南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金.DOC
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1、南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2018 年第 2 号)基金管理人:南方基金管理股份有限公司基金托管人:中国工商银行股份有限公司截止日:2018 年 07 月 24 日南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) (2018 年第 2 号)2目录 1 绪言 .4 2 释义 .5 3 基金管理人 .9 4 基金托管人 .19 5 相关服务机构 .24 6 基金的历史沿革和存续 .76 7 基金份额的申购和赎回 .77 8 基金的投资 .87 9 基金的财产 .100 10 基金资产估值 .101 11 基金的收益与分配 .105 12 基金的费用与税收 .1
2、07 13 基金的会计与审计 .109 14 基金的信息披露 .110 15 风险揭示 .115 16 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 .119 17 基金合同的内容摘要 .121 18 基金托管协议的内容摘要 .139 19 基金份额持有人服务 .153 20 其他应披露事项 .155 21 招募说明书存放及其查阅方式 .156 22 备查文件 .157南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) (2018 年第 2 号)3重要提示南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由南方金粮油股票型证券投资基金转型而来。基金转型经 2014 年 7 月 10 日
3、南方金粮油股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,并获中国证监会 2014 年 7 月 24 日证券基金机构监管部部函2014861 号文备案。自 2014 年 7 月 24 日起,由南方金粮油股票型证券投资基金基金合同修订而成的南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效,原南方金粮油股票型证券投资基金基金合同同日起失效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案,但中国证监会接受本基金转型的备案,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资
4、者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募
5、债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 7 月24 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日(未经审计)。南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) (2018 年第 2 号)4 1 绪言本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法
6、律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法(以下简称基金法)、证券投资基金运作管理办法(以下简称运作办法)、证券投资基金销售管理办法(以下简称销售办法)、证券投资基金信息披露管理办法(以下简称信息披露办法)、公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定和其他有关的法律法规、以及南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金基金合同(以下简称“基金合同”)编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
7、对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会备案。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) (2018 年第 2 号)5 2 释义招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:1、基金或本基金:指南方高端装备灵活配置混合型证券投资
8、基金,本基金由南方金粮油股票型证券投资基金转型而成2、基金管理人:指南方基金管理股份有限公司3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司4、基金合同或本基金合同:指南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充,该基金合同由由南方金粮油股票型证券投资基金基金合同修订而成5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书:指南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金招募说明书及其定期的更新7、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章
9、以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等8、基金法:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订9、销售办法:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订10、信息披露办法:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的证券投资基金信息披露管理办法
10、及颁布机关对其不时做出的修订11、运作办法:指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的并在2012 年 6 月 19 日发布修订后的证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订12、公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定:指中国证监会 2017 年 8月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定及颁布机关对其不时做出的修订13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) (2018
11、 年第 2 号)615、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织18、合格境外机构投资者:指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者19、人民币合格境外机构投资者:指按照人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外
12、的人民币资金进行境内证券投资的境外法人20、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务23、销售机构:指南方基金管理股份有限公司以及符合销售办法和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人
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