合规风控管理年知识竞赛(共24页).docx

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精选优质文档-倾情为你奉上合规风控管理年知识竞赛单选题:1. 公司在处理和预防流动性危机过程中,以下那种描述不正确?C.由于公司2. 在一个创业板上市公司中拥有股份已达该公司总股本5%以上的股东或公司的实际控制人通过深交所交易系统买卖该上市公司股票,其每增加或减少股份数达到该上市公司总股本的()时,应委托上市公司在该事实发生之日起两个交易日内作出公告,公告内容包括股份变动的数量、平均价格、股份变动前后持股情况等。A.1%3. 证券公司委托专业资质的外部专业机构对公司合规管理有效性进行评估,每()年至少进行一次。B.3年4. 任何情况下,不得向境外传递()秘密载体。C.绝密级5. 对党员的纪律处分,必须经过()讨论决定,报党的基层委员会批准。C.支部大会6. 在股票质押式回购交易业务协议中,下列()不属于融入方的权利。C.待购回期间,依据业务协议的约定支付利息7. 各单位如果发生或发现重大风险事件,应在当日立即将相关情况和拟采取的应对措施口头向分管领导、公司主要领导报告,如果发生或发现一般风险事件,应在当日立即将相

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