客户风险等级划分尽职调查表(共2页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上KYC客户风险等级划分尽职调查表个人客户 公司客户 制表时间客户名称 客户号（CIF） 一、以下内容是本行与客户初次建立业务关系（或提供一次性金融服务）时填写：（一）高风险类别 A按客户所在地域因素1、国家有关部门发布的制裁、禁运的国家和地区，或支持恐怖活动的国家和地区；2、联合国等国际权威组织发布的制裁、禁运的国家和地区，或支持恐怖活动的国家和地区；3、缺乏反洗钱法律和反洗钱监管的国家和地区；4、贩毒、腐败或其他严重犯罪活动猖獗的国家或地区。B按客户身份因素1、被列入国家有关部门发布的恐怖组织、恐怖分子、通缉罪犯名单及其他禁止交易名单的；2、被列入联合国等国际权威组织发布的