1、信息系统安全等级保护测评自查（二级）单位全称：XXX 项目联系人：XX X 电话：XXX 邮箱：XXX1 被测信息系统情况1.1承载的业务情况深圳市 XXX 系统，XX 年投入使用，包括 X 台服务器、X 台网络设备和 X 台安全设备。深圳市 XXX 系统是为深圳市 XXX(系统简介)。1.2网络结构给出被测信息系统的拓扑结构示意图，并基于示意图说明被测信息系统的网络结构基本情况，包括功能/安全区域划分、隔离与防护情况、关键网络和主机设备的部署情况和功能简介、与其他信息系统的互联情况和边界设备以及本地备份和灾备中心的情况。深圳市 XXX 系统由边界安全域、核心安全域和服务器安全域等三个功能区域
2、组成，主要有 XXX 功能。各功能区都位于 XX 机房。具体拓扑如下：图 2-1 深圳市 XXX 系统拓扑图备注：需注明网络出口（电信，电子资源政务中心、XXX 等）1.3系统备案情况深圳市 XXX 系统备案为 X 级，系统备案编号为 X，备案软件显示系统防护为 SXAXGX2 系统构成2.1 机房序号 机房名称 物理位置1 XXX 机房 XX 大楼 XX2.2 网络设备以列表形式给出被测信息系统中的网络设备。序号 设备名称 操作系统 品牌 设备信息 用途数量（台/套） 重要程 度1 华为交换 机 OS 华为S9700IP:192.168.1.1接入交换机 2 高2 华为路由 器 OS2.3
3、安全设备以列表形式给出被测信息系统中的安全设备。序号 设备名称 操作系统 品牌 设备信息 用途数量（台/套） 重要程 度1 华为信防 火墙 防火墙 OS 华为 型号：XXXIP：192.168.1.1 策略限制、 访问控制 3 高2 NIP 绿盟 型号：XXXIP：192.168.1.1 入侵检测 1 高3 SSLVPN 深信服 型号：XXXIP：192.168.1.1 VPN 1 高4 负载均衡 深信服 型号：XXXIP：192.168.1.1 负载均衡 1 中2.4 服务器/存储设备以列表形式给出被测信息系统中的服务器和存储设备，描述服务器和存储设备的项目包括设备名称、操作系统、数据库管理
4、系统以及承载的业务应用软件系统。序号 设备名称 1操作系统/数据库管理系统 版本 业务应用软件数量（台/套）重要程度1 服务器名称windowsIP：192.168.1.1 2008 业务系统应用 2 高2.5 终端以列表形式给出被测信息系统中的终端，包括业务管理终端、业务终端和运维终端等。序号 设备名称 操作系统 用途数量（台/套） 重要程度1 W-PC windows 业务管理终端 2 高1设备名称在本报告中应唯一，如 xx 业务主数据库服务器或 xx-svr-db-1。2.6 业务应用软件以列表的形式给出被测信息系统中的业务应用软件（包括含中间件等应用平台软件），描述项目包括软件名称、主
5、要功能简介。序号 软件名称 主要功能 开发厂商 重要程度1 XXX 系统 XXX 系统该系统.（系统 简介） 永泰 高2 Tomcat3 Weblogic2.7 关键数据类别以列表形式描述具有相近业务属性和安全需求的数据集合。序号 数据类别 2 所属业务应用 安全防护需求 3 重要程度1 业务数据 XX 系统 保密性、完整性 高如鉴别数据、管理信息和业务数据等，而业务数据可从安全防护需求（保密、完整等）的角度进一步细分。保密性，完整性等2.8 安全相关人员序号 姓名 岗位/角色 联系方式1 XXX 安全主管 136XXXXX2 XXX 网络管理员 139XXXXX. . . .2.9 安全管理
6、文档2如鉴别数据、管理信息和业务数据等，而业务数据可从安全防护需求（保密、完整等）的角度进一步细分。3保密性，完整性等。序号 文档名称 主要内容1深圳市 XXX 局计算机网络保密管理办法内网计算机维修、报废、软硬件、IP 管理2关于成立深圳市 XXX 局信息安全管理领导小组的决定明确小组成员及成员工作职责3深圳市 XXX 局信息公开保密审查制度公开保密审查流程，防止保密信息泄露4 市 XXX 局中心机房管理制度机房日常、设备、系统软件、计算机病毒防范管理，数据保密及数据备份，管理员职责，计算机使用和管理制度5深圳市 XXX 局信息安全、网络安全突发事件的应急处置预案组织指挥体系及职责、预防和预
7、警机制、应急响应，宣传、培训、审查、监控6 深圳市 XXX 局网站管理暂行办法网站日常维护和管理，网站安全、监督与考核2.10 安全服务序号 安全服务名称 4 安全服务商1 安全运维 XXXX3 扫描3.1 主机扫描采用绿盟极光对服务器、网络设备、数据库等进行主机扫描，4安全服务包括系统集成、安全集成、安全运维、安全测评、应急响应、安全监测等所有相关安全服务。发现服务器操作系统、数据库版本漏洞、系统补丁、弱口令等安全漏洞。原始报告可另附。3.2 应用层扫描采用 IBM Rational Appscan 对系统进行应用层扫描，发现系统由于编码习惯，插件版本等存在的漏洞，可发现各种 CGI 漏洞、
8、SQL 注入，跨站脚本，敏感信息泄漏。原始报告可另附。4 安全管理核查4.1 安全管理制度安全子类 测评指标 自查记录 备注应制定信息安全工作的总体方针和安全策略，说明机构安全工作的总体目标、范围、原则和安全框架等；应对安全管理活动中的各类管理内容建立安全管理制度；管理制度应对要求管理人员或操作人员执行的日常管理操作建立操作规程；应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定；应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审定；制定和发布应将安全管理制度以某种方式发布到相关人员手；评审和修订应定期对安全管理制度进行评审，对存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订；4.2 安全管理机构安全子类
9、 测评指标 自查记录 备注应设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责；岗位设置应设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责；应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员等；人员配备安全管理员不能兼任网络管理员、系统管理员、数据库管理员等；应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批部门及批准人，对系统投入运行、网络系统接入和重要资源的访问等关键活动进行审批；授权和审批应针对关键活动建立审批流程，并由批准人签字确认；应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的合作与沟通；沟通和合作 应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合
10、作与沟通；审核和检查安全管理员应负责定期进行安全检查，检查内容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况；4.3 人员安全管理安全子类 测评指标 自查记录 备注应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用；应规范人员录用过程，对被录用人的身份、背景、专业资格和资质等进行审查，对其所具有的技术技能进行考核；人员录用应与从事关键岗位的人员签署保密协议；应严格规范人员离岗过程，及时终止离岗员工的所有访问权限；应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备；人员离岗应办理严格的调离手续；人员考核 应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考核；安全子类 测评指标 自查记录 备注应对各类人员进
11、行安全意识教育、岗位技能培训和相关安全技术培训；应告知人员相关的安全责任和惩戒措施，并对违反违背安全策略和规定的人员进行惩戒；安全意识教育和培训 应制定安全教育和培训计划，对信息安全基础知识、岗位操作规程等进行培训；外部人员访问管理应确保在外部人员访问受控区域前得到授权或审批，批准后由专人全程陪同或监督，并登记备案；4.4 系统建设管理安全子类 测评指标 自查记录 备注应明确信息系统的边界和安全保护等级；应以书面的形式说明确定信息系统为某个安全保护等级的方法和理由；系统定级应确保信息系统的定级结果经过相关部门的批准；应根据系统的安全保护等级选择基本安全措施，依据风险分析的结果补充和调整安全措施
12、；应以书面形式描述对系统的安全保护要求、策略和措施等内容，形成系统的安全方案；应对安全方案进行细化，形成能指导安全系统建设、安全产品采购和使用的详细设计方案；安全方案设计应组织相关部门和有关安全技术专家对安全设计方案的合理性和正确性进行论证和审定，并且经过批准后，才能正式实施；应确保安全产品采购和使用符合国家的有关规定；应确保密码产品采购和使用符合国家密码主管部门的要求；产品采购和使用应指定或授权专门的部门负责产品的采购；自行软件 应确保开发环境与实际运行环境物理分安全子类 测评指标 自查记录 备注开；应制定软件开发管理制度，明确说明开发过程的控制方法和人员行为准则；开发应确保提供软件设计的相
13、关文档和使用指南，并由专人负责保管；应根据开发需求检测软件质量；应确保提供软件设计的相关文档和使用指南；应在软件安装之前检测软件包中可能存在的恶意代码；外包软件开发应要求开发单位提供软件源代码，并审查软件中可能存在的后门；应指定或授权专门的部门或人员负责工程实施过程的管理；工程实施应制定详细的工程实施方案，控制工程实施过程；应对系统进行安全性测试验收；在测试验收前应根据设计方案或合同要求等制订测试验收方案，在测试验收过程中应详细记录测试验收结果，并形成测试验收报告；测试验收应组织相关部门和相关人员对系统测试验收报告进行审定，并签字确认；应制定系统交付清单，并根据交付清单对所交接的设备、软件和文
14、档等进行清点；应对负责系统运行维护的技术人员进行相应的技能培训；系统交付应确保提供系统建设过程中的文档和指导用户进行系统运行维护的文档；应确保安全服务商的选择符合国家的有关规定；应与选定的安全服务商签订与安全相关的协议，明确约定相关责任；安全服务商选择应确保选定的安全服务商提供技术培训和服务承诺，必要的与其签订服务合同；4.5 系统运维管理安全子类 测评指标 自查记录 备注应指定专门的部门或人员定期对机房供配电、空调、温湿度控制等设施进行维护管理；应配备机房安全管理人员，对机房的出入、服务器的开机或关机等工作进行管理；应建立机房安全管理制度，对有关机房物理访问，物品带进、带出机房和机房环境安全
15、等方面的管理作出规定；环境管理应加强对办公环境的保密性管理，包括工作人员调离办公室应立即交还该办公室钥匙和不在办公区接待来访人员等；应编制与信息系统相关的资产清单，包括资产责任部门、重要程度和所处位置等内容；资产管理应建立资产安全管理制度，规定信息系统资产管理的责任人员或责任部门，并规范资产管理和使用的行为；应确保介质存放在安全的环境中，对各类介质进行控制和保护，并实行存储环境专人管理；应对介质归档和查询等过程进行记录，并根据存档介质的目录清单定期盘点；应对需要送出维修或销毁的介质，首先清除其中的敏感数据，防止信息的非法泄漏；介质管理应根据所承载数据和软件的重要程度对介质进行分类和标识管理；应对信息系统相关的各种设备（包括备份和冗余设备）、线路等指定专门的部门或人员定期进行维护管理；设备管理 应建立基于申报、审批和专人负责的设备安全管理制度，对信息系统的各种软硬件设备的选型、采购、发放和领用等过程进行规范化管理；
