美国先进技术计划（ATP）的组织管理.doc

1、调研报告（二） （内部）美国先进技术计划（ATP ）的组织管理目 录1 ATP 计划实施的背景 .12 ATP 计划的战略定位和性质 .13 ATP 计划的组织管理结构 .23.1 ATP 计划的管理机构NIST .23.1.1 NIST 概况 .23.1.2 NIST 的组织结构 .33.2 ATP 计划的组织结构 .43.2.1 行政管理机构 .423.2.2 业务执行机构 .43.2.3 决策咨询机构 .54 ATP 计划的组织实施 .54.1 ATP 项目的遴选程序 .64.2 ATP 项目的遴选标准 .74.3 ATP 项目的监控 .74.4 项目资助方式重点计划群 .84.5 AT

2、P 计划的经费管理 .84.6 ATP 计划的评估 .84.7 ATP 计划的知识产权管理 .95 小结 .911 ATP 计划实施的背景二十世纪七八十年代，美国经济处于一个变革和不确定的时期，经济增长放慢，钢铁、汽车等美国传统产业的优势地位逐渐被电视和半导体等行业取代。与此同时，其他国家的经济实力却迅速增强。虽然大量数据表明，美国仍处于世界领先地位，但是美国在国际竞争中逐渐处于不利位置，领先地位受到挑战。当时，二战后美国技术政策的两个主要组成部分也受到质疑。一部分是政府对基础研究的全力支持。另一部分是联邦部门按自身职能需要自行开发先进技术。政府认为联邦部门按其职能要求研发的技术，都会自动地流

3、向工商业，并且创造持续的繁荣。这两个组成部分都被假定技术能够自动转化，没有任何成本，无需附加投入，所以政府就可以不干涉，而只靠市场选择。结果在技术市场上市场失灵的情况常常发生。针对这种情况，美国对技术政策进行了重大调整，开始鼓励产业间、产业与政府间大规模合作。20 世纪 80 年代末，国会通过了一系列法案支持这种战略，其中包括：史迪文森-怀德勒技术创新法（1980） 、贝赫-多尔大学和小企业专利程序法案（1980） 、小企业创新开发法案（1982） 、国家合作研究法案（1984） 、联邦技术创新法案（1986） 、多元贸易和竞争力法案（1988）及国家竞争力技术转移法案（1989） 。ATP（

4、Advanced Technology Program）计划就是按照 1988 年通过的多元贸易和竞争力法案建立的，旨在与私有企业进行合作并为它们提供各种支持，推动有益于国家的技术研究发展 1。ATP 计划于 1988 年提出，自 1990 年开始实施 2,3，2007 年被技术创新计划（Technology Innovation Program）取代，不过目前仍在资助一些未结题的项目 4。2 ATP 计划的战略定位和性质在美国联邦政府资助的长期性的基础性研究与产业界投资的短期性的产品开发之间，是中期性的应用性研究，这一阶段的研究属于前商业化研究，虽然具有产生更大经济利益的潜在能力，但由于成本

5、和风险过高或者回报过慢，企业的 R&D 投资和私人风险投资难以顾及，因此没有政府的支持就可能进行不下去。ATP 的意图就是有效地填补这个市场“ 缝隙” ，促进高风险能动技术（enabling technology）的开发。图 1 是 ATP 计划的战略定位，从图中可以看出，1 ATPs Mission.http:/www.atp.nist.gov/atp/charter.htm 2007-12-052 严亮，张杰军，郭铁城.美国产业科技计划 ATP 资助外资企业政策研究. 中国科技论坛，2008（11）：1241333 胡冬云，李林. 国家研究发展计划的管理与实践再以美国 ATP 计划为例.

6、科技管理研究，2008（7）：4754774 ATPs Charter for the 21st Century. http:/www.atp.nist.gov/atp/charter.htm Last updated:2005-06-152右上方属于政府部门的投资领域，而左下方则属于私营部门的投资领域，在传统的投资定位中，存在着一块灰色地带，ATP 计划的投资定位正好弥补了这块空白 5。图 1 美国 ATP 计划战略定位图总之，ATP 计划是一项产业政府合作计划，是美国联邦政府按公平竞争和成本分摊原则，为帮助美国产业界研发在产品开发以前必须解决的，风险大但具有巨大经济潜力和商业化能力的竞争前

7、技术和行业关键共性技术，向企业和研究联盟提供研发资助的科技计划。ATP 计划框架在于培育政府、工业和学术界间的合作, 开发商业市场中的新技术。合作项目旨在面向市场需求, 利用和整合各种资源发挥最大的效益, 同时降低风险和成本。 3 ATP 计划的组织管理结构美国商务部下属的美国国家标准和技术研究院（National Institute of Standards and Technology，NIST）被授权负责管理 ATP 计划，具体负责 ATP年度计划的制定、组织实施和跟踪评估。之所以授权 NIST 管理，是由于 NIST拥有众多可以胜任审查项目申请和监控项目执行的高水平技术人才, 在处理复

8、杂技术工作方面有着相当好的信誉, 而且与工业界的关系密切。3.1 ATP 计划的管理机构NIST 3.1.1 NIST 概况ATP 计划的管理机构是 NIST，NIST 是美国联邦政府的第一个物理科学研究机构，是隶属于美国商务部的非强制性联邦机构，成立于 1901 年，其前身为美国国家标准局（National Bureau of Standards，NBS） 6。根据 1995 年的联邦技术转移促进法 ，NIST 承担着和产业界合作的职能，5 顾金亮. 美国先进技术计划（ATP）与风险投资的比较及启示. 生产力研究，2005， （10）：1601626 NIST general informa

9、tion. http:/www.nist.gov/public_affairs/general2.htm 2008-04-15、 、R&D、NAS、DOE、IH、ATP、 、 、3促进技术、计量方法和标准的应用。NIST 是目前联邦政府中，唯一一个肩负着向产业界推广技术标准职能的政府部门。美国所有其他政府部门制定的技术标准，如果打算向产业界推广，都需通过国家标准和技术研究院。相应的协调和评估工作，也是由国家标准和技术研究院执行。但国家标准和技术研究院没有强制执行标准的能力，其协助开发和推广的技术标准，严格限于“产业界自愿采纳的标准” 。NIST 主要是通过合作研究、合作开发、资金扶持等方式推广

10、标准 7。目前 NIST 主要开展 4 项研究工作与计划：NIST 实验室、Baldrige 国家质量计划、Hollings 制造技术推广伙伴关系计划及技术创新计划 8，其中技术创新计划的前身就是 ATP 计划（19902007 年） 9。3.1.2 NIST 的组织结构NIST 由主任办公室（Director Office）负责领导，另设有幕僚长（ Chief of Staff） 、律师办公室（ Office of the NIST Counsel） 、国际与学术事务办公室（Office of International and Academic Affairs） 、财务总监（Chief F

11、inancial Officer） 、人力资源总监（ Chief Human Capital Officer） 、信息总监（Chief Information Officer）以及设施管理总监（Chief Facilities Management Officer） ，以上各机构组成了 NIST 的管理体系，负责对 NIST 的各项计划（包括 ATP 计划）及各实验室进行管理 10。其具体组织结构见图 2。（1）NIST 的主任办公室设主任负责对 NIST 进行高层次的监督和指导。（2）首席科学家负责管理 NIST 的日常运作并在设定 NIST 的战略发展方向时加以辅助。（3）幕僚长及其下属办

12、公室负责管理对外关系、规划以及项目评估等。下辖三个办公室，即国会与立法事务办公室、项目办公室以及公共与业务事务办公室。幕僚长及三个办公室的具体职责包括协助 NIST 主任对政策、项目与运行进行管理；增进外界对NIST 研究与服务的重视、支持与利用；推动高层决策制定和改善内部沟通；协调 NIST 各项行动；担任 NIST 主任的代表，享有广泛权力与商务部或其他联邦部门或机构共同开展特殊任务；进行管理性监督，并为国会与立法事务、法律服务、战略规划、计划与政策分析、战略合作以及评估服务等提供支持；负责管理所有公共和商业事务。7 王辉. 美国国家标准技术战略. 全球科技经济瞭望，2003， （10）:

13、 6-8.8 技术创新计划将向产业界、大学和财团提供资金以分摊成本，鼓励他们在国家需要的重点领域进行高风险、高回报的技术研究。9 NIST general information. http:/www.nist.gov/public_affairs/general2.htm 2008-04-1510 Office of the Director. http:/www.nist.gov/director/do2.htm 2008-05-154图 2 美国国家标准技术研究院组织结构及先进技术计划在其中的位置3.2 ATP 计划的组织结构如上所述，ATP 计划作为 NIST 的一项计划，接受 NIS

14、T 组织管理体系的领导管理，同时自身还设有功能完备的组织结构体系（见图 3） ，分为行政管理机构、业务执行机构和决策咨询机构三部分 11,12。3.2.1 行政管理机构分为总部、执行办公室和信息资源部三个部分，主要负责日常行政管理、项目统筹联系以及情报搜集等工作。3.2.2 业务执行机构分为经济评估办公室和技术办公室。（1）经济评估办公室经济评估办公室的主要任务是：制定并执行计划的经济评估计划，评价计划对美国企业、产业和整个经济的影响；进行商业经济评估，确定能增强美国经济的科技投资机会；帮助产业界对申请进行商业经济评估；帮助其他的计划办公室监督资助项目的商业开发；进行政策研究，使计划能适应于各

15、种不同的商业情况；为 ATP 计划总部、NIST 和美国商务部（DOC）提供相关的专家意见；通过研究、出版和交流，增进技术变革评估领域的技术水平；将 ATP 计划11 陈峻锐, 苏竣, 林淼. 美国先进技术计划(ATP)管理模式分析. 中国软科学，2002（6）：828612 ATP organization. http:/www.atp.nist.gov/atp/atp_org.htm Last updated: 2005-10-17国 会 与 立 法事 务 办 公 室国 会 与 立 法事 务 办 公 室项 目 办 公 室项 目 办 公 室公 共 与 业 务事 务 办 公 室公 共 与 业

16、务事 务 办 公 室Baldrige国 家 质量 计 划国 家 质量 计 划 技 术 服务技 术 服务 先 进 技术 计 划先 进 技术 计 划波 尔 得 实 验 室波 尔 得 实 验 室Baldrige国 家 质 量 计 划国 家 质 量 计 划 代 理 主 任代 理 主 任首 席 科 学 家首 席 科 学 家代 理 主 任代 理 主 任首 席 科 学 家首 席 科 学 家 幕 僚 长幕 僚 长律 师 办 公 室律 师 办 公 室财 务 总 监财 务 总 监设 施 管 理 总 监设 施 管 理 总 监国 际 与 学 术 事 务办 公 室国 际 与 学 术 事 务办 公 室人 力 资 源 总

17、监人 力 资 源 总 监信 息 总 监信 息 总 监幕 僚 长幕 僚 长律 师 办 公 室律 师 办 公 室财 务 总 监财 务 总 监设 施 管 理 总 监设 施 管 理 总 监国 际 与 学 术 事 务办 公 室国 际 与 学 术 事 务办 公 室人 力 资 源 总 监人 力 资 源 总 监信 息 总 监信 息 总 监电 子 与电 气 工程 实 验室电 子 与电 气 工程 实 验室 制 造 工程 实 验室制 造 工程 实 验室 化 学 科学 与 技术 实 验室化 学 科学 与 技术 实 验室 信 息 技术 实 验室信 息 技术 实 验室建 筑 与消 防 研究 实 验室建 筑 与消 防 研究

18、 实 验室材 料 科学 与 工程 实 验室材 料 科学 与 工程 实 验室物 理 实验 室物 理 实验 室5与国外类似计划进行比较研究。（2）技术办公室技术办公室按技术类型分为 3 个办公室：化学生命科学、电子及光电子科技及信息技术应用办公室。其主要任务是：支持产业研究，确定高风险革新项目；通过培训使产业界了解 ATP 计划的标准和目标；评估项目的技术价值；与企业密切合作以保证项目成功；作为政府的技术代表，监督项目的运转情况。图 3 ATP 计划组织管理结构图3.2.3 决策咨询机构 ATP 计划的决策咨询机构是顾问委员会。顾问委员会直接向 NIST 负责，成员由 NIST 通过公开的方式选拔

19、，由 612 人组成，每年更换约 1/3，主席由NIST 从委员会成员中选出。顾问委员会委员必须包括各方面人士，以满足与ATP 计划有关的各合作伙伴的需要。顾问委员会的任务包括：为计划及其政策提供必要的建议；评估计划及项目的经济影响；监督计划项目的执行情况；作为独立顾问部门，提供客观政策分析。4 ATP 计划的组织实施ATP 计划首先设置了三个技术领域，分别是化学生命科学、电子及光电子科技和信息技术。然后，在各领域之内通过项目的形式向企业和研究联盟提供研发资助。所谓联盟就是由多个企业与大学和非营利组织一起组成的联合申请团队。ATP 计划鼓励各种规模的企业、大学、非营利组织通过合作完成技术项目。

20、ATP 成立以来到 2005 年共资助的 768 个项目中，超过一半的项目有一个国 家 标 准 与 技 术 研 究 院 （ NIST）ATP执 行 办 公 室 信 息 资 源 部ATP总 部经 济评 估办 公室 信 息技 术应 用办 公室 化 学生 命科 学办 公室 电 子及 光 电子 科技 办公 室材 料化 学部 生 命科 学部业 务 执 行 机 构行 政 管 理 机 构 决 策 咨 询 机 构ATP顾问委员会 大 学政 府非 营 利 组 织其 他 实 验 室6或多个大学参与；超过 170 个大学和 30 多个国家实验室参与过 ATP 项目 13。项目通过竞争的方式提供资金，同时由产业界提供

21、配套资金。整个计划的项目管理周期分为五个阶段：申请准备期、申请评估期、协议期、研发期和项目后时期，各个阶段的管理程序如表 1 所示 14,15。表 1 ATP 计划的项目管理周期管理阶段 主要事项申请准备期 官方宣布申请原则ATP 计划接受申请申请评估期初步筛选申请评估部门对申请进行评估申请评估部门确定复试名单申请评估部门面试（NIST 接受联盟合作协议）申请评估部门确定最终排名协议期 NIST 宣布受资助的项目NIST 和受资助组织签订合作协议研发期项目资助日（项目开始）项目正式启动会议季度技术发展报告和财务状况报告各种商业报告年度项目报告，半年度或者年度会议中期审计项目结束报告，项目正式结

22、束会议项目终止日（项目结束）项目后时期 项目结束后 6 年内，每 2 年提供一份后项目报告，同时提交政府财产使用报告和相关设备折旧证明4.1 ATP 项目的遴选程序ATP 计划的项目遴选过程是一个严格的多步选择过程，ATP 办公室会从经济评估办公室和相应的技术办公室中抽调专家组成申请评估部门以确保申请项目能够得到详细准确的审核。另外，ATP 办公室有 52 名工作人员。对于每个被批准的项目，该办公室指定一名官员作为项目经理专门负责管理 16。整个遴选程序分为五个步骤，如图 4 所示。13 Advanced Technology Program. http:/www.atp.nist.gov/a

23、tp/overview.htm Last Update: 2005-08-2514 陈峻锐, 苏竣, 林淼. 美国先进技术计划(ATP)管理模式分析. 中国软科学，2002（6）：828615 梅述恩, 聂鸣, 黄永明. 美国先进技术计划(ATP) 的研究开发机制及启示. 科学管理研究. 2007，25（1）：11712016 同上7图 4 ATP 项目的遴选程序4.2 ATP 项目的遴选标准ATP 计划对项目的遴选强调技术风险和商业价值。遴选标准分为两个方面：一方面是科技优势（50%） 。申请项目的技术必须有创新性，研究必须要有一定难度和技术风险，要能解决目前产业界的某些重点问题。在技术计划

24、中，要清楚说明技术的创新点、技术障碍、解决途径以及可能的风险因素；技术计划中还应该有详细的执行说明，包括研究的人员、地点、时间等；最后，申请者还需要展示其研究能力和获取帮助的手段。另一方面是广泛的国家经济效益潜力（50 %） 。申请者必须详细说明需要 ATP 资助的理由，其所申请的技术对国家产生的效益。在商业计划中要包括获得效益的途径，如技术商业化计划和技术扩散途径。另外，ATP 办公室还会考察申请者的组织结构、管理计划和承担责任的能力。4.3 ATP 项目的监控ATP 计划的每个项目都有自己的目标、独特的资金分配方式以及在开始时即确定的完成时间，一旦项目被资助开始实施，将对项目采取实时评价来

25、监控参与者的研究和商业化计划。主要工具是项目管理小组（project management team）和商务报告系统（ business reporting system） 。项目管理小组由授权官员、技术专家和商业专家组成。商务报告系统是 ATP 计划设计的一套对 ATP 计划8项目进行管理、跟踪和评估的信息系统。该系统通过电子表格问卷搜集 ATP 计划项目信息，通过整理比较，达到监督 ATP 计划项目的目的。完整的商务报告系统包括项目开始报告（baseline report） 、季度报告（ quarterly short-form report） 、年度报告（anniversary repo

26、rt） 、项目结束报告（close-out report）和项目后报告（post-project report） 。每一份报告都要根据项目进度和时间跨度提交相应的组织、项目、技术和经济等各方面的发展情况。4.4 项目资助方式重点计划群从 1990 年到 1994 年，ATP 计划执行开放的竞争模式，在各个领域都接受申请。1994 年，克林顿政府要求 ATP 计划在公开竞争的基础上选择重点计划群（focused program） ，就是根据产业界需求选定一些具体的重点技术发展领域。产业界首先向计划管理部门提交重点计划群的项目申请书，项目管理人员根据申请书的数量和质量确定相应的重点计划群。一个重点

27、计划群至少需要 4个条件：潜在的国家利益、先进的技术思想、产业界的强大支持和对 ATP 计划资金的迫切需要。由于重点计划群通过项目群管理，项目和项目之间可以互补，这使整个计划群的总成果远大于每个项目成果的简单相加。从 1994 年到 1998年，大部分 ATP 计划资金都使用在重点计划群上。到 2000 年，ATP 计划总共宣布了 23 个重点计划群，其中 16 个已经完成，7 个仍在运行。虽然重点计划群在某些领域通过合作能够成倍提高效率，但是和开放竞争相比，重点计划群一确定，就不能资助其技术领域以外的优秀技术。所以，从1999 年开始，ATP 计划再次改变竞争模式，接受所有领域申请，将同一领

28、域项目申请组合在一起，形成重点计划群，实现最佳效率。这种新的竞争模式鼓励企业主动提出申请，而不是被动等待重点计划群的到来。4.5 ATP 计划的经费管理ATP 对项目承担单位提供引导资金。单个企业作为 ATP 承担单位时，项目周期一般为 3 年，每个项目拨款最高达 200 万美元。研究联合体作为 ATP 承担单位时，项目周期可延长到 5 年，ATP 的经费资助额度最高只能为项目总费用的 50%17。ATP 计划项目资助是按年度划拨，每年项目管理小组对项目计划进展和下一年预算进行审查，确定项目是否仍符合 ATP 计划的遴选标准。当项目管理小组认为可以继续资助时，ATP 计划项目才能获得新一年资助。17 王林，韩冰.美国先进技术发展计划现状与趋势.全球科技经济瞭望.2000（5）：89