外商直接投资对浙江省工业制成品出口结构的影响分析 [文献综述].doc

1、毕业论文文献综述题目外商直接投资对浙江省工业制成品出口结构的影响分析一、引言外商直接投资FOREIGNDIRECTINVESTMENT简称FDI，根据中国统计年鉴的定义外商直接投资是指外国企业和经济组织或个人包括华侨、港澳台胞以及我国在境外注册的企业按照我国有关政策、法规，用现汇、实物、技术等在我国境内开办外商独资企业、与我国境内的企业或者经济组织共同举办中外合资经营企业、合作经营企业或合作开发资源的投资包括外商投资收益的再投资，以及经政府有关部门批准的项目投资总额内企业从境外借入的资金。即主要包括以下几种形式1在国外创办新的企业，包括开办新工厂或设立分公司、子公司等，即所谓独资经营；2与当地

2、东道国创办合资或合作经营的企业；3参与和控制外国企业的股权，即购买外国企业的股票并达到一定的比例；4单独以股金参与东道国资源的开发，如合作开发等。随着经济全球化步伐的加快，国际资本流动日益活跃，外商直接投资成为主要的资本流动方式，也成为发展中国家获取外部资本的主要渠道，对东道国特别是发展中东道国的经济社会发展产生的影响也日益扩大。无论是发达国家，还是发展中国家，都把扩大工业制成品出口作为实现经济增长的主要推动因素。工业制成品出口，尤其是高新技术工业制成品出口越来越成为各国政府和跨国公司普遍关注的重点。二、主体在国际经济学的文献中，外商直接投资对东道国的对外贸易效应，分别从国内和国外两个方面来阐

3、述与两者相关的理论和文献。（一）国外相关研究回顾国外的相关文献，研究外商直接投资与出口结构关系有以下两个方面。1、外商直接投资出口效应的研究投资与贸易的关系最初由MUNDELL1957提出，他在赫克歇尔一俄林模型的基础上，考察贸易和投资相互替代的两种极端情况，即禁止投资如何促进贸易和禁止贸易如何刺激投资。他认为在存在关税的情况下，投资与贸易具有替代性，贸易障碍会产生投资，投资障碍会导致贸易。美国哈佛大学教授雷蒙德弗农1966在其产品周期中的国际投资与国际贸易中首次提出产品生命周期理论。该理论认为，外商直接投资进入东道国后，在东道国设立生产企业，一方面，为东道国带来资本，增加东道国的资本积累，另

4、一方面，给东道国带来技术和管理经验。资本积累的增加和技术进步都会影响到东道国相关行业和部门产品的国际竞争力，进而影响到商品出口结构。日本学者小岛清1977在比较优势理论的基础上，总结出“日本式外商直接投资理论”，即所谓的“边际产业扩展论”。小岛是清认为，各国经济均有特点，所以根据美国对外直接投资状况研究出来的理论无法解释日本的对外直接投资。他认为，日本对外投资之所以成功，主要是由于对外投资企业能够利用国际分工原则，把国内失去优势的部门转移到国外，建立新的出口基地；在国内集中发展那些具有比较优势的产业，使国内产业更趋合理，促进对外贸易发展。由此，他总结出“日本式对外直接投资理论”，即对外直接投资

5、应该从投资国已经或即将陷于比较劣势的产业，即边际产业依次进行，通过外商直接投资把原来国内的比较劣势产业转移到别的国家后转换成东道国的比较优势产业，而东道国可以利用这些比较优势产业扩大生产，进而扩大出口。英国学者邓宁1977提出了国际生产折衷理论，邓宁抽象出三个最基本的决定跨国公司行为和外商直接投资的要素所有权优势、市场内部化优势和区位优势，即OLI模式。所有权优势是指某企业拥有的其他企业所没有或无法获得的资产、技术、规模和市场等方面的优势，主要包括生产要素禀赋自然资源、资金和技术以及劳动力、生产工艺的技术密集程度、发明创造的能力、企业生产和市场的多样化等等。内部化优势是指跨国公司将其所拥有的资

6、产加以内部化使用而带来的优势。跨国公司对其拥有的所有权优势一般有两条利用途径一是将其拥有的资产或资产的使用权出售给别的企业，也就是将资产的使用外部化；二是山跨国公司自己使川用这些资产，也就是将资产的使用内部化。在国际投资中，资产使用的内部化意味着跨国公司利用其所拥有的资产发展对外直接投资。区位优势是指不同的国家或地区的劳动力、能源、原材料要素具有不同的价格结构和质量。通讯和交通设施也不一样，对外商直接投资者来说，有些国家或地区拥有相对的区位优势，即该国生产成本和运输成本比其它国家低一些，因此具有竞争优势，扩大东道国的出口。HELPMAN1984和KRUGMAN1985认为在要素禀赋不对称和规模

7、报酬递增的情况下，由于跨国公司的专有资产很难通过外部市场达成交易，就会产生大量的公司内交易和对中间产品的需求，由此带动母国的出口贸易。GOLDBERG和KLEIN1999在RYBCZYNSKI理论的基础上，通过美国和拉美国家具体的双边资本和贸易流动的数据，检验了流入拉美国家特定部门的FDI与这些部门的净出口之间以及其他制造业部门之间的关系。REIS2001的研究则得出了两方面的结论，即外商直接投资分别从积极与消极两个方向影响东道国的经济发展积极方面是，外商直接投资通过创造性投资降低了东道国的创新成本，促进了经济发展,扩大出口；消极方面是，外商直接投资使东道国产生一种“创造性破坏”效应。AIZE

8、NMAN和NOY2005应用GEWEKE的分解方法，发现FDI和贸易之间大部分81的线性双向关系可以用GRANGER因果检验来说明。2、外商直接投资产业结构优化效应的研究CHENERY和STROUT通过“双缺口模型“，指出外商直接投资有助于推动东道国产业结构的更新。从20世纪60年代末至70年代初，HIRSCHMAN对“双缺口模型”进行了修正，从弥补“技术缺口”的角度讨论了利用直接投资对于发展中国家调整产业结构和经济增长的意义，发展了“双缺口模型“。他认为，在经济发展过程中，技术、管理和企业家的匮乏是发展中国家所面临的最重要约束，是又一个“缺口”。从发展中国家的实践来看，这些缺口，特别是技术缺

9、口仅靠国内资源几乎是无法弥补的，大多需要从国外引进。且在这些方面对外部资源的需要和依靠程度还在日益提高。对发展中东道国来讲，许多技术单靠国内企业开发往往是不可行的或者是不经济的。同时，发展中国家也无法得到足够多的开发新技术。而东道国通过采用引进的方式使用已有的技术，则可以避开技术发明与革新阶段的风险，将引进的技术直接应用于生产之中，从而促进东道国调整产业结构，加速经济增长。HEIN1992的研究通过对拉美以及东南亚各国数据的分析，得出这样的结论那些成功实施了促进出口政策的国家吸引了大量的FDI；出口扩张的次序上要先于FDI的增长。事实上，FDI与东道国出口的关系远不只如此，如果把这种关系分为数

10、量和结构关系两个方面，那么上面的研究仅仅是限于局部的数量关系，而数量关系中更加重要的内容是FDI对东道国出口增长的效应关系。与数量关系相比，结构关系更为重要，FDI对东道国出口结构的影响包括出口商品结构、出口方式结构、出口地区结构。这三个结构的变化是相互交叉，往往是同时发生的，其中FDI对商品结构的影响是最为重要的。在该领域的实证研究方面，HUNYA2002在对罗马尼亚制造业的外商直接投资研究后发现，外资公司频繁投资的行业与出口行业相一致，外资进入并未改变该国的传统优势产业。ZHOU，LI，TSE2002在研究了外商直接投资与东道国企业竞争力之间的关系后发现，外商直接投资对同一地区而非同一行业

11、企业的发展有积极影响，而对同一行业的其他企业则有消极影响，这是因外商直接投资通过技术、管理等多方面的溢出作用促进了所在地区的经济发展，与此同时，它也抢夺了东道国同行业企业的人力资源和市场份额，造成后者的竞争力萎缩。据此发现他们认为东道国应尽量利用外商直接投资去开拓新的和相对空白的产业，进而优化东道国的产业结构。（二）国内相关研究在国内关于外商直接投资与出口结构的研究也是相当多的，主要有以下两个方面。1、外商直接投资出口效应的研究沈坤荣1999利用经济计量与分析的方法就我国引入的外资和进出口贸易进行了论证，结果表明随着外资的不断流入，进出口贸易显著扩张。因为外资对国内出口的影响有两种效应“直接效

12、应”和“间接效应”，因此在促进出口的同时也促进了产业结构的升级，实现增长方式的转变。杨迤、许和连和赖明勇2000分别使用相关系数检验、协整分析技术和误差修正模型分析了外商直接投资对我国出口贸易的影响，均指出外商直接投资对我国工业制成品出口的影响要显著大于初级产品。刘重力2000比较研究了中国出口商品结构和国外出口商品结构，发现外商直接投资促进了我国机电产品的出口。陈继勇2004主持的基金课题国际直接投资的新发展与外商对华直接投资研究中关于FDI对我国出口的影响的研究时运用了大量的统计方法论证了外商直接投资对我国出口总量、结构的影响并进行了分析，使复杂多变的经济变量用数学方法进行精确分析，使文章

13、更具说服力。吴雁2005通过定量与定性相结合的方法，分析了外商直接投资对我国外贸发展的影响，得出外资对我国外贸的影响主要表现在进出口贸易总体规模，商品结构上以及贸易条件上，并提出了调整引进外资的战略。沈克华2005对外商直接投资与我国出口总量及结构、基础设施投入之间的关系进行了回归分析，结果表明，对我国出口总量增长贡献巨大且呈上升趋势。潘益兴2006通过采用误差修正模型来检验外商直接投资对中国的进口出口以及对初级产品、工业制成品的进出口在长期和短期内的影响，验证了与中国对外贸易之间存在很强的正相关性。2、外商直接投资产业结构优化效应的研究刘恩专（1999）通过回归分析指出外商直接投资对我国商品

14、结构的优化产生了积极的影响，使我国出口商品结构实现了根本转变。奚君羊、刘卫江2000就外商直接投资对我国出口额进行了回归分析，指出外商直接投资对出口商品结构的改善具有一些滞后性，即出口额与累积外商直接投资具有明显的相关性威胁。中国社会科学院财贸经济研究所江小娟2002研究员所著中国出口增长与结构变化外商投资企业的贡献考察了外商投资的发展及其在中国经济中的地位，分析了外商投资企业对中国出口的贡献及其原因。文章通过外资企业出口占我国总出口比例的纵向变化及机电、高新技术产品在出口中地位的变化研究，得出了这样的结果外商投资企业对扩大中国出口规模和提升中国出口商品结构做出了突出的贡献。邹乐意2005着重

15、分析了外商直接投资对我国贸易结构优化的影响，得出外商直接投资对于我国出口贸易结构优化的作用大于国内其他企业，外商直接投资企业对于我国工业制成品出口的拉动作用大于对于初级产品出口的拉动作用，外商直接投资企业对于劳动与资源密集型制成品的出口拉动作用大于资本和技术密集型制成品的出口拉动作用。闵杰2005在理论分析的基础上，对外商直接投资对我国产业的关系做了相关回归分析，从而揭示出外商直接投资对我国产业结构优化产生的正面效应，且对外商直接投资的负面影响展开分析，提出了相应的政策建议。寻舸2006通过分析湖南外商直接投资与产业调整关系分析得出结论，湖南产业结构的“偏差和超越”与外商直接投资在该省产业分布

16、呈现出相似的特征，外商直接投资对湖南的产业结构分布产生了很大影响。蒋靓波2006通过计量分析方法着重研究了浙江外商直接投资与产业结构优化效应，得出利用外资是提升浙江产业结构必不可少的环节。此外，张修成2006以电子信息产品制造业为例，对京津区的产业结构调整与外商直接投资作了分析，区域经济的发展与产业结构升级与外资进入存在密切关系，尤其是在京津地区，外资对高科技产业的进入以及随着而来的配套行业的进入，如研发，投资公司的成立，进一步提升了产业结构的更新换代。胡求光、黄平川2008将浙江省工业制成品进口额、出口额及初级产品的进口额、出口额分别于相应上一年的外商直接投资存量额进行回归分析，结果得出上一

17、年的外商直接投资的存量于工业制成品和初级产品的进出口额之间都有明显的相关关系。外商直接投资的流入对外贸结构有显著的改善和优化作用，而且存在一定的滞后性。三、评述外商直接投资对东道国出口的作用主要表现在两个方面一是使东道国迅速进入全球分工体系，利用该国的资源优势促进出口增长，提升国际经济竞争力。二是优化东道国的出口模式和结构，促进工业制成品出口结构的转变，并逐步增加工业制成品的资本及技术含量。随着改革开放实行出口导向型引资战略，外商直接投资企业出口额迅猛增长，并已成为扩展出口贸易的主要力量，对促进出口总量增长及出口商品结构的调整产生了重要影响。参考文献1杨波，王静浙江省制造业利用外资的产业结构升

18、级效应实证分析J产业经济研究，200462顾国达，俞开江外商直接投资对浙江省外贸结构的优化效应研究J技术经济，2008（10）3杨迤外商直接投资对中国进出口影响的相关分析J世界经济，2000（2）4丁文丽外商直接投资与中国出口总量及结构的相关关系分析J经济经纬，2001（1）5许和连，赖明勇外商直接投资对中国出口贸易影响的实证分析J预测,2002（2）6江小涓中国外资经济对增长、结构升级和竞争力的贡献J中国社会科学，200267汪素芹中国工业制成品贸易条件影响因素探析J中国流通经济,2008（9）8陈继勇国际直接投资的新发展与外商对华直接投资研究M人民出版社，20049刘舜佳外商直接投资与我国

19、出口商品结构优化J财经科学，2004210龚艳萍，周维我国出口贸易结构与外国直接投资的相关分析J国际贸易问题，2005911韩晓艳，姚利民，方妙杰外商直接投资对浙江省制造业产业结构升级的影响分析J北方经济，2006（2012沈坤荣外国直接投资与中国经济增长J管理世界,1999213温习我国利用FDI对贸易结构的影响J决策与信息，2009（12）14郭凤林外商直接投资对我国产业结构的影响J经济纵横，2006（7）15宋延武外商直接投资对我国出口商品数量和结构优化的影响研究D北京工业大学硕士学位论文,200716郑勇军，盂琦全球化背景下的浙江制造业战略性结构调整研究M浙江社会科学出版社，20021

20、7叶红玉FDI促进浙江外贸发展的实证分析J经济论坛，2007518齐稚平,姜成人FDI对我国商品进出口结构的影响分析基于国际贸易标准分类的实证研究J经济理论研究2006819奚君羊，刘卫江外商直接投资的贸易效应实证分析J上海财经大学学报，2001（6）20孙晓飞，外商直接投资对我国出口商品结构影响的实证分析J江西金融职工大学学报，2006421俞毅，万炼我国进出口商品结构与外商直接投资的相关性研究J国际贸易问题，2009（6）22PENELOPEPACHECOLOPEZFOREIGNDIRECTINVESTMENT,EXPORTSANDIMPORTSINMEXICOTHEWORLDECONOMY2005,PP1157117223NGUYENTHANHXUAN,ANDYUQINGXINGFOREIGNDIRECTINVESTMENTANDEXPORTSECONOMICSOFTRANSITION2008,VOLUME162,PP183197