1、1二一五年度质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核情况汇总总工程师室 2015.9.30根据管理体系内部审核实施计划 （编号 HL（ZS）06-15001）和管理体系内部审核实施计划 （编号 HL（ZS）06-15002） ，自 2015 年 6 月 3 日至 9月 29 日（未连续内审） ，公司对 18 个项目监理组进行了 2015 年度质量、环境和职业健康安全管理体系内审，共签发不合格（不符合）项整改通知单30份，签发观察到的情况联系单68 份，现将不合格（不符合）项整改通知单和观察到的情况联系单中的存在问题 309 项（其中质量管理体系 144项、环境管理体系 80 项、职业健康安全管
2、理体系 85 项）按管理体系、条款及条款子项汇总如下： 一、质量管理体系（一）存在问题按条款排列（前三）7.5.1.1 条款“服务质量控制” ，计 65 项，占存在问题总项数的 45.1%；4.2.3 条款“文件控制” ，计 19 项，占存在问题总项数的 13.2%；7.1 条款“服务实现的策划” ，计 14 项，占存在问题总项数的 9.7%。（二）存在问题按条款子项排列（前四）7.5.1.1 条款“服务质量控制”中的“检查工程质量检测机构资格”子项，计 13 项，占存在问题总项数的 9%；7.6 条款“监视和测量设备的控制”中的“监视和测量设备的保管、领用和使用”子项，计 11 项，占存在问
3、题总项数的 7.6%；7.1 条款“服务实现的策划”中的“监理实施细则”子项，计 10 项，占存在问题总项数的 6.9%；7.5.1.1 条款“服务质量控制”中的“施工设备（仪器）检查”子项，计10 项，占存在问题总项数的 6.9%。（三）存在问题按条款子项汇总4.2.3 文件控制（共 19 项）1.文件编号和标识（1 项）监理月报无文件编号。2.文件的编写、审批、发布、发放和获得（5 项）收文登记和发文登记中登录内容不全（如未登录文件编号） 。3.文件更新（5 项）2建设工程监理规范GB50319-2000、 砌体工程施工质量验收规范GB50203-2002、 屋面工程质量验收规范GB502
4、07-2002、 建设工程施工安全监理工程DGJ08-2035-2008 等工程建设标准已作废，未标注“作废”标记并隔离。施工图纸 A 版已作废，未标注“作废”标记。4.文件现行状态的识别（5 项）设计修改通知单中的变更内容未在相关施工图纸中作修改标记。施工图纸有修改时，修改标记不全（如缺少修改人签名及修改日期） 。5.文件保管和借阅（3 项）工程建设标准、监理例会会议纪要、监理月报等文件入卷后未见卷内目录 。4.2.4 记录控制（共 1 项）6.记录的收集、整理、保管和归档（1 项）未见（ ）部门记录清单 。5.5.3 信息交流和参与协商（共 1 项）7.信息的收集、传递和处理（1 项）未见
5、项目监理组组班前会议记录。6.3 基础设施（共 3 项）8.基础设施配置（3 项）未配置建筑工程施工质量验收统一标准GB50300-2013、 砌体结构工程施工质量验收规范GB50203-2011、 钢结构工程施工质量验收规范GB50205 -2001、 屋面工程质量验收规范GB50207-2012 等工程建设标准。7.1 服务实现的策划（共 14 项）9.组建项目监理组（4 项）现场未收集个别监理人员的资格证书。监理人员调整后未见建设单位（顾客）书面同意手续。10.监理实施细则（10 项）相关工程已施工，未见预应力分项工程监理实施细则 、 建筑地面子分部工程监理实施细则 、 抹灰子分部工程监
6、理实施细则 、 吊顶子分部工程监理实施细则 、 饰面板子分部工程监理实施细则 、 屋面分部工程监理实施细则 、 电梯分部工程监理实施细则 、 高处作业安全监理实施细则 。监理实施细则中的主要内容不全（如建筑装饰装修分部工程监理实施细则中缺少轻质隔墙子分部工程内容） （如落地式脚手架工程安全监理实施细则中缺少与落地式脚手架有关的工程特点简介） 。3监理实施细则缺乏针对性（如钢结构安装工程安全监理实施细则中有对基坑工程的监控内容） 。监理实施细则编制人未见监理师资格证书。7.4.2 采购信息（共 5 项）11.平行检测比例（5 项）未见对钢筋、外墙外保温等材料的监理平行检测委托单。监理平行检测比例
7、不满足政府主管部门规定的 20%的要求。7.4.3 采购验证（共 5 项）12.验证（5 项）未对监理平行检测复试报告进行验证或验证记录不全。7.5.1.1 服务质量控制（共 65 项）13.图纸会审设计交底和变更（3 项）未见项目监理组对图纸会审时图纸不满足深度要求和存在问题提出的书面意见。图纸会审设计交底会议纪要未见总监签认记录。14.第一次工地会议（1 项）总监未在第一次工地会议上介绍监理规划的主要内容。15.审查施工组织设计（施工方案） （3 项）相关工程已施工，未见人行天桥钢箱梁安装工程施工方案 、 落地式脚手架工程施工方案等报审文件。专项施工方案未经施工单位总工程师审批。16.审查
8、施工单位施工现场项目管理体系（1 项）工程项目已开工，未见施工现场质量管理检查记录 。17.开工报审（3 项）工程项目未取得施工许可证已施工，项目监理组仅在监理例会中指出不符合法规要求。工程开工报审表中未见施工单位的开工报告或开工报告未经相关各方审批盖章。18.审查分包单位资格（4 项）未见施工升降机安装单位的施工分包单位资格报审表 。未见项目经理注册建造师的继续教育或延期注册记录，未见 B 证。劳务分包单位施工人员 50 人以上，仅配备 1 名安全员。19.定位测量和沉降观测复核（2 项）未见施工控制测量成果报验表及定位测量报验资料。4建（构）筑物沉降观测记录中未见沉降观测点平面布置图。建（
9、构）筑物沉降观测复核记录不全（如某单位工程已施工至 12 层，沉降观测复核记录至 8 层） 。20.检查工程质量检测机构资格（13 项）未见工程质量检测机构资格文件或建设工程质量检测机构资质证书 、计量认证证书 、 评估证书已过期。对施工单位提交的或监理平行检测的工程质量检测机构资格文件未填写工程质量检测机构资格审查表或工程质量检测机构资格审查表中应审查内容填写不全。21.工程材料、构配件和设备监控（6 项）未见人行天桥钢箱梁的材料报审。材料报审资料中监理审查同意日期在前，材料的复试报告日期在后。建设工程材料监理监督台账登录不全（如钢结构厚型防火涂料未在建设工程材料监理监督台账中登录） （如建
10、设工程材料监理监督台账中部分栏目未填写） 。未见唯一性标识管理台账。未见监理方平行检测管理台账。22.施工设备（仪器）检查（10 项）未见施工单位全站仪、混凝土试模、坍落度筒、砂浆试模等设备（仪器）的检定证书或已过期。对施工单位提交的施工设备（仪器）检定证书未填写施工单位主要设备（仪器）检查表 。施工单位主要设备（仪器）检查表中施工设备（仪器）检定证书中的周检日期与施工单位提交的施工设备（仪器）检定证书中的周检日期不一致。施工单位主要设备（仪器）检查表中的已退场的施工设备（仪器）未见退场记录。施工单位主要设备（仪器）检查表中缺少检查人、检查日期等内容。23.旁站监理（2 项）旁站监理记录表中缺
11、少相关记录（如混凝土浇筑时柱梁钢筋隐蔽过程，混凝土浇筑数量，混凝土试件制作类别和数量） 。24.工序验收（4 项）未见卫生间地面防水层的隐蔽工程验收记录。5检验批质量验收记录表中验收项目缺少针对性或相关记录相互之间无法验证。25.分项、分部工程验收（3 项）未见地基与基础工程质量评估报告 、 主体结构工程质量评估报告 。分部工程质量评估报告中评估内容不全（如桩基工程质量评估报告中缺少桩位偏差、桩顶标高偏差等内容） 。26.质量缺陷和质量事故处理（4 项）监理通知单 、 工程暂停令未封闭，未见进一步的监理行为。27.监理施工安全监督（3 项）施工单位上报的架子工均为技能考核证书 ，非建筑施工特种
12、作业操作资格证书或特种作业操作证 ，监理已审查同意。未见预应力张拉、高度 24m 以上落地式脚手架搭设的危险性较大的分部分项工程巡视检查记录 。28.监理日志（2 项）监理日志记录不全（如钢筋材料进场及见证取样未在监理日志中记录） （如监理月报中描述的质量问题在监理日志中未见记录） 。29.影像资料（1 项）影像资料无拍摄时间、部位、内容等标记。7.5.3 标识和可追溯性（共 3 项）30.监理人员标识（3 项） 监理人员未佩戴标有公司标识的胸卡。7.5.4 顾客财产（共 7 项）31.顾客财产验证（4 项）建设单位（顾客）提供的施工图纸、办公设施等未见顾客提供财产验收记录表 。建设单位（顾客
13、）提供的施工图纸未按规定进行验证（如“验证项目”未填写图别和图号，验证人未签名，未填写验证日期） （如施工图纸有出图章，验证结论为无出图章） 。32.顾客财产的标记（3 项）施工图纸验证后未标识。7.6 监视和测量设备的控制（共 11 项）33.监视和测量设备的保管、领用和使用（11 项）未见公司测量组使用的检测仪器（全站仪、水准仪等）或项目监理组使用的检测仪器（钢卷尺、混凝土试模、坍落度筒、接地电阻测试仪、兆欧表等）6的检定证书或已过期。对公司测量组或项目监理组使用的检测仪器未填写监视和测量设备管理台账 。8.2.1 顾客满意（共 3 项）34.顾客评价（3 项）现场未保存工程监理服务质量顾
14、客评价表 。8.2.3 过程的监视和测量（共 3 项）35.监理工作自查（3 项）未见项目监理组监理工作自查记录或自查内容不全。8.2.4 产品的监视和测量（共 4 项）36.监理文件的监视和测量（4 项）总监未按规定在相关文件中加盖执业印章。二、环境管理体系（一）存在问题按条款排列（前三）5.2.2 条款“环境因素确定” ，计 20 项，占存在问题总项数的 25%；5.5.1 条款“职责、权限和作用” ，计 14 项，占存在问题总项数的 17.5%；7.5.1.4 条款“应急准备和响应” ，计 13 项，占存在问题总项数的 16.3%。（二）存在问题按条款子项排列（前三）5.2.2 条款“环
15、境因素确定”中的“环境因素评价”子项，计 20 项，占存在问题总项数的 25%；5.5.1 条款“职责、权限和作用”中的“监理人员分工”子项，计 14 项，占存在问题总项数的 17.5%；7.5.1.4 条款“应急准备和响应”中的“应急预案”子项，计 13 项，占存在问题总项数的 16.3%。（三）存在问题按条款子项汇总4.2.3 文件控制（共 7 项）1.文件的编写、审批、发布、发放和获得（7 项）综合管理手册 、 程序文件 、 记录表式等受控文件未在收文登记中登录。4.2.4 记录控制（共 10 项）2.记录的收集、整理、保管和归档（10 项）未见（ ）部门记录清单 。5.2.2 环境因素
16、确定（共 20 项）73.环境因素评价（20 项）未见环境因素清单及评价表 、 重要环境因素清单 。重要环境因素清单中的重要环境因素与环境因素清单及评价表中不一致。环境因素清单及评价表中未见评价人签名或评价人员少于 3 人。环境因素清单及评价表 、 重要环境因素清单中“评价”等栏目内容填写不全，未见编制人、批准人签名，未填写填写和批准日期。5.2.4 法律法规和其他要求（共 9 项）4.法律法规和其他要求的获取途径、选择、确认和公示（告知） （7 项）未见法律法规和其他要求清单（环境） 。5.法律法规和其他要求的遵守（2 项）未见对法律法规和其他要求的学习记录。5.5.1 职责、权限和作用（共
17、 14 项）6.监理人员分工（14 项）未见总监对各级监理人员的环境管理分工记录。7.1 服务实现的策划（共 2 项）7.环境和职业健康安全运行控制方案（2 项）未见环境运行控制方案 。环境运行控制方案中的控制方法和适用的人员缺乏可操作性。7.5.1.4 应急准备和响应（共 13 项）8.应急预案（13 项）未见应急预案目录 、 应急预案 。部分应急预案计划编制日期滞后，应在环境管理体系实施之日编制完毕。应急预案目录中未见整理人签名、未填写整理日期。8.2.5 环境和职业健康安全的监视和测量（共 4 项）9.监视和测量的实施（4 项）未见环境监视和测量记录 。环境监视和测量记录中未见监视和测量
18、人员签名，未填写监视和测量日期。8.2.6 合规性评价（共 1 项）10.法律法规和其他要求评价（1 项）环境合规性评价报告中的评价记录仅记录“全体监理人员均能遵守国家和地方部门颁布的法律法规” ，未针对法律法规条文和其他要求逐条评价。8（说明：合规性评价每年一次，本次内审尚未到时间节点。 ）三、职业健康安全管理体系（一）存在问题按条款排列（前三）5.2.3 条款“危险源辨识、风险评价和控制措施确定” ，计 15 项，占存在问题总项数的 17.6%；5.5.1 条款“职责、权限和作用” ，计 14 项，占存在问题总项数的 16.5%；7.5.1.3 条款“职业健康安全运行控制” ，计 14 项
19、，占存在问题总项数的16.5%。（二）存在问题按条款子项排列（前四）5.5.1 条款“职责、权限和作用”中的“监理人员分工”子项，计 14 项，占存在问题总项数的 16.5%；5.2.3 条款“危险源辨识、风险评价和控制措施确定”中的“危险源的风险评价”子项，计 13 项，占存在问题总项数的 15.3%；4.2.4 条款“记录控制”中的“记录的收集、整理、保管和归档”子项，计 10 项，占存在问题总项数的 11.8%；7.5.1.3 条款“职业健康安全运行控制”中的“安全保障用品配置”子项，计 10 项，占存在问题总项数的 11.8%。（三）存在问题按条款子项汇总4.2.3 文件控制（共 7
20、项）1.文件的编写、审批、发布、发放和获得（7 项）综合管理手册 、 程序文件 、 记录表式等受控文件未在收文登记中登录。4.2.4 记录控制（共 10 项）2.记录的收集、整理、保管和归档（10 项）未见（ ）部门记录清单 。5.2.3 危险源辨识、风险评价和控制措施确定（共 15 项）3.危险源辨识（2 项） 未见危险源风险评价和控制措施清单 。危险源风险评价和控制措施清单中的部分危险源与工程项目无关，危险源辨识缺乏针对性。4.危险源的风险评价（13 项）未见不可接受风险和控制措施清单 。不可接受风险和控制措施清单中的不可接受风险与危险源风险评9价和控制措施清单中不一致。危险源风险评价和控
21、制措施清单中未见评价人签名或评价人员少于3 人。危险源风险评价和控制措施清单 、 不可接受风险和控制措施清单中未见批准人签名。5.2.4 法律法规和其他要求（共 8 项）5.法律法规和其他要求的获取途径、选择、确认和公示（告知） （6 项）未见法律法规和其他要求清单（职业健康安全） 。6.法律法规和其他要求的遵守（2 项）未见对法律法规和其他要求的学习记录。5.5.1 职责、权限和作用（共 14 项）7.监理人员分工（14 项）未见总监对各级监理人员的职业健康安全管理分工记录。7.1 服务实现的策划（共 1 项）8.环境和职业健康安全运行控制方案（1 项）未见职业健康安全运行控制方案 。7.5
22、.1.3 职业健康安全运行控制（共 14 项）9.安全保障用品配置（10 项）安全帽已过期。10.安全教育培训（4 项）未见工程监理人员安全交底记录或未见阶段性工程监理人员安全交底记录 。工程监理人员安全交底记录中部分内容与工程项目监理人员无关，缺乏针对性。7.5.1.4 应急准备和响应（共 9 项）11.应急预案（8 项）未见应急预案目录和应急预案或应急预案编制不全。应急预案内容缺乏可操作性。应急预案目录不齐全，未见整理人签名、未填写整理日期。12.应急准备（1 项）监理人员未参与施工单位组织的消防演练。8.2.5 环境和职业健康安全的监视和测量（共 6 项）13.监视和测量的实施（6 项）未见职业健康安全监视和测量记录 。10职业健康安全监视和测量记录中仅见佩戴安全帽、办公室和宿舍安全性等 2 项监视和测量记录。职业健康安全监视和测量记录中未见监视和测量人员签名，未填写监视和测量日期。8.2.6 合规性评价（共 1 项）14.法律法规和其他要求评价（1 项）职业健康安全合规性评价报告中的评价记录未针对法律法规条文和其他要求进行评价。 （说明：合规性评价每年一次，本次内审尚未到时间节点。）
