1、试题编号试题描述1全面结算会员期货公司应当按照（ ）向非结算会员收取保证金。2下列关于期货交易所性质的陈述，错误的是（ ）。3下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是（ ）。4下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是（ ）。5根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。6根据期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（ ）。7证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是（ ）。8期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。9期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。10期货从业人员受
2、到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。11下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（ ）。12中国证监会（ ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。13根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露或有负债的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时（ ）。14当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。15下列关于股指期货投资者适当性制度中一般法人投资者具体标准的表述，错误的是（ ）。16取得期货从业资格考
3、试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。17按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。18实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）组成。19一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（ ）。20期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（ ）承担举证责任 。21境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（ ）制订，报国务院批准后施行。22期货从业人员违法违
4、规的，由（ ）依法给予行政处罚。23下列不属于期货交易所职责的是（ ）。24根据期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责，诚实守信，恪尽职守。25下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）。26境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。27下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的经理层人员的是（ ）。28客户应当将保证金存入期货公司通过（ ）网站披露的期货保证金账户。29下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错
5、误的是（ ）。30以下关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（ ）。31会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。32下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（ ）。33以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（ ）为基准计算作价。34我国的期货交易所是（ ）。35下列关于客户保证金的表述正确的是（ ）。36实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（ ）。37期货投资者保障基金的使用遵循（ ）原则，实行比例补偿。38期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。39首席风险官任期
6、届满前，期货公司董事会（ ）。40在我国，期货交易的结算，由（ ）统一组织进行。41（ ）可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。42根据股指期货投资者适当性制度的要求，一般法人应当提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表作为（ ）。43根据期货交易管理条例，有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是（ ）。44根据期货交易管理条例，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。45下列关于期货经纪的表述，错误的是（ ）。46未经国务院期货监督管理机构批准，采用下列哪种交易方式将构成变相期
7、货交易( )。47期货公司为投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者保证金账户（ ）可用资金余额不低于规定的最低标准。48因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。49实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。50根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（ ）作为证券交易经历证明。51期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过（），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其它信息。52证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务
8、的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。53依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（ ）。54期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告（ ）。55期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（ ）。56下列关于期货交易所设立分所的表述，正确的是（ ）。57期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。58客户下达的交易指令( )，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。59股指期货的投资者应当充分理解并遵循（ ）的原则，
9、承担股指期货交易的履约责任。60下列关于客户账户管理的表述，错误的是（ ）。61只要年满18周岁、初中毕业，就可以参加期货从业资格考试。62期货从业人员可以在客户不知情的情况下给客户代理人或介绍人适当返还佣金。63期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。64在股指期货投资者适当性制度中，对投资者适当性综合评估操作，对于投资者投资经历的评估包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分累加为投资经历得分。65根据期货交易管理条例，期货交易只能在依法设立的期货交易所进行。66总经理是期货公司经营管理的第一责任人，首席风险官应当按照总经理的安排
10、和意见对公司的合规经营和风险管理情况发表意见并向监管部门进行报告。67期货公司风险监管指标管理试行办法中所称的净资本，是指在期货公司实收资本的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。68期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和开放式证券投资基金。69会员制期货交易所可以设会员大会，经中国证监会批准，也可以不设会员大会。70全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的客户要求调整保证金标准。71股指期货投资适当性制度中的特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经过监管机构或主管机构批准才能参与
11、股指期货交易的其他法人。72客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付。73期货从业人员不得协助投资者采取虚假申报等手段规避股指期货投资者适当性标准要求。74根据中华人民共和国刑法修正案（六），在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。75期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。76保证金是指期货交易者按照标准交纳的资金，用于结算和保证履约。77期货公司董事受到不当干预不能正常履行职责，导致期货公司
12、出现风险的，该董事应当及时向中国证监会相关派出机构报告。78任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，予以取缔，没收违法所得，并处期货交易管理条例规定的一定数额的罚款。79期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。80根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。81某纺纱厂在甲期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。甲期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万
13、元，甲期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口甲期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）。问1多选:82某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据期货公司风险监管指标管理试行办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（ ）。问1多选:83某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反期货交易管理条例规定的是（ ）。问1多选:84客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有
14、价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据上述事实，请回答以下2题。问1多选:（1）根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（）。问2多选:（2）由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（ ）。85张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）。问1多选:86客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证
15、金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）。问1多选:87小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。下列表述正确的是（）。问1多选:88张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是（ ）。问1多选:89吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发
16、现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（ ）提起诉讼。问1多选:90某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。根据上述事实，请回答以下问题。问1多选:（1）关于事业单位期货交易的表述，正确的是（ ）。问2多选:（2）下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）。91某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知，次日，小王未在通知时限内及时追加，期货公司对小王所持有的全部合约实行
17、强行平仓，数额高于所需追加保证金。后行情发生反转。小王向法院提起起诉，要求期货公司赔偿平仓造成的损失。根据上述事实，请回答以下2题。问1多选:（1）对期货公司对小王的强行平仓行为，下列说法正确的是（）。问2多选:（2）如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其合约损失的，期货公司应当采取的措施是（ ）92甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（ ）。问1多选:93客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公
18、司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（ ）。问1多选:94某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元，客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时，假定其资产调整值为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为500万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。请回答以下问题：问1多选:（1）该公司期末净资本为（ ）。问2多选:（2）该公司（中国金融期货交易所交易会员）下列风
19、险监管指标中低于预警标准的是（ ）。95刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。根据上述事实，请回答以下2题。问1多选:（1）刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。问2多选:（2）刘某可能受到的纪律惩戒是（ ）。96期货公司在发生（ ）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。97根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，期货公司独立董事应当重点关注和保护（ ）。98下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合期货交易管理条例规定的有（ ）。99下列哪些机构必须
20、任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务（ ）。100下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（ ）。101下列关于期货公司报告义务的表述，正确的有（ ）。102期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（ ）103根据期货公司管理办法，客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（ ）。104期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。105导致期货从业资格注销的情形有（ ）。106下列选项中，适用期货交
21、易管理条例的有（ ）。107下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有（ ）。108期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（ ）。109期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括的内容有（ ）。110交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，以下关于责任承担的说法正确的有（ ）。111下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有（ ）。112首席风险官应当向期货公司（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。113期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应避免的情形包括（ ）。114根据
22、期货交易所管理办法，可以成为期货交易所会员的有（ ）。115一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有（ ）。116客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，但其他交易指令不完整，则下列说法正确的有（ ）。117下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（ ）。118期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（ ）。119根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当定期向全体董事及全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述正确的有（ ）。120下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（ ）。121以下属于公司制期货交易所股东大会职权的有（ ）。122期货公司办理下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有（ ）。123期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）。124使用期货投资者保障基金前，（ ）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。
