1、中小桥梁工程施工的风险控制管理研究Research on risk control of small and medium bridge construction中 小 桥 梁 工 程 施 工 的 风 险 控 制 管 理 研 究- -摘 要近年来，伴随着经济发展，作为运输物资的重要通道，公路交通咽喉的桥梁的地位日益突出。桥梁结构的安全性无疑成为桥梁管理者最为关心的问题。由于工期长，参单位众多，技术要求高，地理分布广泛的特点。在工程建设项目中通常存在风险因素多和管理效率低等问题。虽然目前国内外建设项目风险管理理论已经到了一个高水平，项目风险分析和评价的方法有很多，但由于实际的风险分析技术和应用程
2、序没有得到系统总结，因此，面对具体的项目风险时往往选择不合适的风险评估办法。最终的结果是对这个项目的风险理解和分析不够，往往增加了风险管理的难度，直接影响到工程建设质量、进度和成本目标，损害了项目受益的目的。本文基于研究中小型桥梁施工的现状。首先论述了风险和风险管理的相关理论知识，基于国内外学者的研究和发现，给风险进行了重新定义。指出了风险管理的目的和意义，构建新的风险管理程序。然后详细的介绍了现在广泛使用的风险分析技术，并阐述了风险分析技术的优点、缺点和适用条件，并对其进行纵向比较。对于一个完整的风险管理体系，进行了系统的风险评估，给出了风险规避、保留、转移和控制措施。以及具体风险因素的防范
3、。专注于风险回避、保留、传递和控制以及具体的风险因素的防范，基于对风险的控制和监督，试图从理论上为以后的工程实践提供参考的方法和思路。关键词:工程施工；桥梁建设；风险控制；风险管理关键词后，注明论文类型：基础研究、应用基础研究、应用技术研究、应用基础与应用技术研究、试验发展、基本数据积累、R&D 成果推广应用、其他科技服务。格式要求同关键词。论文类型：应用研究兰 州 交 通 大 学 硕 士 学 位 论 文- I -AbstractIn recent years, along with the economic development, as an important channel for t
4、ransporting goods, the position of the bridge of highway traffic is becoming more and more prominent. The safety of the bridge structure will undoubtedly become the most concerned problem of bridge managers. Due to the long construction period, many units, high technical requirements, the characteri
5、stics of a wide range of geographical distribution. In engineering construction projects, there are many risk factors and low management efficiency. Although the risk management theory of domestic and foreign construction projects has reached a high level, there are many methods of analysis and eval
6、uation of the project risk, but because of the actual risk analysis techniques and applications have not been systematically summarized, therefore, in the face of specific project risk are not appropriate to choose risk assessment. The final result is the lack of understanding and analysis of the ri
7、sk of the project, often increased the difficulty of risk management, a direct impact on the quality of the project construction, progress and cost objectives, damage the purpose of the project benefit. In this paper, based on the current situation of small and medium bridge construction. First of a
8、ll, this paper discusses the relevant theoretical knowledge of risk and risk management. It points out the purpose and significance of risk management, and sets up a new risk management procedure. Then it introduces the risk analysis technology which is widely used now, and expounds the advantages,
9、disadvantages and applicable conditions of the risk analysis technology.For a complete risk management system, the risk assessment is carried out, and the measures of risk aversion, retention, transfer and control are given. And the prevention of specific risk factors. Focus on risk avoidance, reten
10、tion, transmission and control, as well as the prevention of specific risk factors, based on the risk control and supervision, trying to provide a theoretical reference for future engineering practice methods and ideas.Key Words：Engineering construction；Bridge construction；Risk Management；Venture ma
11、nagement中 小 桥 梁 工 程 施 工 的 风 险 控 制 管 理 研 究II目 录摘 要 .IAbstract .II第一章 绪论 .11.1 选题理由 .11.1.1 个人主观原因 .11.1.2 中小桥梁的施工风险理论研究关注较少 .11.2 课题研究的背景 .11.3 课题研究的意义 .2第二章 桥梁风险管理国内外研究现状和存在的问题 .42.1 国外研究现状 .42.2 国内研究现状 .42.3 中小桥梁工程施工的风险控制和管理目前存在的问题 .5第三章 中小桥梁工程施工的风险控制与管理理论概述 .73.1 中小桥梁工程施工工程风险的概念与性质 .73.1.1 工程风险 .7
12、3.1.2 中小桥梁建设施工风险的特性 .73.2 中小桥梁风险因素识别、评估、评价 .83.2.1 中小桥梁风险因素识别 .83.2.2 中小桥梁工程施工风险评估、评价 .83.2.3 工程项目风险评价的标准及其风险水平比较 .93.2.5 工程项目风险评价的方法 .113.3 中小桥梁施工阶段风险管理方法、理论 .173.3.1. 安全管理的基本原则 .173.3.2 中小桥梁施工阶段风险管理应对分析理论 .183.4 出中小桥梁施工阶段风险应对 .193.4.1 风险规避 .193.4.2 风险事件损失的估计 .19第四章 拟解决的问题 .214.1 国内发展现状及存在问题 .214.1
13、.1 国内桥梁施工发展现状 .214.1.2 国内桥梁施工发展现阶段问题 .22兰 州 交 通 大 学 硕 士 学 位 论 文III4.2 从多角度对中小桥梁施工风险进行分析 .234.2.1 工程项目风险估计 .234.3 中小桥梁施工阶段的风险点分析 .244.3.1 技术类风险 .244.3.2 非技术风险 .254.4 对影响施工的分析因素建模分析 .26第五章 研究拟采用方法及技术路线 .295.1 研究采用方法 .295.1.1 检查表法 .295.1.2 流程图法 .305.1.3 头脑风暴法 .315.1.4 德尔菲法 .315.1.5 幕景分析法 .315.1.6 故障树分析
14、法 .315.2 研究采取技术路线 .32第六章 总结与展望 .336.1 总结 .336.2 展望 .33致 谢 .35参 考 文 献 .36中 小 桥 梁 工 程 施 工 的 风 险 控 制 管 理 研 究- - 0 - -第一章 绪论1.1 选题理由1.1.1 个人主观原因一直从事地方公路桥梁建设，在地方二级施工企业参与中小桥梁的具体施工，也在地方公路局做为业主监督管理中小桥梁建设，对于中小桥梁在建设过程中存在的进度、成本、费用、合同、安全方面的风险身有感受，希望利用研究生阶段学习的系统性理论知识并在导师的指导下，通过这次论文研究，能对实践中总结的经验进行理论上的升华，有效帮助自己解决工
15、作中的问题。1.1.2 中小桥梁的施工风险理论研究关注较少中小桥梁的关注度一直偏低，大多数学者由于侧重于大型桥梁而往往忽视了中小桥梁的研究探讨。不仅因为中小桥梁的事故影响低于大型桥梁，也因为中小桥梁的投入较低，经济价值比不上大型桥梁。但从数量来说，中小桥梁是大大超过大型桥梁的，从全国范围内考虑，一旦发生事故也会带来难以估计的损害。正因为如此，探讨构建系统而又实用全面的中小桥梁的风险防范体系与理论是非常必要的，对地方建设单位以及施工企业的发展是大有益处的 1。1.2课题研究的背景中小桥梁的建设施工项目从最开始的规划环节一直到整个项目落成竣工，这其中包括了各项指标分析、设计等等一系列复杂的工作。不
16、仅仅是像南水北调，西气东输这种特大型工程，中小桥梁的施工建设存在着同样的问题。因为土木工程建设投资规模大、建设施工时间区间大、社会环境和生态环境的影响都非常巨大，而我们在桥梁建设施工中发挥的主观能动性有限，在桥梁设计、规划、安全管理、施工方案及工程统筹方面的局限性，让我们在桥梁施工工程中或多或少的都会碰到各种风险的干扰和影响 2。许多危险因素潜伏在整个施工项目当中。于此同时，由于矛盾的特殊性，工程项目的地理、主体、工人等变量，不同的桥梁施工项目，即使是在同一种施工建设阶段，面临的风险都是不同的。根据具体工程项目，对其特点进行了分析，利用现代科技和数据对风险进行深入剖析、识别和评估。制定科学高效
17、的风险规避措施，避免因风险造成项目的巨大损失，达到预期的目标，实现高水平的管理手段。因此，施工过程风险的研究具有重要的理论意义和实用价值。兰 州 交 通 大 学 硕 士 学 位 论 文随着经济水平的不断进步，交通运输的重要性日益凸显。为了跟上经济发展的脚步，桥梁建设的发展速度需要不断提高。中小桥梁的建设任务也加重了。桥梁建设的建设施工过程是复杂而又巨大的，在桥梁建设工程中，从工程计划设计到竣工，中间所经过的所有步骤都可能蕴含着诸多的风险和不稳定。由于施工阶段是整个桥梁建设过程的重中之重，因此对风险的研究具有尤为重要的意义。1.3 课题研究的意义风险管理的关键点在于对中小桥梁建设施工目标的掌控程
18、度，要正确对工程实施建设过程中风险点和风险元素进行预测，达到规避风险的目的。纵使我们从客观上讲是无法对风险进行完全了解的，对于风险出现的具体时间及具体地方是不可能完全掌控的。却可以利用眼前的技术，根据已经知晓的规律来对风险进行分析。根据分析来由步骤有计划的规避风险，可以大大提高工作效率，提高安全性能。有效的方法是我们开展工作的必备要求，也只有如此，我们就能够找出工程项目中存在的可能的安全风险，计算该可能的风险所带来的影响与损失，对这些风险因素进行测评。这一方面可以提高中小桥梁施工建设的技术，另一方面对于桥梁施工的安全层面，而且可以使竞争效益得到最大化，增强施工企业的安全意识和质量意识 3。桥梁
19、是道路交通的重要组成部分，当前经济形势下，为了使道路交通更好的服务于人民大众，国内的中小桥梁建设行业顺应时代有了很大的突破性进展。发展的同时也凸显了矛盾，因为本身起步晚，理论依据和现实案例都不充分，纵然在建筑材料领域不断有新的研发和突破，仍然还是存在着一些不足。随着中小结构桥梁也如雨后春笋般不断涌现，据国家交通运输部官网数据显示，截止 2016 年年底，我国公路桥梁95.72 万座、里程 6247.28 万米，比 2015 年末增加 3.18 万座、260.25 万米。其中，特大桥梁 3404 座、里程 610.54 万米，大桥 72979 座、里程 1863.01 万；由此可看出，目前中小桥
20、梁数量占整个桥梁数量比例为 89.91%，里程占比为 41.91%；我国中小桥梁的建设无论从数量上还是里程上均占较大比例，中小桥梁总体建设规模巨大 4。因此如何在建设过程中合理控制中小桥梁施工风险，降低甚至避免因施工风险引起的人员伤亡和经济损失就显得尤为重要。道路桥梁的建设本身因为发展起步晚，并且沿用的许多理论已经不能够跟上现有的发展步伐，理论基础和现实案例都较为缺乏，加上技术的漏洞，工作人员的不合规，突发的恶劣气候，洪水地震等不可抗力的影响，以及对桥梁施工的风险管理的忽视行为，不仅造成了人员的伤亡、还使得经济蒙受巨大的损失。这些血泪教训教会我们安全风险防范的必要性与重要性，对于风险评估的积极
21、性也大大提高 5。随着建筑技术中 小 桥 梁 工 程 施 工 的 风 险 控 制 管 理 研 究- - 2 - -的快速发展和中国经济的迅速发展，各类大桥建设项目越来越多，工程规模、投资、影响都较之前有着质的飞跃，因此面临着更为多样的风险，风险与风险相互作用发展，也更为复杂。特别是大量的新技术，新的施工方法的应用，使得建设施工时所面对风险概率也增加了。由于风险的不可控，我们对风险的预见性把握能力欠佳。因此，只有深度剖析风险，并全面的系统的看待认知风险，才能是项目顺利成功的进行。是经济效应和社会效益最大化。此外，以目前形式来看，对于中小桥梁的施工风险的系统研究还很欠缺，不够重视。我们所能看到的大
22、多数主流研究都是围绕特大桥梁工程进行的。对于中小桥梁，一般普通桥梁的风险分析很少，这种极不均衡的发展态势是很不科学的。但是，任何一个桥梁的建设工程都是一个关系着众多因素的系统工程。我们对超大型桥梁的关注度如此之高，一方面是因为主流媒体的渲染，另一方面是因为特大桥梁发生风险事故时造成的影响极其巨大，后果极其严重。但是，特大桥梁的数量是很少的。绝大多数桥梁都是中小桥梁，普通桥梁。因为中小桥梁的数量非常高，因此其风险引发的后果也是极其严重的。正因为如此，一套科学高效、系统全面、实事求是的风险评估系统与安全管理系统的开发建立是非常必要的。兰 州 交 通 大 学 硕 士 学 位 论 文第二章 桥梁风险管
23、理国内外研究现状和存在的问题2.1 国外研究现状上世纪中叶有法籍学者 Henry Fayol 在工业管理与工程一般管理中提出了风险管理理念与企业安全管理相结合的概念 6。在往前追溯，风险管理理念的提出者Russell Gale， 在风险管理与新时期的成本控制一文中，Russell Gale 较为系统的阐述了风险管理理念 7。受此启发，在此后，1963 年 Mel、Herscitz 发布企业风险管理 和 Williams 、Hans 的风险管理与保险 8。代表了风险管理的萌芽，像文艺复兴一般，新思想随着经济全球化的潮流，迅速席卷了世界。全球性的风险管理运动开始了。经济全球化带来了信息爆炸，风险管
24、理的种子随着经济全球化，撒向了世界。在这股席卷全球的浪潮中，风险管理从最初的经济领域席卷了包括教育、科技、信息、工程、医学在类的各大领域。但是风险管理在工程建设中的领域起步却较为缓慢，最开始是从美国的核建设开始的。而风险管理对于桥梁建设系统行业的应用出现则是到了 1980 年左右，由桥梁与商船碰撞安全问题开始。在 20 世纪 80 年代初期，对于工程建设的风险问题大多数学者都局限于建设施工方与业主的合同责任划分问题。到了 80 年代末期，对于工程建设过程中的包括地质水文等在内的生态环境问题、工期合理问题、工程经费问题、技术设计问题、设备安全问题、施工人员合规性操作问题等等所涉及的安全风险问题才
25、慢慢被展开研究 9。从当前形势来看，国际上关于风险领域的研究已经较为成熟。在建设工程项目时，基本都会有专门的分线分析部门，实行专门研究和分析。风险管理是整个工程项目管理的基础，也是重中之重。良好的风险把控是工程项目可以安全成功实施的基本和关键。在慢慢的研究发展中，对于风险管理，国际上已经初步达成一致看法，工程风险管理是一个系统的工程。2.2 国内研究现状我国国内的风险管理起步较晚，一直到八十年代中期时才开始被引入到国内。两千年初，关于 2002 年整顿和规范建筑市场秩序工作安排的通知的发布才确定了“建立并推行工程风险管理制度，用经济手段约束和规范建筑市场各方主体的行为”，为整个工程建设行业建立
26、起一种良性的、标准的、规范的、现代化的建设管理系统 10。为建筑行业创造了一个较为和谐公平的生长环境。但是由于国内的风险管理起步较晚，整个工程风险管理制度仍然存在着许多的不和谐因素，而导致这些不和谐因素出现的根源在于国内对于风险管理方面的不足、风险认知缺乏、风险处理手段不规范等。这使得风险管理在这一领域的实际发挥效果大打折扣。因此，加强项目的风险安全管理，深入风险识别的研究，增强建设项目的风险防御抵抗能力显得尤为重要。综上所述，中 小 桥 梁 工 程 施 工 的 风 险 控 制 管 理 研 究- - 4 - -我们不难看出，我们对于风险问题的研究还处于初级阶段，还有很大的上升和成长空间，对于风
27、险的探索是不能止步的，我们在风险方面的不断努力对于整个建筑行业来说就有重要意义。2.3 中小桥梁工程施工的风险控制和管理目前存在的问题中小桥梁施工建设长期对风险的忽视，以及淡薄的安全管理理念，让这一领域发展并不如人意，我们对风险管理专业理论认知不完善，使国内建筑工程应在面对风险时往往表现的不专业，抵抗性弱。从目前来看，桥梁施工事故屡有发生，这些事故为我们敲响了警钟，告诉了我们风险管理在建设施工中的重要地位。伴随着风险管理的发展与进步，近年，我国在对桥梁施工中所作的努力和经验的积累，是的我们的桥梁建设工作的导乐一定的理论支撑。但从大格局来看，国内的桥梁建设工程仍然处于起步状态，多半企业仍然没有系
28、统的构建风险管理体系，安全意识淡薄，风险预警不及时，事故处理时手忙脚乱。因此，风险安全管理的思想仍然需要不利推广，让更多的行业从业者意识到它的重要性。因为风险对于整个施工项目来说是非常致命的，尤其是在当前经济环境下，市场快速发展，风险和危机一直存在，如何规避风险，如何让损失最小化利益最大化，是一个非常重要的课题。因此，不断完善目前建设工程风险管理体系，不断提高员工的安全意识，提高管理层的风险安全水平是亟待解决的问题。以上，我们可以看出目前存在问题有以下几个方面：(1)研究中小桥梁施工阶段的工程风险理论较少现阶段很多学者都比较注重超长的大型桥梁风险研究，而对一般的中小桥梁风险分析研究较少，甚至不
29、太注重。大部分理论更多侧重超大桥梁风险研究，是因其不可控风险发生的概率大，发生的后果严重，而一般桥梁的风险发生的后果没有超大桥梁的严重，但一般中小桥梁的数量在整个桥梁建设中最多、比例最大；这就急需一套完善的、现代的、实用的中小桥梁建设施工阶段的项目风险管理研究 11。(2)中小桥梁工程风险管理研究分析缺乏整体性和系统性目前，许多风险管理倾向于研究桥梁的结构和设计，建设子项目或部分项目建设，水文或地质等外部环境进行风险分析，而不是从技术， 质量，进度，成本管理的角度来整体统筹研究探讨桥梁施工风险。(3)目前，桥梁工程风险安全管理理论脱离了实际操作阶段，为实际工作提供准确的科学参考非常有限，欠缺实际指导性。桥梁施工工程风险理论研究主要集中在结构风险源识别，外部环境影响和结构安全可靠性分析的风险分类，没有进行全面统筹分析在实际的桥梁建设施工项目中，结构本身的风险作为整个建设施工项目的一个方面具有
