1、Zuz27ICS 27.010F01中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准GB/T 20电解铝行业能源管理体系实施指南Implementation guidance for energy management systems in aluminium electrolysis industry（讨论稿）20- 发布 20-实施中 华 人 民 共 和 国 国 家 质 量 监 督 检 验 检 疫 总 局中 国 国 家 标 准 化 管 理 委 员 会 发 布前 言本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。本标准是GB/T 23331-2012和GB/T 29456-2012在电解铝行业
2、的实施指南。本标准是能源管理体系系列国家标准之一。本标准由国家发展和改革委员会资源节约和环境保护司提出。本标准由全国能源基础与管理标准化技术委员会（SAC/TC20）归口。本标准起草单位：云南铝业、中电投宁夏青铜峡能源铝业、中铝股份、山东南山铝业 等。本标准主要起草人：XXX、XXX、XXX、XXX、XXX。引 言电解铝行业是我国能源消耗的重点行业之一，有效实施能源管理体系是电解铝企业（下简称企业）提高能源绩效、降低能源成本、增强核心竞争力的重要途径。我国目前是世界上最大的电解铝生产国和铝的消费大国，铝是除了铁之外的第二大金属，具有载能和可重复回收利用、损耗极低等特性，长期以来在国家战略发展、
3、各行各业中得到广泛利用。电解铝行业具有电力消耗总量大、节能环保新技术开发应用密集、资源能源可回收利用前景广泛等用能特点，是典型的能源密集型产业。电解铝企业能源管理主要涉及设计、采购、存贮、加工转换、输送、能源使用、余能回收等环节，全员、全流程、全系统的管理特征明显。通过有效实施能源管理体系，对促进电解铝企业提高能源管理水平，降低全行业用能消耗、实现可持续发展具有十分重要的意义。本标准在GB/T23331-2012能源管理体系 要求和GB/T29456-2012能源管理体系 实施指南的总体要求下，结合电解铝行业特点，对能源管理体系建立及要点、相关条款的实施路径和方法提出指导性意见。本标准在总结我
4、国电解铝行业能源管理经验和成果的基础上，采用过程原理对企业建立、实施、保持和改进能源管理体系的实施路径和方法提供了系统性指导建议。本标准基于策划实施检查改进的（PDCA）持续改进模式（如图1所示）。图1 电解铝行业能源管理体系运行模式本标准的成功实施取决于企业各职能层次的全员有效参与，尤其是最高管理者的承诺。通过本标准的实施，能够在企业内部系统地进行能源评审，建立机制辨识节能法律法规、标准、政策和其他要求并予以有效执行；实施电解铝生产全过程、全员的能源管理，促进企业能量系统优化配置，提高能源使用效率，降低能源成本；建立节能技术研究、推广、应用机制，主动收集、识别并合理采用先进、成熟的节能管理方
5、法和节能先进技术；使全体员工节能意识不断增强，能源管理行为不断规范。能源管理体系是企业管理体系的一部分，是对原有能源管理方式、方法的系统性、体系化的整合，能源管理体系的有效运行是建立在原有管理体系基础上的。企业按本标准建立、实施能源管理体系应充分考虑与企业其他管理体系相融合，如：质量、环境、职业健能源方针设计采购实施运行策 划能源输送能源使用余能回收管理评审测量 、 监视与分析不符合 、 纠正 、 纠正措施和预防措施能源管理体系内部审核检查纠正系统优化 全员管理加工转换康安全、测量、风险控制等管理体系），从而确保企业整体管理体系的集成、兼容与统一。电解铝行业能源管理体系 实施指南1 范围本标准
6、为电解铝企业提供了建立、实施、保持和改进其能源管理体系的系统性指导建议，旨在使企业能够科学、有效地建立、实施、保持和改进能源管理体系，确保其能源绩效目标的实现。本标准适用于各类不同规模的电解铝企业。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的应用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 17167 用能单位能源计量器具配备和管理通则GB 18613 中小型三相异步电动机能效限定值及能效等级GB 19762 清水离心泵能效限定值及节能评价值GB 20052 三相配电变压器能效限定值及节能评价值GB 2134
7、6 电解铝企业单位产品能源消耗限额GB 24789 用水单位水计量器具配备和管理通则GB 25324 铝电解用石墨质阴极炭块单位产品能源消耗限额GB 25325 铝电解用预焙阳极单位产品能源消耗限额GB 29741 铝电解安全生产规范GB/T 2589 综合能耗计算通则GB/T 2587 用能设备能力平衡通则GB/T 7119 节水型企业评价导则GB/T 8175 设备及管道绝热设计导则GB/T 12452 企业水平衡测试通则GB/T 12497 三相异步电动机经济运行GB/T 13234 企业节能量计算方法GB/T 15316 节能监测技术通则GB/T 15587 工业企业能源管理导则GB/
8、T 15910 热力输送系统节能监测GB/T 16614 企业能量平衡统计方法GBT 16664 企业供配电系统节能监测方法GBT 16665 空气压缩机组及供气系统节能监测方法GB/T 23331 能源管理体系 要求GB/T 24915 合同能源管理技术通则GB/T 29456 能源管理体系实施指南GB/T 18916.16 取水定额 第 16 部分：电解铝生产HJ/T 187 清洁生产标准 电解铝YS/T480 铝电解槽能量平衡测试与计算方法 四点进电和两点进电预焙阳极 铝电解槽 3 术语与定义 GB/T 23331和GB/T 29456界定的术语和定义适用于本文件。4 能源管理体系4.1
9、 总则电解铝企业建立、实施、保持和改进能源管理体系应当：a) 满足能源管理适用的法律法规、标准和其它要求；b) 通过能源管理体系的有效运行，实施全员、全过程的能源管理，不断优化企业的能源配置，积极采用适用的节能技术和方法，持续提高能源绩效，降低企业的能源成本。企业应确定能源管理体系覆盖范围与边界，并形成文件。应从企业的产品实现、组织机构、经营活动和地理范围多个角度来确定能源管理体系的范围与边界，不仅包括设计、采购、存贮、加工转换、输送、能源使用、余能回收等主要能源管理环节，而且包括企业中影响能源绩效的其它活动，可包括生产过程、辅助生产过程和附属生产过程的能源利用全过程， 企业管理相关的能源和耗
10、能工质包括：电力、压缩空气、汽油、柴油、重油、天然气、氧气、乙炔、各种水、原煤、太阳能、风能、地热能等。4.2 管理职责4.2.1 最高管理者最高管理者对能源管理体系的实施效果至关重要。应对策划、实施、检查和改进管理体系作出承诺，并通过其领导行为推动能源管理体系。职责如下：a) 确定能源战略和规划的总目标，批准节能减排中长期规划。适宜时，可考虑清洁能源和可再生能源的使用；b) 协调制定与企业生产经营、总体评价体系相一致的年度能源目标和评价标准；c) 为能源管理团队开展工作提供保障，确保体系有效运行；d) 代表企业处理与能源管理相关的与外部机构的事宜，例如签发可持续发展报告或社会责任报告，向社会
11、展示企业为提高能源绩效所作的努力；e) 提供与建立、实施、保持并持续改进能源管理体系相适宜的资源，如人力资源、设备设施、资金、节能技术方法、信息等；f) 主持召开管理评审会，并对重大改进事项作出决策。提供对管理者代表及能源管理团队的培训。4.2.2 管理者代表最高管理者须指定管理者代表。管理者代表应由节能意识强、具有管理能力和能源管理经验、分管节能工作的最高管理人员担任，其职责和权限应包括：a) 组建能源管理团队。企业的能源管理团队包括能源管理者代表、各二级部门的管理者和能源技术和管理人员。能源管理团队人员不仅仅局限于专职的能源管理部门，还应该包括采购、生产、设备、技术、研发、销售、管理等部门
12、的相关人员；b) 组织能源管理团队编制和审定企业节能减排中长期规划，以及企业的能源目标、指标及相应的评价体系并定期更新。节能减排中长期规划应当明确企业的能源战略和规划总目标，包括企业在规划期内各阶段的能源目标和指标以及相应的举措。可包括推进淘汰高能耗的设备和工艺，终端用能产品能效提升，推行生态设计、绿色采购和清洁生产，应在“系统诊断、分析、优化”、“ 能量梯级利用 ”等能源优化配置原则下，积极采用电解铝行业先进适用的节能工艺、技术、设备和管理方法，加强节能减排技术创新和研发，确保降低能源消耗，提高能源利用效率；c) 组织能源管理团队统一策划和审定企业各个部门的能源管理相关的职责、权限及其相互关
13、系，以书面的形式规定。包括外包过程的能源管理职责和权限；d) 组建企业节能专业技术团队，推进节能技术交流和应用。积极采用电解铝行业先进适宜的节能工艺、技术、设备、管理方法和能源消耗数据的趋势分析工具，加强节能减排技术创新和研发，确保降低能源消耗，提高能源利用效率；e) 定期组织和参加能源管理工作会议。会议内容包括阶段性能源绩效评审，能源管理工作推进，企业各类审核发现的相关不符合项和建议项改进等。4.3 能源方针能源方针确定了企业在能源方面的行动纲领，应当履行的社会责任和对社会及相关方作出的承诺。能源方针是企业整体方针的一部分，应与其它管理体系充分融合。企业应当根据政府、行业的能源发展战略、规划
14、、政策等制定能源方针，并在提高电解铝能源绩效的基础上，体现行业先进的发展思路和理念。4.4 策划4.4.1 总则策划是企业建立、实施并保持能源管理体系的关键环节。企业应结合电解铝企业特点，按GB/T 29456-2012 中的策划流程概念图进行策划，企业应当系统性和分层次地进行能源策划：系统性：针对企业能源管理的各环节、各能源介质系统、各类专业管理，利用系统方法，开展能源策划与评审；分层次：企业应在系统策划的基础上，对公司、二级厂部（分厂）、作业区（车间）等多个管理层级进行能源策划与评审，识别改进机会。在公司、二级厂部（分厂）、作业区（车间）级别都应有相应的能源绩效参数、基准、能源目标和指标来
15、反映能源绩效的控制和改进。策划过程中应明确所使用的工具、方法和输入信息。包括能源审计、能量平衡、标杆比对、物料平衡等，并对策划结果应予以评价和改进。策划的输入信息包括能源使用的相关数据、企业的管理现状、铝电解工艺流程、生产设备状况、产量、主要能源使用等对能源绩效有影响的因素；4.4.2 法律法规、标准及其他要求4.4.2.1 总则企业能源管理相关的法律法规、政策、标准及其他要求可以分为如下四类：a) 能源管理相关的法律法规和其他文件；b) 能源相关的财政和税收政策；c) 强制性标准；d) 推荐性标准。企业应当建立流程和渠道来确保及时收集、辨识、转化、执行能源管理相关的法律法规、政策、标准及其他
16、要求，并定期评价。4.4.2.2 法律法规和其他文件企业应当收集、辨识、转化和执行与企业能源管理相关的必须遵守的法律法规、规章及其他要求，进行合规性评价，并形成文件按照既定的周期进行更新。a) 法律法规。法律法规是指由国家权力机关、政府及其部门（包括国家和地方）发布、具有法律效力的各种规范性文件。能源法律法规的种类和形式主要包括：1) 能源相关法律：全国人民代表大会及其常务委员会制定的规范性文件。如：中华人民共和国节约能源法、中华人民共和国可再生能源法、中华人民共和国循环经济促进法等；2) 行政法规：国务院制定的有关条例、办法、规定、细则等。如：电力需求侧管理办法等；3) 地方性法规：省、自治
17、区、直辖市、计划单列市及国务院批准的较大市的人民代表大会及其常务委员会，为执行和实施宪法、基本法和单行法及行政法规，在法定权限内制定和发布的规范性文件；4) 行政规章：指国务院各部委和省、自治区、直辖市以及省、自治区人民政府所在地的市和国务院批准的较大的市的人民政府为了管理国家行政事务所制定的规范性文件。b) 其他文件，可包括：1) 各级政府部门的行政要求，如年度节能工作目标责任书；2) 中国有色金属行业协会的文件要求；3) 节能自愿性协议；4) 与供应商或顾客的协议，如能源管理改进协议；5) 与能源供方的协议；6) 企业对其上级公司或公众的承诺等。4.4.2.3 能源相关的财政和税收政策能源
18、相关的财政和税收优惠政策可分为财政优惠政策和税收优惠政策以及处罚政策等。a) 财政政策。企业在能源策划过程和制订能源管理方案过程中，应充分考虑国家的财政优惠政策。见节能技术改造财政奖励资金管理办法、淘汰落后产能中央财政奖励资金管理办法、合同能源管理财政奖励资金管理暂行办法、工业企业能源管理中心建设示范项目财政补助资金管理暂行办法等；b) 税收政策。企业应充分辨识相关的能源税收优惠政策，推进企业在采购和实施资源综合利用的工作。见关于公布节能节水专用设备企业所得税优惠目录、关于公布资源综合利用企业所得税优惠目录的通知、关于调整完善资源综合利用产品及劳务增值税政策的通知等；c) 能源价格的相关政策。
19、4.4.2.4 强制性标准企业必须执行相关的强制性标准，具体可作如下分类：a) 单位产品能耗限额标准：如GB 21346 、GB 25324、GB 25325等；b) 用能产品能效标准：如GB 18613、GB 19762、GB 20052等c) 节能设计标准：GB 29741 等d) 能源计量器具配备标准：如GB 17167、GB 24789等。4.4.2.5 推荐性标准企业宜辨识相关的各类节能推荐性标准，推进能源管理体系的建立、实施、保持和改进。推荐性标准一般包括： a) 基础共性标准：如GB/T 23331、GB/T 29456、GB/T 15587、GB/T 24915等；b) 节能设
20、计标准：如GB/T 8175等；c) 测试计量标准：如GB/T 12497、GB/T 15316、GB/T16614、GB/T 16664、GB/T 16665等；d) 持续改进标准：如GB/T 12452等； e) 计算评估标准：如GB/T 2589、GB/T 7119、GB/T 13234、GB/T 19762、HJ/T 187、GB/T 18916.16、YS/T480等。4.4.2.6 识别方法及要求企业应建立收集获取、识别评价、贯彻实施、定期评审和遵守与其能源使用、能源消耗及能源效率相关的法律法规及其他要求的机制，应包括：a） 应指定具体部门开展识别、收集、检索、摘录有关法律法规、政
21、策、标准及其他要求的工作；b） 建立获取和更新法律法规、政策、标准及其他要求的渠道（如：国家网站、咨询机构、专业机构和各类监察部门），保障信息渠道畅通；c） 将法律法规、标准及其他要求纳入企业标准化管理体系中，并传递与落实法律法规和其他要求；d） 对法律法规及其他要求落实情况进行检查，并定期根据其获取的更新信息及时调整；e） 收集和识别适用的法律法规，作为建立节能标准体系的依据。节能标准体系是构成企业标准体系的一部分，包括节能基础标准、节能技术标准、节能管理标准、节能工作标准。4.4.3 能源评审4.4.3.1 总则能源评审是企业策划的重要环节。企业可将能源评审的过程及结果形成能源评审报告，作
22、为企业能源管理体系策划、实施、持续改进的依据。能源评审可按如下原则进行：a) 能源评审在企业确定的体系范围和边界内进行。能源评审的方式与深度应与企业能源管理组织设置和管理职责一致，能源评审主要包括：能源系统评审，包括设计、采购、能源存储、加工转换、输送分配、能源使用、余能回收等环节的评审；能源使用评审，包括各二级厂、车间、工段等用能单位的评审；专业管理评审，包括生产组织、设备管理、项目管理、成本管理等与能源效率相关的评审。能源评审的对象包括与企业能源效率和能源成本相关的所有人员、设施和活动。b) 根据评审对象不同，选择不同相关领域的能源评审人员。能源系统评审应选择能源管理部门的专业技术人员；能
23、源使用评审应选择评审对象所属的二级厂（分厂）、车间、工段的能源管理人员、生产工艺人员、设备管理人员、操作维护人员等。根据评审对象的范围和复杂程度，可由相关人员组成评审小组进行能源评审。必要时，可外请专家参加能源评审。评审小组宜由37人组成。c) 企业按规定的时间间隔定期进行能源评审，每次评审的范围可以是全面的、局部的或者某一专业领域的。企业首次进行能源评审应覆盖企业体系确定的范围和边界内所有使用的能源介质、用能场所和能源设施。当企业的范围和边界、主要设备设施、生产工艺等发生显著变化时或适用的法律法规和其他文件、相关节能技术等发生重大变化时，企业应当针对这些变化过程或环节及时开展能源评审。4.4
24、.3.2 方法与工具企业应当将能源评审的方法、流程和要求形成文件。文件至少包括能源评审的范围、职责、方法、工具、主要能源使用的确定准则、结果的输出以及再次能源评审的要求。以上要求可以体现在一个文件里，也可以包含在多个文件中。企业根据自身实际情况开发、选择、确定能源评审方法和评审工具可以不同。企业应对能源评审的方法和确定主要能源使用的准则进行评审，以确保是适用和有效的，必要时进行调整。单一的方法和工具不能达到企业全面能源评审的目的时，可选择多种方法和工具结合进行。常用能源评审方法：能源诊断与规划、能源审计、能源基准与标杆分析、能源需求分析、能量平衡、能效对标、专家诊断等。常用能源评审工具：能流图
25、、能源网络图、能源平衡表、能耗结构图和能耗趋势图等。4.4.3.3 评审的输入能源评审的输入可包括：a) 能源使用现状，包括设计、采购、能源存储、加工转换、输送分配、能源使用、 余能回收的能源绩效指标实际及相关资料（能效监测的结果、报表、能流图、能源平衡表、设备清单等）。b) 能源管理现状，如：能源管理的职能、体制、制度等；c) 企业发展规划，如：能源中长期发展规划；d) 企业节能规划，如：年度、五年和中长期节能规划；e) 成熟适宜的技术，如：先进的生产工艺技术、节能技术；f) 相关法律法规和其他文件。4.4.3.4 能源评审的重点和内容a) 能源评审的重点能源评审重点的选择和先后顺序要充分结
26、合企业的内外部实际情况确定1) 能源系统评审重点包括：能源系统的运行管理、能源系统放散损失、能源加工转换效率、外销能源的管理、能源系统的平衡和调整能力、能源绩效参数的改进潜力、节能技术应用情况等。能源系统评审可按能源介质分别进行，也可将相互转换的几个能源介质同时进行。必要时可外请能源管理专家参与评审，查找具有节能潜力的主要能源使用。2) 能源使用评审重点主要包括：用能管理规定及执行情况、节能技术应用情况、能源回收和节能设施的效率、用能设备的能效管理等。能源使用评审应以二级厂（分厂）或车间为单位进行。能源评审人员应选择对评审对象比较熟悉的工艺、技术、操作、设备和能源管理人员。3) 专业管理活动评审重点主要包括：设计管理、采购管理、生产制造、设备管理、成本管理、项目管理等与能源绩效相关的管理流程、规定及实际执行情况，同时评审专业管理活动之间对企业能源绩效管理的协同情况。专业管理活动评审人员宜选择企业内部各专业管理部门的管理和技术人员。专业管理活动评审以公司的效益最大化为原则，兼顾其它专业管理目标和能效管理目标。b) 能源评审的内容企业能源评审时宜优先考虑以下八个方面的节能潜力，但不局限以下内容：
