1、重大事项民主决策工作流程图权力运行风险表现：风险：重大事项民主决策前未能听取各股室、站工作人员意见，做好局工作。风险：在重要人事任免、重点项目安排和大额度资金使用、重大问题的决定未经领导班子集体研究决定，或虽提交会议研究，但未按议事规则、决策程序讨论决定。风险：在决定重大事项中未履行会议表决通过程序。风险做出的决策，未形成会议纪要。防范措施：1、加强学习教育。2、严格执行重大事项民主决策工作制度 、干部任免工作制度 、 会议制度 。3、设立重大事项民主决策监督岗，实行公示监督。党委、行政办公室提出重大事项决策内容充分听取各股室、所工作人员意见，做好协调工作 党委、局长办公室会议集体讨论决定做出
2、决策，形成会议纪要会议表决通过风险风险风险风险重大事项报告工作流程图权力运行风险表现：风险：不按规定报告或不如实报告，弄虚作假，欺骗组织，造成不良影响和严重后果。风险：对报告人报告的内容，应予保密；未经组织批准公开，造成不良影响和严重后果。风险：对重大突发事件、重大违纪案件不报告、不及时处理造成重大人员伤亡或重大财产损失。风险：个人重大事项实施情况反馈纪检监察室后未进行备案。防范措施：1、加强学习教育。2、严格执行中国共产党党内监督条例（试行） 、 领导干部个人重大事项报告制度 。3、设立监督岗，局监察室加强督察，强化责任追究。个人（包括家属、子女）重大事项（如：经商、出国等）情况列出书面材料
3、风险副科级以上干部报市局党委、纪委审定局纪检监察室根据审批情况通知干部本人，并传达有关要求或解释有关情况副科级以下干部报局党委或局长办公会审定个人重大事项实施情况反馈局纪检监察室备案局纪检监察室视人员性质和事由分类整理后行文报有关部门 风险风险风险公务员年度考核评优工作流程图对考核结果有异议权力运行风险表现：风险：未按各单位公务员人数分别核算优秀等次人数；未能提供核定公务员优秀等次比例的理由和附件，随意突破优秀等次比例。风险：优秀等次比例核算人数未经上级主管单位审核同意，按自行申报比例核算人数拟定年度考核实施方案；不按各单位公务员人数比例情况合理分配优秀等次名额。风险：未按要求按时填写公务员年
4、度考核登记表 ；未登记为公务员的非工勤人员填写公务员年度考核登记表 。风险：未按公务员考核规定（试行） 的规定，在一定范围内开展述职和测评。风险：单位（部门）负责人提出建议等次时，未结合平时考核情况；提任机关内设机构领导职务和单位领导职务的公务员，未按要求予以综合评定，而直接提出建议等次；单位（部门）负责人提核定人数风险 点（1） 填写考核表风险点（3）制定方案风险 点（2）组织考核确定优秀人员名单风险点（12）备案风险点（11）实施表彰风险点（13）述职风险点 （ 4）建议等次风险点（5）初步审核风险点（6）公示风险点（7）反馈风险点（9）确定等次风险点（8）会议研究申请复核和申诉风险点（1
5、0）出建议等次时，未结合被考核公务员个人绩效考核结果。风险：拟定优秀等次的公务员未征求相关部门意见。风险：对拟定为优秀等次的公务员未在本单位范围内予以公示或公示期不足 7 个工作日。风险：未签署书面确定考核等次意见。风险：未将年度考核结果书面通知被考核公务员或书面通知被考核公务员，但被考核人未签署是否同意考核结果的意见。风险：被考核公务员对考核结果提异议时，停止了对考核结果的执行；被考核公务员对考核结果有异议并提出复核申请，考核机构未能在规定期限内作出复核决定。风险：未将公务员年度考核登记表存入公务员本人档案，造成个人档案材料缺失；未按要求将相关资料报上级人事部门备案。风险：未逐年核对确定为优
6、秀等次的人员；已连续三年确定为优秀等次的人员，第三年未给予记三等功奖励；对在三年内已记三等功一次的人员，重复计算优秀等次。风险 ： 公务员奖励审批表 未存入公务员本人档案。防范措施：1、分单位认真核算参加年度考核的公务员人数；严格按照湖南省公务员考核实施办法（试行） 文件规定，上报本年度优秀等次人数。2、申报的优秀等次比例人数待上级主管单位审核同意后，拟定年度考核方案；严格按各单位公务员人数核算优秀等次人数，将名额分配到各单位。3、要求被考核公务员按年度认真填写公务员年度考核登记表 ；对未登记为公务员的非工勤人员要求其按年度填写不带“公务员”字样的年度考核登记表。4、严格按照考核规定 、 实施
7、办法和绩效考核办法的规定，对担任机关内设机构领导把平时考核情况作为考核的重要依据，对公务员在日常工作中履行岗位职责、完成工作任务的态度、遵守纪律等绩效方面的情况进行客观评价；对担任机关内设机构领导职务和单位领导职务的公务员，将绩效考核得分和民主测评相结合予以综合评定；将被考核公务员个人绩效考核结果作为年度考核的重要依据。6、对拟定为优秀等次的公务员，征求监察部门和相关部门意见。7、对拟定为优秀等次的公务员在本单位范围内予以公示 7 个工作日；如涉及国家秘密不宜公示的，经审批机关同意可以不予以公示。8、必须要书面签署确定考核等次意见。9、及时将年度考核结果以书面形式通知被考核公务员；要求被考核人
8、签署是否同意考核结果的意见。10、在复核、申诉期间不停止对考核结果的执行；公务员对考核结果有异议的，考核机构应在接到被考核公务员复核申请之日起 30日内作出复核。11、年度考核结束后，及时将公务员年度考核登记表存入公务员本人档案；及时将年度考核结果审核备案表 、 公务员年度考核花名册 、公务员年度考核工作总结和被确定为基本称职。12、认真核对每年确定为优秀等次人员名单，记录在册；年度考核被确定为优秀等次的，予以嘉奖，连续 3 年被确定为优秀等次的，记三等功。13、将公务员奖励审批表存入公务员本人档案。评先评奖工作流程图风险风险风险权力运行风险表现：风险：不按评先进奖工作要求，不召开民主评议会评
9、议，单位负责人直接确定评先评奖人员，造成评奖不公。风险：违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，廷民人事管理不公平、公正的后果。风险：在综合评定时不能实是求是、公平公正、存在徇私包庇、倚轻倚重现象。防范措施：1、加强学习教育。2、严格执行中华人民共和国公务员法 、 目标管理考核奖励办法 。3、加大纪检监察工作力度，严格责任追究。各单位召开民主评议会评议主管局领导评议报市人事局审定审批公示组织人事收集情况并提交党委会局党委研究决定优秀人员按规定确定奖励种类干部免职工作流程图风险权力运行风险表现：风险：不符合免职条件或违反程序进行免职。风险：免职核实不符合实际。风险：免职意见不客观公正。防范
10、措施：1、认真学习，对照免职条件，严格按照程序办理免职手续，防止违反程序进行免职的情况发生。2、全面了解被免职人员的基本情况及免职原因，及时将情况向领导汇报，根据实际情况提出客观免职意见。3、严格执行干部任免工作制度 。4、强化效能监察，严格责任追究。免职情况及条件事前公布发生免职情况并经核实人事对符合免职人员提出免职意见局党委研究决定重 点 部 门 干 部 报 市 农 办 备 案告 知 被 免 职 人 员 享 有 的 权 利 及 相 关 程 序公示内容并接受监督局人事股办理免职手续风险风险风险风险风险干部任职工作流程图风险风险风险风险风险权力运行风险表现：风险：在干部的任免、提拔和使用上，利
11、用职权“通风透气” ，为他人拉选票，收受红包，严重影响公正、公平，造成不良影响。 风险：不按干部管理权限进行备案审批、违反人事纪律，通风报信、暗示、泄漏有关干部任免的情况。防范措施：1、加大宣传教育力度。2、严格执行党政领导干部选拔任用条例、 信访工作制度和干部管理工作制度 。3、严格按干部管理权限进行任免报批手续，避免出现任免手续不按干部管理上报备案的情况发局人股根据工作需要和职位空缺，拟定人员任免工作方案未通过，3 日内修改完毕 呈报局党委会议定竞争上岗职位：组织实施民主测评及有关考试考核，选出考察对象直接任免职位：组织实施民主推荐，确定考察对象由人事股组织对考察对象进行考察党委会议研究，
12、确定任职对象按规定公示 7 日填写科员级干部职数审批表上报市局：人事股长、副科级干部任职报市委组织部审批。办理任职手续，公布任职决定风 险 生。4、实行纪检监察全程跟踪监督，严格责任追究。局务会议工作流程图（1）提出会议申请（2 ）会议审批 （4 ）组织实施（3 ）是否同意会议承办部门分管负责人依据上级要求或工作需要，提前一周提出会议申请，编制经费预算，报市局分管领导审批。局分管领导于当日对部门提出的会议申请进行审批1、审批同意，送承办部门组织实施。2、审批不同意，退回申请1、承 办 部 门负责 人根据局 领导 批示和会 议 要求提前 3天发 出会 议 通知。2、承 办 部 门负责 人将会 议
13、议程及有关会 议 材料提前 1天交 办 公室文档 岗 装袋3、办 公室主任根据局 领导 批示和会 议 要求 牵头组织 会 务保障工作4、办 公室根据局指示起草全局性会 议 的有关文字材料，提前 1天印装。5、办 公室提前 1天做好各 类会 议 文件 资 料装袋6、办 公室提前 1天做好会 场布置与会代表的食、宿、住、行等后勤工作。文书档案管理工作流程图风险风险权力运行风险表现：风险：档案管理员未按规定时间组织移交档案，造成档案资料不能及时进入档案室，出现档案丢失现象。风险：未按规定的审批程序查阅、摘抄、复制或借用档案。风险：档案管理不严，出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失；擅自借阅、涂改、抽取
14、、调换档案材料，泄漏档案内容。防范措施：1、加强学习教育。2、严格执行中华人民共和国档案行业标准及局档案归档管理规定 。3、加强岗位监督，强化效能监察，严格责任追究。局办公室档案员每年 3 月底通知各部门兼职档案员移交文档材料档案的借阅、利用档案员检查移交材料的完整性，在确保归档材料齐全的情况下，双方签字交接并填写移交清单档管员对归档材料进行分类、装订、编目、机录、标引、上架档案的管理一般情况文档只在档案室查阅、特殊情况需复印的应由档案员进行复印后登记借出外单位人员查阅档案须出具单位证明，填写借阅登记表并在档案室查阅需要查阅档案者，应由办公室主要负责人批准，重要文书档案的查阅须请示局分管领导归还时档案员应认真检查文件的完整性及整洁情况外单位人员查阅档案须出具单位证明，填写借阅登记表并在档案室查阅风险
