1、工程项目组织与管理1、 工程项目及管理1、工程项目（1）特征:基本：独特、一次（确定起点终点，非持续不断工作）、固定、整体、不可逆性，不确定性大。复杂性：交易、生产过程、组织、环境。（2）分类：投资来源：政府、企业、利用外资、其他。建设性质：新、改、扩建。用途：生产性、非生产性。产业领域：工业、交通运输、农林水利、社会事业经济特征：竞争性、公共、其他。（3）周期（建设投资阶段）：1）前期：工作：投资机会、初步可研、可研、项目评估决策任务：对投资项目的必要、可能、可行性，何时投资，何地建设，如何实施等重大问题，科学论证、多方案必选。2）准备：工作：初步、技术、施工图设计，征地、建设条件准备，货物
2、采购，选定工程招标、承包商、签订承包合同。3）实施：工作：施工、联动试车、试生产（经业主验收后即告结束）、竣工验收。工作量最大，投入的人力、物力、财力最多，管理难度最大。任务：建设投入要素组合，形成工程实物形态，实现投资决策目标。4）投产运营：业主单位自行完成 或 成立专门项目公司承担。2、管理（1）含义：1）行为主体（多）：外部管理：是否满足宏观规划、产业政策、技术政策、市场准入、土地利用、征地拆迁、移民安置、资源利用、节能减排、环境保护、项目开工等要求。（政府部门：强制约束，通过法律、法规、规章、规定、行政许可）内部管理：2）客体：业主：设想竣工交付使用承包商：承包项目范围，与业主要求有关
3、，取决于业主选择的发包方式设计方：工程设计项目范围，实现合同约定目标、国家强制性规范、大多时候只涉及工程项目设计阶段，也可根据需要 将项目范围前后延伸。3）环境：内部：组织文化、结构、流程、人力资源状况（员工的结构、技能、素养、知识）、人事管理制度（员工招聘、考绩、培训、激励、奖惩制度）、内部沟通渠道、组织信息化等。（2）利益相关方，要求、期望 ：1）业主：投资少、收益高、时间短、质量合格2）咨询部门：合理的报酬、松弛的工作进度表、迅速提供信息、迅速决策、按时支付工作报酬3）承包商：优厚的利润、及时提供施工图样、最小限度变动、原材料设备及时送达工地，公众无抱怨，可自己选择施工方法，不受其他承包
4、商的干扰，按时支付工程进度款，迅速批准开工，及时提供服务。4）供应商：规格明确，从订货到发货时间充裕，较高利润率，最低限度非标准件的使用率，质量要求合理5）生产运营部门：6）政府机构7）金融机构8）公共设施管理部门9）社会公众：工程建设期 无社会风险，无污染、公害，运行期内对外部环境不产生有害影响，有社会效益，质量优良、价格合理。10）内部各部门：（3）知识体系：PMBOK、PRINCE2 、ICB（4）系统：1）目标：建立过程：工程项目构思识别需求提出项目目标建立目标系统构成层次：系统、子、可执行目标建立方法：工作分解结构（WBS）方法。2）行为：设计、施工、采购、管理等。3）组织：由主要负
5、责完成项目工作分解结构（WBS ）中各项工作任务的个人、单位、部门组成。4）管理：组织、方法、措施、信息、工作过程形成。（5）过程管理：1）项目过程分类：创造项目产品（项目的基础，项目管理的对象）：前期筹划设计采购施工验收总结评价（程序）项目管理（是对创造项目产品过程的管理）：启动计划执行控制收尾2）方法：PDCA 循环法：计划 plan实施 do检查 check处理 action有效进行任何一项工作合乎逻辑的工作程序，要周而复始地进行。工程项目的呈现阶梯式上升的趋势。（6）管理模式模式（业主方、承发包）：1）业主方：业主自行：可随时采取保障自己利益业主委托：1.PM 项目管理服务：项目管理企
6、业，专业人做专业事，专业经验、优势，思路前后统一。业主可较方便提出设计施工变更。增加业主额外费用，业主与设计单位通过项目公司沟通，不利于提高沟通质量，职责不易明确，出现问题难追责。2.PMC 项目管理承包：承包商，项目管理方面的专业技能，统一协调管理项目的设计与施工，减少矛盾；承包商负责管理整个施工前、施工阶段，有利于减少设计变更。3. 代理型 CM：缩短工程项目从规划、设计到竣工的周期，整个工程科提前投产，节约投资，减少投资风险，较早地收益。CM 单位/经理早起即介入设计管理，预先考虑施工因素，改进，分项设计、招标，及时施工，设计变更较少。4. 风险型 CM：CM 经理在开发和设计阶段相当于
7、业主的顾问，在施工阶段担任总承包商的角色，要求 CM 经理提出保证最大工程费用以保证业主的投资工作。5. “代建制”：委托代理合同，以常设性事业单位为主，实行相对集中的专业化管理。6. 设计管理：以设计单位为主，对总承包商和分包商采用阶段发包方式，加快工程进度。设计能力相对较强，施工管理能力较弱。3）承发包：1. 传统的（DBB 设计- 招标-建造）：方法成熟，各方对程序熟悉，业主可自由选择设计人员，便于控制设计要求，施工阶段比较容易掌控设计变更，可自由选择监理人员，有利于合同、风险管理。周期较长，监理工程师对工期不易控制，管理协调工作较复杂，业主管理费较高，前期投入较高；对工程总投资不易控制
8、，特别在设计过程中对“可施工性”考虑不够时，容易产生变更，从而引起较多索赔；出现质量事故时，设计施工双方容易互相推诿责任。2.DB 设计建造总承包：设计工作由承包商负责，减少了索赔，施工经验能融入设计过程，提高可施工性，对投资和完工日期有实质保障。但，业主无法参与设计单位的选择，对最终设计和细节控制能力降低，总价包干可能影响设计、施工质量。3.EPC/T（Electronic product construction）：充分发挥市场机制作用，促使承包商、设计师、建筑师共同寻求最经济、有效的方法施工。适用于化工、冶金、电站、铁路等大型基础设施工程，以及含有机电设备的采购和安装的工程项目。4.DB
9、O（设计 建造运营）：责任主体比较单一、明确，风险全部转移给 DBO 主体，可优化项目全寿命周期成本，可减少不必要的延误，使施工周期更合理，可保证项目质量的长期可靠性，在 DBO 合同下仅需要承担简单的责任而同时拥有长期的承诺保障。但该模式责任范围界定容易引起较多争议，招标过程较长，需要专业咨询公司介入。2、 主要参与方1、业主：（1）目的：实现投资主体的投资目标、期望；将投资控制在预定、可接受范围内；保证建成后项目功能、质量达到设计标准。（2）特点：代表了各投资主体对项目的要求；进行全面管理的中心；管理采用间接而非直接的方式。（3）任务：1）前期：开展专题研究及投资机会研究工作，编制企业发展
10、战略、规划；选好咨询机构；组织对项目建议书、可行性研究报告进行评审，与有关投资者和贷款方进行沟通，并落实项目资金、建设用地、技术设备、配套设施等建设相关条件；根据项目建设内容、规模、地点和国家有关规定对项目进行决策，按国家和地方有关要求报请有关部门审批、核准、备案。2）准备：备齐项目选址、资源利用、环境保护等方面的批准文件，协商并取得原料、燃料、水、电等供应以及交通运输等方面的协议文件；明确勘察设计的范围和设计深度，选择有信誉、合格资质的勘察、设计单位，签订合同，合同管理；及时办理有关设计文件的审批工作；组织落实项目建设用地，办理土地征用、拆迁补偿、施工场地的平整工作。3）实施：办理各项批准手
11、续，如施工许可证；向承包方提供施工现场及毗邻区域的工程地质、地下管线、相邻建筑物构筑物、地下工程、气象、水文观测等资料，保证数据真实；组织承包方和咨询设计单位进行图样会审和设计交底；确定水准点、坐标控制点；组织或委托咨询监理工程师对施工组织设计进行审查；协调处理施工现场周围地下管线，邻近建筑物、构筑物、有关文物、古树等保护工作，并承担相应费用。4）竣工验收组织试运行；组织有关方面对施工单位拟交付的工程进行竣工验收、工程决算；办理工程移交手续；做好项目有关资料的收集、接收、管理工作。2、政府：主要方面：（1）制订宏观经济政策与相关发展规划，引导、调控投资项目；（2）制订相关规定，界定投资管理权限
12、：1）核准类：由国务院核准的项目，向国务院投资主管部门提交项目申请书。企业报送项目申请书内容：企业基本情况；项目情况（项目名称、建设地点、规模、内容）；项目利用资源情况分析及对生态环境的影响分析；项目对经济和社会的影响分析。2）备案类企业应当在开工建设前将有关信息告知备案机关，包括：企业基本情况；项目名称、建设地点、规模、内容；项目总投资额；项目符合产业政策的声明。企业告知信息不齐全的，备案机关应当指导企业补正；已备案项目信息发生较大变更的，企业应及时告知备案机关。3）补助、贴息项目资金申请内容：单位、项目（在线平台生成的项目代码、建设内容、总投资及资金来源、建设条件落实情况）基本情况；项目列
13、入三年滚动投资计划，并通过在线平台完成审批（核准、备案）情况；申请投资补助或贴息资金的主要理由和政策依据；国家发改委要求提供的其他内容（3）维护经济安全经济影响分析：经济费用效益或费用效果分析；行业影响分析；区域经济影响分析（发展、产业空间布局、当地财政收支、社会收入分配、市场竞争结构等角度进行论证分析）；宏观经济影响分析（4）优化布局：项目与当地社会的相互适应性、维护社会稳定（5）重要资源管理（土地、水、能源）1）土地：归国家和集体所有 ，任何个人不得私自买卖、转让土地所有权；2）水：红线管理：开发利用 ，用水总量，用水效率，水功能区限制纳污，节水型社会，严控入河湖排污量。3）能源节约：核准
14、（国务院、国家发改委）项目，建设单位需在开工建设前取得省级节能机关审查机关出具的节能审查意见。（6）环境保护（规划、项目 两个层面的环境影响评价）1）规划：规划实施对环境可能造成影响的分析、预测、评估，预防或减轻不良环境影响的对策和措施；专项规划（+环境影响评价的结论）。2）建设项目：向有审批权的环境保护行政主管部门报送环境影响评价文件；环境影响评价资质的机构：编制环境影响评价文件中的环境影响报告书、表。环境影响评价文件经批准后，建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺或防止污染、防止生态破坏的措施发生重大变动的，建设单位应重新报批建设项目环境影响评价文件。环境影响评价文件的有效期限：自批准
15、之日起 5 年，超过五年开工建设的，需报原审批部门重新审核。投资管理：（1）企业投资：1）核准类项目：国务院有关部门核准的：通过所在地人民政府有关部门转送项目申请书，地方人民政府有关部门在收到项目申请书之日起 5 个工作日内 转送核准机关；国务院核准的：地方人民政府有关部门在规定期限内将项目申请书转送国务院投资主管部门，由国务院投资主管部门审核后报国务院核准。项目核准文件的有效期：自项目核准机关做出予以核准决定或同意变更决定之日起 2 年。2）备案类：开工建设前通过在线平台，将有关信息告知备案机关。3）使用补助、贴息的项目：不得擅自改变主要建设内容、标准，严禁转移、侵占、挪用。（2）外商投资1
16、）核准范围：国家发改委：总投资含增资 3 亿美元及以上鼓励类；5000 万美元及以上限制类；省级政府：限制类中房地产项目，总投资含增资 5000万美元以下限制类；地方政府：总投资含增资 3 亿美元以下鼓励类项目。2）有效期：有效期内未开工建设的，项目申报单位应当在有效期届满前 30 个工作日向原核准、备案机关 提出延期申请，若未提出，原核准文件期满后自动失效。（3）政府投资：资金来源：财政预算内投资资金、各类专项建设基金、国家外债资金、其他政府性资金管理：政府投资项目实行审批制。可采取直接投资、资本金注入、投资补助、转贷、贷款贴息等方式。（4）境外投资：1）核准：国家发改委核准：中方投资额在 10 亿美元以上 ；涉及
