1、 行政许可类公路建设项目设计文件审批廉政风险防控图防控措施 风险点防控措施 风险点防控措施 风险点 防控措施 风险点防控措施 送达办结 风险点防控措施 流程环节 风险点 电子监察点申请审查决定 1、故意刁难申请人；2、不按规定受理程序3、不能一次性告知所需材料；4、不严格审查或故意让虚假资料通过。风险等级：中1、群众举报投诉；2、未上传一次性告知书。受理责任：公示应当提交的材料，一次性告知补正材料，依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）； 责任主体：行政审批服务办公室审查责任：对书面申请材料进行审查，提出是否同意的审核意见，组织现场考察，抽样验收；责任主体：行政审批服务办公室决定责任：作出
2、行政许可或者不予许可的决定，法定告知（不予许可的书面告知理由）责任主体：分管局领导1、审查资料不细致，不严格2、放宽审查条件3、现场勘验人员不足两人风险等级：高1、未按时限决定2、未按审查结果违规做出决定风险等级：高1、超时具体工作日；2、上传审查资料不全。1、超时具体工作日决定超时；2、决定与审查结果不符。受理送达责任：准予许可的制发送达许可证，并按规定备案，信息公开； 责任主体：行政审批服务办公室送达办结1、未按时限发证2、未按时限送达不予许可决定风险等级：低1、超时具体工作日2、发证与决定结果不符行政许可类 公路建设项目施工许可廉政风险防控图防控措施 风险点防控措施 风险点防控措施 风险
3、点 防控措施 风险点防控措施 风险点送达办结防控措施 流程环节 风险点 电子监察点申请审查决定 1、故意刁难申请人；2、不按规定受理程序3、不能一次性告知所需材料；4、不严格审查或故意让虚假资料通过。风险等级：中1、群众举报投诉；2、未上传一次性告知书受理责任：公示应当提交的材料，一次性告知补正材料，依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）； 责任主体：审批办科员审查责任：对书面申请材料进行审查，提出是否同意的审核意见，组织现场考察，抽样验收；责任主体：审批办主任决定责任：作出行政许可或者不予许可的决定，法定告知（不予许可的书面告知理由）责任主体：分管局领导1、审查资料不细致，不严格2、放宽
4、审查条件3、现场勘验人员不足两人风险等级：高1、未按时限决定2、未按审查结果违规做出决定风险等级：高1、超时具体工作日；2、上传审查资料不全。1、超时具体工作日；2、决定与审查结果不符。受理送达责任：准予许可的制发送达许可证，并按规定备案，信息公开； 责任主体：审批办科员 送达办结1、未按时限发证2、未按时限送达不予许可决定风险等级：低1、超时具体工作日2、发证与决定结果不符行政许可类 公路建设项目竣工验收许可廉政风险防控图防控措施 风险点防控措施 风险点防控措施 风险点防控措施 风险点防控措施 风险点防控措施 流程环节 风险点 电子监察点申请审查决定 1、故意刁难申请人；2、不按规定受理程序
5、3、不能一次性告知所需材料；4、不严格审查或故意让虚假资料通过。风险等级：中1、群众举报投诉；2、未上传一次性告知书受理责任：公示应当提交的材料，一次性告知补正材料，依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）； 责任主体：审批办科员审查责任：对书面申请材料进行审查，提出是否同意的审核意见，组织现场考察，抽样验收；责任主体：审批办主任决定责任：作出行政许可或者不予许可的决定，法定告知（不予许可的书面告知理由）责任主体：分管局领导1、审查资料不细致，不严格2、放宽审查条件3、现场勘验人员不足两人风险等级：高1、未按时限决定2、未按审查结果违规做出决定风险等级高1、超时具体工作日；2、上传审查资料不
6、全。1、超时具体工作日2、决定与审查结果不符。受理送达责任：准予许可的制发送达许可证，并按规定备案，信息公开； 责任主体：审批办科员 送达办结1、未按时限发证2、未按时限送达不予许可决定风险等级：低1、超时具体工作日2、发证与决定结果不符行政许可类水运建设项目设计文件审批廉政风险防控图防控措施 风险点防控措施 风险点防控措施 风险点防控措施 风险点防控措施 风险点防控措施 流程环节 风险点 电子监察点申请审查决定 1、故意刁难申请人；2、不按规定受理程序3、不能一次性告知所需材料；4、不严格审查或故意让虚假资料通过。风险等级：中1、群众举报投诉；2、未上传一次性告知书受理责任：公示应当提交的材
7、料，一次性告知补正材料，依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）； 责任主体：审批办科员审查责任：对书面申请材料进行审查，提出是否同意的审核意见，组织现场考察，抽样验收；责任主体：审批办主任决定责任：作出行政许可或者不予许可的决定，法定告知（不予许可的书面告知理由）责任主体：分管局领导1、审查资料不细致，不严格2、放宽审查条件3、现场勘验人员不足两人风险等级：高1、未按时限决定2、未按审查结果违规做出决定风险等级：高1、超时具体工作日；2、上传审查资料不全。1、超时具体工作日；2、决定与审查结果不符。受理送达责任：准予许可的制发送达许可证，并按规定备案，信息公开； 责任主体：审批办科员 送达
8、办结1、未按时限发证2、未按时限送达不予许可决定风险等级：低1、超时具体工作日发证超时2、发证与决定结果不符行政许可类城市出租汽车客运经营许可证、营运证核发廉政风险防控图防控措施 风险点1、超时具体工作日 防控措施 风险点防控措施 风险点防控措施 风险点防控措施 风险点防控措施 流程环节 风险点 电子监察点申请审查决定 1、故意刁难申请人；2、不按规定受理程序3、不能一次性告知所需材料；4、不严格审查或故意让虚假资料通过。风险等级：中1、群众举报投诉；2、未上传一次性告知书受理责任：公示应当提交的材料，一次性告知补正材料，依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）； 责任主体：行政审批服务办公
9、室、城市客运管理处审查责任：对书面申请材料进行审查，提出是否同意的审核意见，组织现场考察，抽样验收；责任主体：行政审批服务办公室、城市客运管理处决定责任：作出行政许可或者不予许可的决定，法定告知（不予许可的书面告知理由）责任主体：分管局领导、城市客运管理处1、审查资料不细致，不严格2、放宽审查条件3、现场勘验人员不足两人风险等级：高1、未按时限决定2、未按审查结果违规做出决定风险等级：高1、超时具体工作日；2、上传审查资料不全。1、超时具体工作日2、2、决定与审查结果不符。受理送达责任：准予许可的制发送达许可证，并按规定备案，信息公开； 责任主体：行政审批服务办公室、城市客运管理处送达办结1、
10、未按时限发证2、未按时限送达不予许可决定风险等级：低1、超时具体工作日2、发证与决定结果不符行政许可类城市公共汽（电）车客运运经营许可证、运营证核发廉政风险防控图防控措施 风险点防控措施 风险点防控措施 风险点防控措施 风险点防控措施 风险点防控措施 流程环节 风险点 电子监察点申请审查决定 1、故意刁难申请人；2、不按规定受理程序3、不能一次性告知所需材料；4、不严格审查或故意让虚假资料通过。风险等级：中1、群众举报投诉；2、未上传一次性告知书受理责任：公示应当提交的材料，一次性告知补正材料，依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）； 责任主体：城市客运管理处审查责任：对书面申请材料进行审
11、查，提出是否同意的审核意见，组织现场考察，抽样验收；责任主体：客运管理科决定责任：作出行政许可或者不予许可的决定，法定告知（不予许可的书面告知理由）责任主体：市政府1、审查资料不细致，不严格2、放宽审查条件风险等级：高1、未按时限决定2、未按审查结果违规做出决定风险等级：高1、超时具体工作日；2、未上传二人以上现场勘验笔录。1、超时具体工作日；2、决定与审查结果不符。受理送达责任：准予许可的制发送达许可证，并按规定备案，信息公开； 责任主体：城市客运管理处 送达办结1、未按时限发证2、未按时限送达不予许可决定风险等级：低1、超时具体工作日2、发证与决定结果不符行政许可类 水路运输企业、水路运输
12、服务企业经营许可廉政风险防控图防控措施 风险点防控措施 风险点防控措施 风险点送达办结防控措施 流程环节 风险点 电子监察点申请审查决定 1、故意刁难申请人；2、不按规定受理程序3、不能一次性告知所需材料；4、不严格审查或故意让虚假资料通过。风险等级：高1、群众举报投诉；2、未上传一次性告知书受理责任：公示应当提交的材料，一次性告知补正材料，依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）； 责任主体：行政审批服务办公室审查责任：对书面申请材料进行审查，提出是否同意的审核意见，组织现场考察，抽样验收；责任主体：市地方海事局决定责任：作出行政许可或者不予许可的决定，法定告知（不予许可的书面告知理由）责
13、任主体：市地方海事局1、审查资料不细致，不严格2、放宽审查条件3、现场勘验人员不足两人风险等级：高1、未按时限决定2、未按审查结果违规做出决定风险等级：中1、超时具体工作日。2、未上传二人以上现场勘验笔录。1、超时具体工作日；2、决定与审查结果不符。受理送达责任：准予许可的制发送达许可证，并按规定备案，信息公开； 责任主体：行政审批服务办公室 送达办结1、未按时限发证2、未按时限送达不予许可决定风险等级：低1、超时具体工作日2、2、发证与决定结果不符行政许可类新增客船、危险品船投入经营许可证核发廉政风险防控图防控措施 风险点防控措施 风险点防控措施 风险点送达办防控措施 流程环节 风险点 电子
14、监察点申请审查决定 1、故意刁难申请人；2、不按规定受理程序3、不能一次性告知所需材料；4、不严格审查或故意让虚假资料通过。风险等级：高1、群众举报投诉；2、未上传一次性告知书。受理责任：公示应当提交的材料，一次性告知补正材料，依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）； 责任主体：行政审批服务办公室审查责任：对书面申请材料进行审查，提出是否同意的审核意见，组织现场考察，抽样验收；责任主体：市地方海事局决定责任：作出行政许可或者不予许可的决定，法定告知（不予许可的书面告知理由）责任主体：地方海事局1、审查资料不细致，不严格2、放宽审查条件3、现场勘验人员不足两人风险等级：中1、未按时限决定2、
15、未按审查结果违规做出决定风险等级：中1、超时具体工作日 2、未上传二人以上现场勘验笔录。1、超时具体工作日；2、决定与审查结果不符。受理送达责任：准予许可的制发送达许可证，并按规定备案，信息公开； 责任主体：行政审批服务办公室 送达办结1、未按时限发证2、未按时限送达不予许可决定风险等级：低1、超时具体工作日2、发证与决定结果不符行政许可类铁轮车、履带车和其他可能损坏公路路面机具需要在公路上行驶廉政风险防控图防控措施 风险点防控措施 风险点防控措施 风险点防控措施 流程环节 风险点 电子监察点申请受理调查取证审查决定送达办结1、故意刁难申请人。2、不按规定程序办理。3、无原因超时办理。4、不能
16、一次性告知所需材料。风险等级：中1、群众举报投诉；2、未上传一次性告知书1、建立受理单制度。2、严格履行服务承诺制度，做到首问负责和一次性告知。3、政务公开，明确工作程序、时限等按照规定办理。责任主体：路政管理处处法制装备科1、两名以上执法人员进行。2、实行审批留痕制度3、加强纪检监察，4、设立举报电话、举报箱和信访受理。责任主体：路政管理处处法制装备科1、强化事后监管，发现并及时纠正审批过程中存在的问题。2 严格执行责任追究制度。责任主体：路政管理处分管领导1、严格执行文书制作操作规范。2、落实文书制作限时制。3、加强内部监管，落实责任追究。责任主体：路政管理处处法制装备科1、擅自增加或减少
17、审查条件、程序。2、对申报材料的审核把关不严。3、无原因超时办理。风险等级：高1、擅自改变审查结论。2、违反程序，违规越权审核审批。3、对符合条件的不批准。风险等级：高1、随意从轻或减轻处罚。2、不依法履行重大案件处罚程序。3、使用丢失或损毁扣押的物品。风险等级：中1、超时具体工作日2、1、超时具体工作日受理时间超时 2、未上传二人以上现场勘验笔录。1、超时具体工作日防控措施 风险点行政许可类超限运输车辆行驶公路廉政风险防控图防控措施 风险点防控措施 风险点防控措施 风险点防控措施 风险点防控措施 流程环节 风险点 电子监察点申请受理调查取证审查决定送达办结1、故意刁难申请人。2、不按规定程序
18、办理。3、无原因超时办理。4、不能一次性告知所需材料。风险等级：中1、群众举报投诉；2、未上传一次性告知书1、建立受理单制度。2、严格履行服务承诺制度，做到首问负责和一次性告知。3、政务公开，明确工作程序、时限等按照规定办理。责任主体：路政管理处法制装备科1、两名以上执法人员进行。2、实行审批留痕制度3、加强纪检监察，4、设立举报电话、举报箱和信访受理。责任主体：路政管理处法制装备科1、强化事后监管，发现并及时纠正审批过程中存在的问题。2 严格执行责任追究制度。责任主体：路政管理处分管领导1、严格执行文书制作操作规范。2、落实文书制作限时制。3、加强内部监管，落实责任追究。责任主体：路政管理处法制装备科1、擅自增加或减少审查条件、程序。2、对申报材料的审核把关不严。3、无原因超时办理。风险等级：高1、擅自改变审查结论。2、违反程序，违规越权审核审批。3、对符合条件的不批准。风险等级：高1、随意从轻或减轻处罚。2、不依法履行重大案件处罚程序。3、使用丢失或损毁扣押的物品。风险等级：中1、超时具体工作日1、超时具体工作日 2、未上传二人以上现场勘验笔录。1、超时具体工作日
