1、- 1 -上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商与客户协议交易证券变更登记业务指南（投资人版）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch- 2 -目 录一、协议交易证券变更登记业务流程概述二、证券账户的使用三、PROP 用户和权限的申请及系统安装四、协议交易的证券变更登记申报和处理附件一 固定收益证券综合电子平台交易商与客户间协议交易的证券交易及变更登记协议（客户与交易商的两方协议）附件二 PROP（投资人版）联网用户申请书附件三 PROP联网及使用合同书附件四
2、关于固定收益证券综合电子平台交易商与客户协议交易证券变更登记的风险提示书附件五 PROP（投资人版）系统安装指南- 3 -本业务指南适用于固定收益证券综合电子平台交易商与其客户在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台（以下简称“固定收益平台” ）之间协议 交易（以下 简称“ 协议交易”）的证券变更登记业务。一、协议交易证券变更登记业务流程概述有参与协议交易意愿的投资者，应阅读并了解协议交易业务规则，充分认识协议交易的风险，并按以下步骤办理协议交易证券变更登记业务的相关手续。1与交易商签订固定收益证券综合电子平台交易商与客户间协议交易的证券交易及变更登记协议（附件一），成为交易商认可的协议交易参
3、与者。2向本公司提交开通PROP（投资人版）联网用户申请和风险提示书的回执，同本公司签订PROP联网及使用合同书，获取PROP用户以及PROP 证券变 更登记申报权限。3与交易商达成协议交易，并完成证券和资金结算。4协议交易达成后，通过本公司PROP 申报办理协议交易的证券过户登记。5通过PROP或到交易商处查询协议交易的证券变更登记是否成功。二、证券账户的使用投资者参与协议交易的，须使用本公司以其自身名义开立的A 股- 4 -证券账户办理协议交易的证券变更登记业务。未开立A 股证券账户的，可到本公司开户代理机构办理开户手续。如投资者有多个实名开立并使用的证券账户，则可以申请使用多个证券账户办
4、理协议交易的证券变更登记业务。 （申请方法见本指南的“PROP用户和权限的申请和系统安装”）关于证券账户的管理要求参照中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则及本公司制定的证券账户管理业务指南。三、PROP用户和权限的申请及系统安装（一）申请资料1、经交易商签署审核意见并加盖公章的PROP（投资人版）联网用户申请书（附件二）。2、 投资者完成单方签署的PROP 联网及使用合同书（附件三）。3、 投资者对关于固定收益证券综合电子平台交易商与客户协议交易证券变更登记的风险提示书（附件四）确认后签署的回执。4、 如果为机构投资者，需提供法人授权委托书、营业执照（副本复印件）、经办人身份证明文件；
5、如果为个人投资者，需提供本人有效身份证明文件。如投资者希望使用多个证券账户办理协议交易的证券变更登记业务，可在 PROP（投 资人版）联网用户申请书的投资者证券账户栏- 5 -内注明多个证券账户。投资者申报的证券账户必须是本人实名开立并使用的证券账户，且已经指定交易在交易商名下。未申报的证券账户将无法申报办理协议交易的证券账户变更登记业务。（二）PROP（投 资人版）的开通本公司对上述申请文件审核通过后，为投资者分配 PROP（投资人版）用户，通 过交易商向投资者寄送 PROP 用户名和初始密码、PROP 用户 加密硬件（ USBKey，共两个，一个备用）和业务指南。（三）PROP（投 资人版
6、）的安装投资者取得用户名、初始密码和 USBKey 后，根据 PROP（投资人版）系统安装指南（附件五）进行安装。注意：投资者在完成系统安装后，应根据指南上的操作方法及时修改初始密码。四、协议交易的证券变更登记申报和处理投资者与交易商达成协议交易后，投资者须以自己的用户登录PROP（投资 人版），向本公司申报办理该笔协议交易的证券变更登记。本公司 PROP 接收证券变更登记申报的时间为每个交易日的 9：00-15：00。为保证该笔协议交易的真实性和有效性，同日交易商还需向固定收益平台发送该笔协议交易的成交申报，并通 过 PROP 申报办理该笔协议交易的证券变更登记。以上三笔申报的要素若不能完全
7、匹配，该笔协议交易当日的变更登记将失败。交易双方须再做申报。- 6 -（一）证券变更登记的申报投资者申报证券变更登记的方式有两种，一是直接按照相关数据格式进行申报；二是对交易商已经发送的证券变更登记申报进行勾单确认。 为提高匹配的成功率，建议投资者采取第二种申报方式。投资者进行协议交易证券变更登记申报的操作步骤为：1、登录 PROP（投资人版）；2、选择以下任意一种方式进行申报的录入：1）直接按照相关数据格式进行申报。进入“变更登 记”-“ 变更登记申报录入”，输入“申请编号” 、“证券代码” 、“合同号”(选填) 、“过户数量”、 “申报方 ”、“过出账户” 、“过入账户”的数据，点击“ 新
8、增”按 钮，完成录入。请特别注意：过户数量的单位为面值（元）。2）对交易商已经发送的证券变更登记申报进行勾单确认。进入“变更登 记”-“ 变更登记对手申报查询”，点击“查询” 按钮，在返回的“明 细列表” 数据中 选择（单击鼠标 ）某条数据，在“申报录入”区域显示该笔数据的详细信息，确认无误后点击“确认该笔申报” 按钮，完成录入申报。3、申报的提交：以上两种方式进行的录入操作，都可以在“变更登记”-“ 变更登记申报提交” 中看到。选择需要提交的数据， 单击“提交”按钮，完成提交。（二）证券变更登记申报的匹配- 7 -证券变更登记申报发送后，PROP 将根据申请编号匹配买卖双方各自的证券变更登记
9、申报。匹配比对要素包括：申请编号、过出账户、过入账户、 证券代码、过户数量和申报方向。所有要素相符的，变更登记指令匹配成功；任何一个要素无法对应的，变更登记指令匹配失败。匹配失败的指令不可更改，必须由交易双方再次重新申报。仅有一方申报的指令， 处理结果显示为“等待匹配”。证券变更登记申报当日有效。未匹配、匹配失败的证券变更登记申报当日日终将自动失效，投资者需按规定另行申报。（三）证券变更登记申报情况查询投资者可以通过 PROP 查询变更登记指令的匹配情况，已经匹配成功的，不可撤销；未匹配成功的，申报方可以申报撤销。在“PROP（投资人版）”操作界面中，进入“变 更登记”- “变更登记申报查询”
10、进 行查询，其中查询日期必需填写。（四）证券变更登记的日终核对和处理对于 PROP 匹配成功的证券变更登记申报，本公司日终与交易商通过固定收益平台发送的协议交易的成交结果进行核对。核对要素包括：过出账户、过入账户、证券代码和过户数量。核对相符且过出方证券账户内可过出证券余额足额的，本公司当日办理相应的证券变更登记，否则不予办理相应变更登记（变更登记申请自动失效）。对于协议交易证券变更登记申请，本公司不办理部分变更登记。本公司按照“先交易商之 间的交易、再协议交易” 的顺序进行证券- 8 -的变更登记处理。对于同一交易商及其名下客户之间的协议交易，则按照双方申报的申请编号从小到大，依次进行变更登
11、记处理。（五）证券变更登记的结果查询投资者可以在下一交易日通过 PROP（投资人版）的“账户持有查询” 和“账户变动查询”功能，查询协议交易的证券变更登记结果。- 9 -附件一固定收益证券综合电子平台交易商与客户间协议交易的证券交易及变更登记协议甲方（客户）： 乙方（交易商）： 法定代表人： 法定代表人： 联系地址： 联系地址：联系电话（固定、移动电话）： 联系电话：证券账号：资金账号：依据中华人民共和国证券法 、 中华人民共和国合同法和其他有关法律、法规、规章、证券交易所和证券登记结算公司业务规则等的规定，甲乙双方就协议交易上海证券交易所固定收益证券综合电子平台上挂牌交易的固定收益证券，自愿
12、达成如下协议，供双方共同遵守。第一章 释义和定义第一条 除非本协议另有解释或说明,下列词语或简称具有以下含义：（一）固定收益证券：是指所有在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台上挂牌交易的固定收益证券；（二）协议交易：是指甲方和乙方签署并依据本协议，买卖在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台上挂牌交易的固定收益证券；（三）证券交易所：是指上海证券交易所；（四）证券登记结算公司：是指中国证券登记结算有限责任公司及其上海分公司；（五）固定收益平台：是指上海证券交易所固定收益证券综合电子平台。第二章 声明和保证第二条 甲方向乙方作如下声明：（一）甲方具有合法的交易主体资格，不存在有关法律、法规、
13、规章、业务规则等禁止或限制其投资证券市场的情形；（二）甲方已了解并自愿遵守有关协议交易的法律、法规、规章、业务规则等规定；（三）甲方已阅读本协议所有条款，准确理解其含义，清楚认识并愿意承担交易风险，并接受本协议的约束。第三条 乙方向甲方作如下声明：（一）乙方是依法设立的取得固定收益平台交易商资格并可与客户协议交易的证券经- 10 -营机构；（二）乙方具有办理协议交易业务的必要条件，能够为甲乙双方的协议交易提供相应的服务；（三）乙方遵守有关协议交易的法律、法规、规章、业务规则等规定。第四条 甲、乙双方就协议交易均作如下保证：（一）资金账户内的资金和证券账户内的固定收益证券来源合法；（二）证券账户
14、内的固定收益证券在双方交易前未进行质押或存在其它权利瑕疵；（三）根据交易结果及时履行相应证券和资金的交收义务；（四）在协议交易交收完成前不得申请撤销、变更指定交易关系。第三章 双方权利义务第五条 甲方的权利和义务（一）甲方享有如下权利：1、使用自有资金账户的资金和证券账户的固定收益证券进行协议交易；2、获得证券账户中固定收益证券持有期间的利息收入；3、委托乙方向固定收益平台进行甲、乙方之间协议交易的成交申报；4、向乙方查询协议交易的相关信息；5、向乙方了解协议交易中的交易、结算及证券变更登记的相关业务规则和规定；6、本协议约定的其他权利。（二）甲方承担如下义务：1、对所提交的身份证明文件、证券
15、账户卡以及其他材料的真实性和有效性负责，并在上述材料发生变更时及时通知乙方；2、与乙方进行协议交易时，自行与乙方进行证券和资金结算，及时履行相应的清算和交收义务；、乙方向固定收益平台进行成交申报的当日，甲方应按规定的时间和要求向证券登记结算公司进行证券变更登记申报；4、本协议约定的其他义务。第六条 乙方的权利和义务（一）乙方享有如下权利：1、审查甲方的交易主体资格，要求甲方提供有效身份证明文件及其他相关资料；2、对甲方证券账户或资金账户的余额进行检查，对于余额不足的，乙方可以拒绝交易；3、协议交易成交后，乙方有权自行办理客户保证金账户上相应款项的交收；4、本协议约定的其他权利。（二）乙方承担如下义务：1、告知甲方协议交易中的交易、结算及证券变更登记的相关业务规则和规定，并进行风险提示；2、本着诚实信用原则，基于真实的交易情况及甲方委托，向固定收益平台进行成交申报；
