1、北京市融资担保公司设立审批事项办理操作手册北京市金融工作局二零一八年六月目 录一、总则 .1二、适用范围 .3三、申请设立材料清单及模板 .4四、设立事项办理流程 .47五、审批相关文件模板 .54六、符合监管部门规范的中介机构要求 .73七、附则 .751一、总则为进一步规范北京市融资担保公司的设立审批工作，明确设立审批事项的工作流程，保证审批工作的及时公开透明，北京市金融工作局（以下简称“市金融局”）特制定本工作手册。（一）时限要求融资担保公司拟申领融资担保业务经营许可证（以下简称“设立事项”），应向所在区监管部门提交申请材料。区监管部门受理后将全套申请材料报送市监管部门。市监管部门应在收
2、到全套申请材料后 30 日内，做出批准或不予批准的决定。（二）工作原则北京市融资担保公司设立审批工作应坚持依法、及时、公开透明的原则，认真高效办理融资担保公司的申请事项；根据设立事项的程序及复杂性，分类办理；加强与区监管部门、中介机构的合作，建立起各方协调配合、分工负责和定期上报的工作责任机制。（三）法规依据1融资担保公司监督管理条例（国务院令第 683 号）；2融资性担保公司管理暂行办法（银监会等七部门令220103 号）；3.融资担保业务经营许可证管理办法（银保监发20181 号）；4.融资担保责任余额计量办法（银保监发20181 号）；5.融资担保公司资产比例管理办法（银保监发20181
3、号）；6.银行业金融机构与融资担保公司业务合作指引（银保监发20181 号）；7关于印发和开展融资性担保公司规范意见的通知（京金融201094 号）；8北京市融资性担保公司经营许可证申领/变更审批工作操作流程；9北京市金融工作局关于进一步规范融资性担保机构与银行签订专项资金监管协议的通知；10北京市金融工作局关于支持本市融资性担保行业改革创新发展的指导意见（京金融2013211 号）；11国务院印发关于取消融资性担保机构董事监事高级管理人员行政审批事项关于第二批取消 152 项中央指定地方实施行政审批事项的决定（国发20169 号） ；312.北京市金融工作局关于印发融资性担保机构董事监事高级
4、管理人员备案工作指引的通知。4二、适用范围在北京市辖区内设立融资担保公司及外省市融资担保公司在京设立分支机构，应当经市监管部门审查批准。本操作流程适用于以下四类情况：（一）已在北京市行政区域内注册（即营业执照载明的公司住所在北京市行政区域范围之内），拟开展融资担保业务的有限责任公司或股份有限公司，申领融资担保业务经营许可证的；（二）已在北京市行政区域内注册，已开展融资担保业务，目前尚未取得经营许可证的担保机构，申领融资担保业务经营许可证的；（三）在京外注册且已经取得当地监管部门核发的融资担保业务经营许可证的融资担保公司，为拟设立的或已设立的在京分支机构申领融资担保业务经营许可证的；（四）拟新设
5、立的融资担保机构，在工商登记之前，申领融资担保业务经营许可证的。5三、申请设立材料清单及模板（一）材料清单1、封面（A/B/C/D） ；2、目录（A/B/C/D） ；3、申请书（A/B/C/D） ；4、授权书（A/B/C/D） ；5、基本信息表（A/B/C/D） ；6、自查报告（A/B/C） ；7、营业执照（A/B/C） ；8、其他设立批准文件（A/B/C/D） ；9、验资报告（A/B/C） ；10、公司章程（A/B/C/D） ；11、股东名册（A/B/C/D） ；12、董事、监事、高级管理人员情况表（A/B/C/D） ；13、与申请相关的股东会/股东大会决议、董事会（A/B/C/D） ；14
6、、主要股东资料（A/B/C/D） ；15、全体股东营业执照或身份证明（A/B/C/D） ；16、上一年度发展情况报告（A/C） ；17、经营发展战略和规划（A/B/C/D） ；18、经营场所证明（A/B/C/D） ；19、统计报告（A/C） ；20、信用纪录报告（A/B/C） ；621、真实申报承诺书（A/B/C/D） ；22、审计报告（A/B/C） ；23、法律意见书（A/B/C/D） ；24、可行性研究报告（A/B/C/D） ；25、董事、监事、高管任职资格申请材料（A/B/C/D） （备案制） 。特别提示：1、公司已成立且已开展融资担保业务的填写 A；2、公司已成立但未开展融资担保业务的填写 B；3、外省市、自治区、直辖市融资担保公司拟在京设立分支机构的填写 C；4、拟设立新公司的填写 D，并无须加盖公章。7（二）申请材料模版1.1 封面融资担保业务经营许可证申请书（文号）单位名称（公章）： 法定代表人（签字）： 申请时间： 年 月 日81.2 目录特别提示：以文件清单中的每个具体项目为标题和顺序，并标明对应页码。例如：1、申请书 12、授权书 23、基本信息表 34、自查报告 4 5、营业执照 106、其他设立批准文件 11
