精选优质文档-倾情为你奉上证券有限责任公司企业债券主承销业务管理办法第一章 总 则 第一条 为加强对企业债券主承销业务的管理和监督，建立科学、规范、高效的管理机制，有效防范市场风险，根据国家有关法律、法规、固定收益事业部项目管理暂行办法以及公司有关规定，结合企业债券主承销的业务特点，制定本办法。 第二条 本办法适用于固定收益事业部（以下简称“事业部”）公开发行企业债券主承销业务的工作规范和风险控制。第二章 职责与分工 第三条 公司企业债券主承销业务的决策机构为资本承诺委员会，职能部门为固定收益事业部。 第四条 固定收益事业部是企业债券主承销业务的组织和实施部门，负责企业债券主承销业务的具体规划、组织、承揽、实施、统计以及主承销业务的管理和内部风险控制。 第五条 财务企划部负责企业债券主承销业务的资金调拨及财务核算。风险管理部、合规部和稽核监察部分别是企业债券主承销业务的风险控制、合规审查及监督部门。第三章 项目承揽与立项 第六条 项目承揽是指项目承揽人员通过通讯、现场
