昆明林业种苗管理站.DOC

1、1昆 明 市 林 业 种 苗 管 理 站2017 年 度 昆明市本地核桃良种区域性种植试验项 目 支 出 绩 效 评 价 报 告一、项目基本情况（一）项目概况1.立项背景及目的核桃是我省重要的经济林树种，加快发展核桃产业，是建设“绿 色 经济强 省” 和社会主 义新农村建设 的重要组成部分。昆明市适宜核桃种植的区域广泛，发展核桃的土地资源丰富，潜力巨大。但由于缺乏自己的当家品种，本地优良种质资源没有得到很好的发掘利用，良种短缺、苗木不足的问题严重制约和影响着我市核桃产业的健康、可持续、快速发展。已成为昆明市核桃产业发展的当务之急。东川 4 号、寻倘 1 号、石林 6 号 3 个核桃良种，是在

2、2006 年昆明市林业种苗管理站技术人员，通过种质资源调查、选优，专家评定在 2013 年被云南省品种审（认）定委员会认定的核桃良种，母株原生海拔在 1800-2170m 左右，经过 自然驯化，已经适应 3个地方的自然气候，在-8的极端气温及霜凌冻害的情况下，当年仍能产出核桃果实。为 充 分 发 挥 东 川 4 号 、寻 倘 1 号 、石 林 6 号 3 个 核 桃 良 种资 源 的 作 用 ，以 科 技 为 依 托 ，以 推 进 本 地 核 桃 良 种 发 展 为 重2点 ，促 进 农 业 增 效 、农 村 发 展 、农 民 增 收 ，实 现 生 态 、经 济 、社会 效 益 的 有 效 结

3、 合 ，推 动 农 村 经 济 可 持 续 发 展 ，很 有 必 要 将东 川 4 号 、寻 倘 1 号 、石 林 6 号 3 个 核 桃 品 种 在 昆 明 市 区 域进 行 区 域 性 种 植 试 验 ，试 验 成 功 后 把 这 3 个 核 桃 良 种 进 行 推广 种 植 。有 效 避 免 核 桃 种 苗 大 量 从 外 地 调 入 的 被 动 局 面 ，夯实 昆 明 市 核 桃 产 业 发 展 种 苗 基 础 。以 解 决 我 市 山 区 核 桃 发 展的 瓶 颈 ，为 山 区 农 村 发 展 和 农 民 增 收 致 富 创 造 福 祉 。2.项 目 实 施 情 况东川 4 号、寻倘

4、 1 号、石林 6 号 3 个核桃良种，在 2013 年 9月编制了昆明市本地核桃良种区域性种植试验实施方案（以下简称实施方案）选定了东川、富民、宜良 3 个县区作为我市开展核桃区域性试验的地点。2013 年-2015 年完成了第一阶段（种植管护阶段），现已经到了第二阶段（结实观测阶段），2016-2017年对 3 个品种生长势、成枝力、结实能力进行观察、统计和比较等工作。3.资金来源及使用情况从 2013 年 10 月起，每年由市林业局安排补助资金 9 万元与 3 个协作单位签订试验项目协议，按照实施方案组织实施。2017 年资金预算 9 万元，实际拨付 9 万元，分别拨付到东川区森林病虫害

5、防治检疫站 3 万元、富民县林业种苗站 3 万元，宜良县国有花园林场 3 万元，作为区域性种植试验经费。主要用于 2017年度试验地的除草人工费，购买肥料费，抚育管护、观测等费用。34.组织及管理情况（1）项目组织管理市、县（区）两级成立昆明市本地核桃良种区域性种植试验项目领导小组，负责监督管理，包括：对资金使用、项目建设质量、技术指导、档案建立等。市级项目组成员姓名 职称职务 责任分工党世华 站长项目负责人，负责项目的方案 审定及组织， 综合协调项目的重大决策，资金的使用。冯坚民 林业高级工程师/副站长项目主持人，负责项目的组织实 施， 协调项目各方关系，联络项目单位做好种植、管理、观察等方

6、面的工作。吴 昆 林业工程师技术负责人，主要负责项目的方案 实施、 项目的监管和技术指导，完成项目的 报告、 验收等具体工作。韩 慧 林业助理工程师协助技术负责人做好技术工作，具体 负责项目组织实施县区项目合作单位和成员姓名 工作单位 职称职务 责任分工佟有贵 东川区森林病虫害防治检疫站 站长项目点负责人，负责东川区项目的综合协调、资金的使用、组织实施4罗云生 宜良县国有花园林场 场长项目点技术负责人，负责宜良县项目点的种植、管理、观察、验收报告等沈从明 富民县林业种苗站林业高级工程师站长项目点技术负责人，负责富民县项目点的种植、管理、观察、验收报告等（2）项目实施流程图（3）资金拨付流程图（

7、二）绩效目标1.总目标摸索 3 个本地核桃良种在昆明市区域的适应范围和生长结果表现，以便进一步科学确定其各自在昆明市区域的推广种植范围，并为把这 3 个认定的核桃良种上升为审定的品种做好前期准备工作。同时，也为昆明市山区农民增收致富提供有效的途径。按实施方案合同制定本年度计划提交项目组讨论、修改并通过分析数据、总结区域性种植试验情况项目验收每年物候和生长量结实调查统计由项目组讨论、修改并最终通过90 亩区域性种植试验地管护按实施方案和合同提前制定第二年度项目经费和使用计划制定项目预算支出绩效报上级主管部门及市级财政部门通过按项目预算支出绩效制定用款计划报上级主管部门及市级财政部门通过严格按用款

8、计划拨付、使用项目资金52.年度目标按照实施方案到 2016-2017 年，对 3 个本地核桃良种生长势、成枝力、结实能力进行观察、统计和比较等工作。市、县（区）两级在 2017 年 7 月，对试验地的管护和资金使用情况，进行一次中期检查，并填写核桃生长情况调查表，力争 2018 年 9-10 月出现第一次开花挂果现象。二、 绩效评价工作情况（一）绩效评价的目的昆明市本地核桃良种区域性种植试验项目支出绩效评价是单位加强对项目的管理、提高项目资金运行效率的有效手段。认真做好项目支出绩效评价工作，不仅有利于加强单位的资金支出管理、保证项目资金的有效使用，而且有利于预防项目资金在使用中出现违规行为，

9、有利于督促项目立项的合理性、科学性，并且对项目实施效果及资金使用效果进行全程监控，避免资金无效投入与浪费。每一年度的项目支出绩效评价可为项目整体运行及下一年度项目计划的合理规范提供参考依据。（二）绩效评价工作方案制定过程1.前期调研围绕生态建设和以核桃为主的木本油料产业为发展目标，充分发挥本地核桃良种资源的作用，以科技为依托，大力推进林业知识与科技创新，结合生产和实际，依据中华人民共和国种子法、云南省林木种子条例等相关法律法规，促进农民增收致富，实现生态、经济、社会效益相结合，昆明市林业种苗管理6站科技人员从 2008 年起，到 2013 年的 6 年时间中，在昆明市的14 个县市区，开展种质

10、资源调查、选优和良种申报等工作。2013 年通过云南省林木品种审定委员会认定，把东川 4 号、寻倘 1 号、石林 6 号 3 个核桃认定成良种，改变了昆明市无核桃良种的历史。这 3 个核桃良种，要在昆明市区域进行推广种植，还必须在有一定的区域适宜范围和生长结实表现。适合了在进行大面积的推广种植。2.研究文件根据中华人民共和国种子法、 云南省林木种子条例、 云南省人民政府关于加强林木种苗工作的实施意见中， “加大对品种的审定、推广试验与保护力度”的要求，以及相关区域性试验结果。3.绩效评价指标体系及工作方案的设计按照昆明市财政局 2017 年项目支出绩效自评共性指标体系和实施方案的具体实际进行部

11、分调整，其中 A、B 两项属于共性指标，未做调整，C 项绩效部分占 60%（按照项目实际产出和效益进行了指标调整）。(三) 绩效评价原则和评价方法1.昆明市本地核桃良种区域性种植试验资金绩效评价遵循以下原则：（1）聚焦精准、突出成效把 3 个核桃良种分布在东川、富民、宜良 3 个县区进行区域性种植试验，在不同地方找出适宜海拔、适生环境、生长优势和7结实量。（2）科学规范、公正公开选择适宜的海拔和适生环境，能够更好地把昆明市本地核桃良种用于生态建设和木本油料产业发展中。（3）分类分级、权责统一按照实施方案组织管理，市县两级完成本地核桃良种区域性种植试验。（4）强化监督按照昆明市本地核桃良种区域性

12、种植试验协议市级项目方和县区实施方相互达成协议，共同遵守。2.绩效评价方法（1）采用昆明市财政绩效指标评价体系：根据每一个指标值与项目资金使用、实施过程、实施结果、效果进行对比，按指标值权重打分，最终评价结果为 99 分。（2）采用社会调查问卷方式：根据项目的生态效益、经济效益、社会效益和可持续影响对单位内部职工、项目参与人员（非本单位职工）、社会人员（少量）进行问卷调查，获取对科研项目的绩效评价。评价结果为优。（四）绩效评价实施过程1.数据填报和采集昆明市本地核桃良种区域性种植试验项目，2017 年对 3 个核桃良种进行核桃生长情况调查，并填写调查数据，没有产生经济效益和社会效益。82.社会

13、调查采用市级财政统一制定的社会公众满意度调查问卷，根据项目实施的实际情况进行了少量调查指标调整，并将问卷发放于单位部分职工、县区试验地的管护人员和少量社会人等进行了匿名调查，发放调查问卷 10 份，共收回问卷 10 份，评价分值为 100 分，评价等级为优。3.数据分析（1）根据实施方案2017 年开始，对 3 个本地核桃良种生长势、成枝力、结实能力进行观察、统计和比较等工作。（五）本次绩效评价的局限性1.由于时间较短和社会人了解本次项目支出绩效较少，问卷调查范围有局限性和差异性。2.按照昆明市财政局绩效评价指标体系，部分指标不适用于本单位开展核桃良种区域性种植试验的实际情况。3.昆明市本地核

14、桃良种区域性种植试验，现阶段只有成本投入，应用于试验材料及人工、其它成本，没有经济效益产出，无法进行成本、效益分析。三、评价结论和绩效分析（一）评价结论1.评价结果昆明市本地核桃良种区域性种植试验项目资金根据实施方案，划拨协作实施单位东川区森林病虫害防治检疫站、富民县林业种苗站、宜良县国有花园林场，3 个单位负责组织实施，尚9在观测记录实施阶段。经核查，严格按照实施方案组织实施，资金使用合理，年度绩效目标按时完成，达到预期效果。该项目评价结果为优。2.主要绩效（1）按照实施方案完成 2017 年本地核桃良种区域性试验地核桃生长情况调查、统计。（2）按照实施方案完成 2017 年除草、施肥、病虫

15、害防治等管护措施。（二）具体绩效分析按照 2017 年项目支出绩效自评共性指标体系（微调）总分100 分进行自评，自评 100 分。1.项目决策（20 分）项目依据中华人民共和国种子法、 云南省林木种子条例、云南省人民政府关于加强林木种苗工作的实施意见中， “加大对品种的审定、推广试验与保护力度”的要求，进行立项，立项依据充分、立项规范、目标合理明确。自评 20 分。2.项目管理（20 分）昆明市本地核桃良种区域性种植试验的项目资金使用严格按照财务管理的规定、合同管理制度、项目协议等进行，实行专款专用、专户储存，单独建账，无挤占挪用、转移、截留。资金使用经办公会研究同意后支付，严格按照会议记录

16、和预算资金用款计划表执行，坚持验收制度，凭单据报账；同时接受上级和国家财政部门的监督检查和审计，确保资金项目安全、合理地使用。10自评 20 分。3.项目绩效（60 分）项目严格按照实施方案及年度绩效支出预算的计划执行，在规定时间内完成了 2017 年核桃生长调查统计和除草、施肥、病虫害防治等管护措施。自评 60 分。四、成本效益分析昆明市本地核桃良种区域性种植试验属于基础性研究项目，只有成本投入，应用于试验材料及人工成本，目前没有经济效益产出，无法进行成本、效益分析。2017 年共投入市级财政资金 9 万元，主要用于除草、施肥、病虫害防治等管护。其中东川区森林病虫害防治检疫站 3 万元;富民县林业种苗站 3 万元；宜良县国有花园林场 3 万元。五、主要经验及做法、存在的问题和建议1.主要经验及做法按照实施方案进展情况，现已到了对 3 个核桃品种的生长势、成枝力、结实能力观测、统计和比较等工作。2.存在的问题因 3 个种植试验地块在选择上存在着差异，生长速度不尽相同，抚育管理不理想，导致同品种生长参差不齐，还未出现第一次挂果现象。3.改进措施及建议市、县（区）两级成立本地核桃良种区域性种植试验项目领导小组，负责监督管理，包括：对资金使用、项目建设质量、技术