1、基金合同南方优选价值混合型证券投资基金基金合同基金管理人：南方基金管理股份有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司基金合同2目录1. 前言和释义 .32. 基金的基本情况 .103. 基金份额的发售 .124. 基金备案 .145. 基金份额的申购和赎回 .156. 基金合同当事人及权利义务 .237. 基金份额持有人大会 .298. 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 .369. 基金的托管 .3810. 基金份额的注册登记 .3911. 基金的投资 .4112. 基金的财产 .4813. 基金资产估值 .5014. 基金的费用与税收 .5415. 基金的收益与分配 .5716. 基
2、金的会计与审计 .5917. 基金的信息披露 .6018. 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .6519. 业务规则 .6820. 违约责任 .6921. 争议的处理和适用的法律 .7022. 基金合同的效力 .7123. 其他事项 .7224. 基金合同摘要 .73基金合同31. 前言和释义前 言为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范南方优选价值混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金” ）运作，依照中华人民共和国合同法 、 中华人民共和国证券投资基金法 （以下简称基金法 ） 、 证券投资基金运作管理办法 （以下简称运作办法 ） 、 证券投资基金销售管理办法
3、 （以下简称销售办法） 、 证券投资基金信息披露管理办法 （以下简称信息披露办法 ） 、 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 （以下简称流动性风险规定 ） 、证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 号基金合同的内容与格式及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立南方优选价值混合型证券投资基金基金合同 （以下简称“本合同”或“基金合同 ”） 。基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基
4、金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 基金合同的当事人按照法律法规和基金合同的规定享有权利，同时需承担相应的义务。本基金由基金管理人按照法律法规和基金合同的规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。基金合同应当适用基金法及相应法律
5、法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。基金合同4释 义基金合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：本合同、 基金合同 指南方优选价值混合型证券投资基金基金合同及对本合同的任何有效的修订和补充中国 指中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件基金法 指中华人民共和国证券投资基金法销售办法 指证券投资基金销售管理办法运作办法 指证券投资基金运作
6、管理办法信息披露办法 指证券投资基金信息披露管理办法流动性风险规定 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定及颁布机关对其不时做出的修订元 指中国法定货币人民币元基金或本基金 指依据基金合同所募集的南方优选价值混合型证券投资基金招募说明书 指南方优选价值混合型证券投资基金招募说明书 ，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止
7、与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的南方优选价值混合型证券投资基金托管协议及其任何有效修订和补充发售公告 指南方优选价值混合型证券投资基金基金份额发售公告业务规则 指南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则基金合同5中国证监会 指中国证券监督管理委员会银行监管机构 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会基金管理人 指南方基金管理股份有限公司基金托管人 指中国
8、工商银行股份有限公司基金份额持有人 指根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者基金代销机构 指符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构销售机构 指基金管理人及基金代销机构基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等基金注册登记机构 指南方基金管理股份有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登
9、记业务的机构基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织合格境外机构投资者 指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构
10、投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称基金合同生效日 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国基金合同6证监会书面确认之日募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间日/天 指公历日月 指公历月工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金
11、基金份额的行为发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过 3 个月的时间开始办理前端收费 指基金投资者在认/申购基金的同时交纳认/申购费用后端收费 指基金投资者在认 /申购基金时可以先不支付认 /申购手续费用，而在赎回时支付，认/申购费率随持有基金年限的增加而降低，直至为零赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过 3 个月的时间开始办理巨额赎回 指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申
12、请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10%时的情形基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转基金合同7换为基金管理人管理的任何其他开放式基金
13、（转入基金）的基金份额的行为定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节约基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程流动性受限资产 指由于法
14、律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款） 、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定货币市场工具 指现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具指定媒体 指中国证监会指定的用以进行
15、信息披露的全国性报刊和基金管理人、基金托管人的互联网网站不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件香港证监会 指香港证券及期货事务监察委员会通函 指香港证监会 2015 年 5 月 22 日颁布、同年 7 月 1 日实施的有关内地与香港基金互认的通函及颁布机关对其不时做出的修订A 类基金份额 指依据基金法 、 销售办法等法律法规的有关规定在中国内地销售的、为中国内地投资者设立的，且不从基金资产基金合同8中计提销售服务费的本基金的份额类别C 类基金份额 指依据基金法 、 销售办法等法律法规的有关规定在中国内地销售的、为中国内地投资者设立的，从基金资产中计提销售服务费的本基金的
16、份额类别H 类基金份额 指依据基金法 、 销售办法 、 通函等法律法规的有关规定为香港投资者设立的，在香港销售机构销售的本基金的份额类别基金份额 指 A 类别基金份额、H 类别基金份额、 C 类别基金份额以及本基金未来增设的其他类别份额，但本基金合同关于 H 类别基金份额另有约定的除外香港代表 指按照通函等法律法规担任本基金在香港地区的代表，负责接收香港地区投资者/ 机构的申购赎回申请、协调基金销售、向香港证监会进行报备和香港基金投资人的信息披露和沟通工作等依据香港法规应履行的职责香港销售机构 指经香港证监会批准的，具备基金销售资格的代为办理本基金 H 类基金份额申购、赎回和其他基金业务的相关
17、销售机构名义持有人 指依据香港市场的特点，香港代表或香港销售机构将代表投资者名义持有“内地互认基金” （H 类基金份额）的基金份额，并出现在注册登记机构的持有人名册中以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。基金合同92. 基金的基本情况一、 基金名称南方优选价值混合型证券投资基金二、 基金的类别混合型证券投资基金三、 基金的运作方式契约型开放式四、 基金的投资目标本基金为混合型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，采用自下而上优选的模式，投资于资产价值有保障、并且具备价值释放条件（盈利能力持续稳定或处于经营
18、反转）的上市公司，实现基金资产的长期、稳定增值。五、 基金的最低募集份额总额本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。六、 基金份额首次发行面值和认购费用本基金基金份额首次发行面值为人民币 1.00 元。本基金认购费率最高不超过5%，具体费率按招募说明书的规定执行。七、 基金存续期限不定期八、 基金份额类别设置本基金根据销售区域的不同，认购/申购、赎回等费用收取方式，或销售机构的不同，可将基金份额分为不同的基金份额类别。本基金在中国内地销售的基金份额类别分为 A 类基金份额和 C 类基金份额，其中 A 类基金份额类别为在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用，且从本类别基金资产净值中不计提销售服
19、务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产净值中计提销售服务费，且不收取认购/申购费用的基金份额。本基金在中国香港特别行政区销售的基金份额类别称为 H 类基金份额。基金合同10本基金 A 类、C 类和 H 类基金份额分别设置代码，并分别计算基金份额净值。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额、 C 类基金份额和 H 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置，对基金份额分类办法及规则进行调整，或者停止现有基金份额类别的销售等，并在调整实施之日前依照信息披露办法的有关规定在指定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。
