北京体育大学内部控制体系建设工作招标文件.doc

1、1北京体育大学内部控制体系建设项目招标文件第一部分 投标邀请1北京体育大学对内部控制体系建设咨询服务项目进行招标。通过竞争性谈判的方式确定。2. 根据行政事业单位内部控制规范、财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见（财会201524 号）要求，北京体育大学要在 2016 年底前完成内部控制体系建设工作。建设工作包括北京体育大学本级和北京体育大学附属竞技体育学校。须至少完成四份咨询服务成果，即：北京体育大学（含附属竞技体育学校）内部控制体系建设方案、北京体育大学内部控制操作手册、北京体育大学附属竞技体育学校内部控制操作手册、北京体育大学（含附属竞技体育学校）内部控制自评手册，如投标

2、方愿为学校投资的企业完成内部控制操作手册更好。第二部分 投标方须知1内控手册至少应包括的重点业务领域有：预算管理、支出管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理、合同管理、科研经费管理、各类招生管理、人事招聘管理、对外投资管理、信息系统应用。2 派一名会计师自合同生效之日起至 2016 年 12 月 31 日止到北京体育大学计划财务处从事会计工作，完成实地调查了解甲方业务工作流程和做好内控手册试运行等工作，为顺利完成咨询服务工作打下坚实基础。3投标人需为国家体育总局 2013 年 9 月至 2017 年 8 月审计服务采购入围的机构。4投标人需在 2016 年 12 月 31 日前完成合同规定

3、的工作。5评标分两个阶段进行，第一阶段：各投标方全部参与，向评标委员会介绍针对北京体育大学的内部控制设计思路与工作方案、内部控制成功范例，唱出本投标人的经济报价。第二阶段：各投标人按抽签确定的顺序号由小到大单独向评标委员会报出本投标人的经济报价，各投标人可自行决定是否修改报价，且报价只可等于或低于第一阶段报价而不可提高。6无论投标过程中的做法和结果如何，投标方自行承担所有与参加投标有关的全部费用。7投标书应包括：企业经营方面业绩、经历等相关的情况介绍等。8. 如无特别条件，本投标文件第八部分的内部控制体系建设咨询服务合同是不可更改的。9. 投标单位对招标单位评标结果有疑义的，应以书面署名并加盖

4、单位公章形式向北京体育大学提出，由招标单位研究后，提出处理意见。10. 本投标文件作为招标方与中标方签订合同的附件，与合同具有同等法律效力。11. 中标人在运行、经营中需支付的一切费用自理。12. 招标人保证遵守学校有关规定。13. 请投标方按我校所附要求的顺序装订招标文件，否则，评标委员会成员有可能对投标人形成不良印象。第三部分 投标文件的签署及规定21组成投标文件的各项资料必须遵守本条规定。2投标方应填写全称，同时加盖印章。3投标文件必须由法定代表人或其授权的代表签署（印刷体、复印件无效）。4投标文件正本一份，副本四份。如果正本与副本不符，以正本为准。5投标文件的正本必须用不退色的墨水填写

5、或打印，注明“正本”和“副本”字样。6投标文件不得涂改和增减，如有修改错漏处，必须由同一签署人在修改错漏处签字或盖章。7投标文件因字迹潦草或表达不清，所引起的后果由投标方负责。8投标人需带本人身份证，不是法定代表人的还需持法定代表人委托证书。第四部分 评标办法1本办法采用综合定量评标办法，仅适用于本项目的评标工作，本评标办法由招标方负责解释。2评标原则：本项目评标委员会应依照公平、公正、科学、择优原则进行评标。3评标委员会组成：招标方根据招标情况成立评标小组，评标小组由校方有关职能部门人员组成。评标委员会总人数为 5 人。4. 招标采用综合办法。评标委员会根据商务标等综合因素，按评分由高到底决

6、定中标单位。5评标过程的保密性：开标后，凡与审查、澄清、评价和比较投标有关的资料以及授标意见等，均不得向投标单位及与评标无关的其他人透露。6评标时，投标文件出现下列情况之一的经评标委员会评审后，按废标处理：6.1 投标文件无投标人盖章并无法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的；6.2 投标单位递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价；且未声明哪一个有效的；6.3 投标人以他人的名义投标、串通投标、以行贿手段谋取中标或者以其他弄虚作假方式投标的；6.4 不响应招标单位工作周期的。第五部分 评标的内容、分值和有关要求31.第一阶段报价得分。以所有

7、投标人在评标第一阶段的报价的简单平均数为标准，与每一投标人的报价相减，按其得数的绝对值由小到大排序，投标报价与平均数相差的绝对值最小的一家（即第一名）得分 30 分，第二名得分 25 分，第三名 24 分，以后每增加一个名次比上一个名次少得一分。投标人第一阶段的报价高于或低于所有投标人报价的简单平均数超过 20 万元（不含 20 万元）的不得分，虽不属于废标但也不得中标。2.拟派出在北京体育大学 计划财务处从事会计工作的人员情况。会计师（或审计师、注册会计师、经济师等相当经济类技术职称）及以上技术职称的计 10 分，助理会计师（或助理审计师、助理经济师等相当经济类技术职称）计 5 分，其他如会

8、计员等不计分。如若实施时实际派出的人员与投标文件不符，或合同有效期内换成技术职务较低的人员，每发生一项，则招标方少支付合同款 1 万元。请在投标文件中提供该同志的技术职务证书复印件。3.本单位签订内部控制体系建设咨询服务合同情况。每与一所高等学校签订一项合同的计 2 分，每与国家体育总局系统所属单位签订一项合同的计 1 分，虽签订了合同但到2016 年 4 月 30 日前已解除的不可作为已签合同统计。本项目不设最高分数。 如招标人与中标人签订合同前后发现投标方的业绩不实，则招标方按评标时所计分数每分少支付合同款 1 万元。请在投标文件中提供投标方与其他单位签订的所有合同的复印件。4.拟派出完成

9、内部控制体系建设咨询服务的人员情况。每名高级 会计师（或高级审计师、高级经济师等相当经济类技术职称）计 10 分，会计师（或审计师、注册会计师、经济师等相当经济类技术职称）及以上技术职称的计 5 分，助理会计师（或助理审计师、助理经济师等相当经济类技术职称）计 1 分，其他如会计员等不计分。 本项目最高分数为 20 分。如若实际派出人员与投标文件不符，或合同有效期内换成技术职务较低的人员，每发生 1人，则招标方少支付合同款 1 万元。 投标文件列出的人员，在北京体育大学校园内现场实施期间，应每天到北京体育大学计划财务处签到，如有一天不到，则 招标方按每人每缺席一天少支付合同款 0.1 万元计。

10、请在投标文件中提供该同志的技术职务证书复印件。人员配备表格式见下表：人员配备表姓名 职称 性别 年龄 现任岗位 拟任岗位 曾负责主要项目45.拟派出完成内部控制体系建设咨询服务的人员参加过其他高校此项咨询服务的，每人计 5 分。本项目最高分数为 20 分。投标文件列出的人员，在北京体育大学校园内现场实施期间，应每天到北京体育大学计划财务处签到，如有一天不到，则 招标方按每人每缺席一天少支付合同款 0.1 万元计。请在投标文件中提供高校证明投标方所派人员参与过为其提供过此项服务的证明，需加盖对方高校的公章。如招标方发现中标方提供的证明属弄虚作假的，则招标方按评标时所计分数每分少支付合同款 1 万

11、元。6.第二阶段报价得分。以所有投标人在评标第二阶段的报价的简单平均数为标准，与每一投标人的报价相减，按其得数的绝对值由小到大排序，投标报价与平均数相差的绝对值最小的一家（即第一名）得分 30 分，第二名得分 25 分，第三名 24 分，以后每增加一个名次比上一个名次少得一分。7.内部控制体系建设咨询服务工作方案。本项目为 30 分。在评标过程，一名评标委员会成员每发现一处其确认的实质性瑕疵并将其记录在评标工作记录中，则该投标方被扣除 5 分，扣分不设上限。如一名评标委员会成员每确认一处创新性的工作并将其记录在评标工作记录中，则该投标方被奖励 5 分，奖励分不设上限。8.第 1 至第 6 项，

12、5 个评委共同审核，按审核结果确认，第 7 项则由每个评委独立打分。9.投标方应在投标文件中对第 2 至第 5 项给本单位打分，将自评结果填在评分汇总表的第一列中。10.投标人替换投标文件所列明的会计人员和内部控制体系建设咨询服务的人员，如为不可抗力所造成，则免除相应责任。11.每个投标人的最终得分由评分汇总表（见下表）确定。评分汇总表项目名称：北京体育大学内部控制体系建设项目 评标时间：2016 年 6 月 20 日评标地点：北京体育大学北办公楼 115 会议室序号 评分项目 投标人 1 投标人 2 1 第一阶段报价得分 2 拟派出在北京体育大学计划财务处从事会计工作的人员情况3 本单位签订

13、内部控制体系建设咨询服务合同情况54 拟派出完成内部控制体系建设咨询服务的人员情况5 拟派出完成内部控制体系建设咨询服务的人员参加过其他高校此项咨询服务的6 第二阶段报价得分7 第 1 名评委 8 第 2 名评委 9 第 3 名评委 10 第 4 名评委 11内部控制体系建设咨询服务工作方案 第 5 名评委第 1 至第 11 栏相加最终得分 名次 全体评标专家签字：注：表中“最终得分”的计算方法是各评委对各投标单位评分之和，招标人将视投标人数量自行完成此表的计算和审核等工作。第六部分 评标说明及有关要求1评审委员会有权对评审原则进一步细化，有权要求中标单位对其工作方案进一步优化、调整。2评标委

14、员会根据本项目招标文件要求对投标单位的投标文件进行综合定量评分，并从中评选出合格的总得分最高的投标单位作为本项目的中标候选单位。只有在中标单位放弃中标或因不可抗力提出不能履约的情况下，才允许选择排名为第二的投标单位中标，并依此类推。如所有投标单位均放弃中标，则本项目重新进行招标。3招标单位向其确定的中标单位发出中标通知书。4本项目的招标、投标工作接受招标单位审计部门的全过程监督。5评标资料应包括下述内容：附表 1评标委员会签到表评标委员会签到表项目名称：北京体育大学内部控制体系建设项目 评标时间：2016 年 6 月 20 日评标地点：北京体育大学北办公楼 115 会议室6序号 姓名 职称或职

15、务 工作单位 电话号码 备注1 2 3 4 5 附表 2对投标人工作方案给予奖励分或扣除分的评分记录表对投标人工作方案给予奖励分或扣除分的评分记录表项目名称：北京体育大学内部控制体系建设项目 评标时间：2016 年 6 月 20 日评标地点：北京体育大学北办公楼 115 会议室序号 给予奖励分的原因 给予扣除分的原因第 1 号投标单位 第 2 号投标单位 第 3 号投标单位 第 4 号投标单位 第 5 号投标单位 第 6 号投标单位 第 7 号投标单位 第 8 号投标单位 附表 3投标人签到表投标人签到表项目名称：北京体育大学内部控制体系建设项目 评标时间：2016 年 6 月 20 日评标地

16、点：北京体育大学北办公楼 115 会议室序号 单位名称 投标代表人姓名 电话号码 备注1 2 3 4 5 76 7 8 第七部分 投标格式格式 1投标函格式投 标 函致： 北京体育大学 根据贵方 北京体育大学内部控制体系建设项目 项目招标文件的要求，我方针对该项目的投标报价为 元人民币，工作周期 日历天。并正式授权下述签字人 （姓名、职务）代表 （投标单位名称），提交招标文件要求的全套投标文件。据此函，签字人兹宣布同意如下：1我方已经详细阅读招标文件，包括修改文件（如有的话）以及全部参考资料和有关附件，将自行承担因对招标文件不明或误解而产生的相应后果。2我方理解并同意贵方保留“拒绝或接受任何投

17、标”的权利，并且贵方将不对其上述该行为承担责任，亦无义务向投标人解释其原因和不承认我方任何投标费用。3我方保证：我们将遵守招标文件的全部规定，我方提交的文件中的所有陈述和声明均是真实和正确的。4我方同意在投标文件递交截止期起的 60 日历天的投标有效期内，严格遵守本投标文件中列明的各项承诺。本投标文件同贵方的招标文件、中标通知书、双方签订的补充、修改文件、答疑文件和附件均将成为约束双方的、用于合同签订的法律依据文件。5如果贵方接受我方投标，我方保证在接到中标通知书后，在工作合同约定的期限内完成并交付合同中规定的全部工作。6如咨询工作能按招标人批准的工作计划进行，我方保证咨询工作在投标文件中承诺

18、的主要投标人员的基础上进行。7我方宣布与招标人聘请的为本项目提供服务的公司及任何附属机构无关联，不是招标人的附属机构。在此递交我们的投标文件。投标单位（盖章）： 投标单位代表（盖章、签字）： 日期： 年 月 日8格式 2法定代表人授权委托书格式法定代表人授权书北京体育大学 (招标单位) ：本授权委托书声明：我 (姓名)系 (投标单位名称)的法定代表人，现在此授权 （姓名） （性别） （年龄） （职务）作为我公司正式合法的代理人，以我公司名义并代表我公司全权处理本项目投标的以下事宜： 投标文件的准备，包括参加各种标前会议； 投标文件的签署； 参加开标会议； 进行合同及价格谈判； 签订工作合同；

19、执行工作合同。在此授权范围和期限内，被授权人所实施的行为具有法律效力，授权人予以认可。本授权书的期限为：自 年 月 日起至 年 月 日止。代理人无转委托权。专此委托。代理人： 性别： 年龄：单位： 部门： 职务：投标单位：(盖章)法定代表人：(签字、盖章)日 期： 年 月 日说明：本授权委托书在开标会时出示，并同时交验受委托人身份证。格式 3投标文件装订次序1 投标函2 法定代表人授权书（如有）3 报价表4 评分汇总表5 拟派出在北京体育大学计划财务处从事会计工作的人员情况6 本单位签订内部控制体系建设咨询服务合同情况7 拟派出完成内部控制体系建设咨询服务的人员情况8 人员配备表9 拟派出完成

20、内部控制体系建设咨询服务的人员参加过其他高校此项咨询服务的情况10 企业资质复印件11 企业业绩情况说明12 企业认为需要在投标书中表述的其他情况9第八部分 合同内部控制体系建设咨询服务合同甲方： 北京体育大学 法定代表人： 池建地址： 北京市海淀区信息路 48 号 邮编：100084开户银行及帐号：中国银行上地支行 账号：324656022604乙方： 法定代表人：地址： 邮编：开户银行及帐号： 账号：甲、乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，并根据中华人民共和国有关法律规定，签订本合同，以资共同遵守。1 委托事项1.1 甲方委托乙方为其提供内部控制体系建设咨询服务，具体咨询服务内容为：进行

21、流程梳理，完善流程管控设计；对内部控制落地实施（流程固化、部门岗位职责修订、业务表单和文件体系完善、制度体系完善）提供指导；内部控制保障体系建设（机构设置、自我评价、内部控制考核、责任追究和信息化）提供指导。乙方派一名会计师自合同生效之日起至 2016 年 12 月 31 日止到甲方计划财务处从事会计工作，完成实地调查了解甲方业务工作流程和做好内控手册试运行等工作，为顺利完成咨询服务工作打下坚实基础。1.2 咨询成果内部控制体系建设方案内部控制操作手册（北京体育大学、附属竞技体育学校）内部控制自我评价手册内部控制落地实施与保障体系建设的指导。1.3 甲方委托乙方本次咨询服务的项目范围：单位范围

22、：北京体育大学本部及所属各职能单位、附属竞技体育学校、干部培训中心。业务范围：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和监督等，具体包括但不限于以下业务流程：预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理、10合同管理、信息系统以及内部审计、科研经费管理、各类招生管理、人事招聘管理、对外投资管理等其他相关范围。2 委托要求2.1.时间进度要求2.1.1 按照甲乙双方约定时间节点要求完成。2016 年 8 月 31 日前，提交北京体育大学 （含附属竞技体育学校） 内部控制体系建设方案。2016 年 10 月 31 日前，提交北京体育大学内部控制操作手册、附属竞技体育学校内控操作手册、北

23、京体育大学 （含附属竞技体育学校） 自评手册。2016 年 12 月 31 日前完成全部建设工作。2.2. 工作成果2.2.1 乙方按本合同约定向甲方提交的最终咨询服务成果提交形式及数量：向甲方提供纸质印刷装订成果一套及相应的电子文档光盘一张。2.2.2 在本合同执行期间，根据为履行本合同目的的工作需要，甲乙双方可以进行不定期沟通。2.2.3 甲方应在乙方提交各阶段工作成果（征求意见稿）后及时对工作成果以书面方式提出修改的回复意见。 3 服务费用及支付方式3.1 甲方应向乙方支付的全部费用合计_元整（RMB：_元），并按本合同约定向乙方付款。 上述费用为甲方向乙方支付的内控体系建设项目服务费用，不含项目人员项目现场差旅费用，项目现场差旅费费用由甲方据实支付。3.2 本合同生效后，甲方分三期向乙方支付相应服务费，甲方的付款时间及付款金额以下表所列明为准：4 甲方的权利和义务4.1 甲方在本合同约定的项目执行过程中有权随时检查监督乙方关于本合同约定项目的工作，但甲方上述监督工作应以履行本合同所需要为前提。4.2 甲方应积极配合乙方各阶段咨询工作的组织协调工作，包括但不限于：组织有关人员付款时限 付款进度合同生效后 10 个工作日内 50%内控手册等成果经甲方初步确认后的 10 个工作日内 90%试运行并进一步修正通过验收后 10 个工作日 100%