1、 1 0 上海市环境保护局环保科研项目绩效评估暂行规定第一章 总 则第一条 为推进和进一步加强上海市环境保护局环保科研项目管理工作，提高财政资金的使用效益，根据国家和本市绩效管理的有关规定，结合 上 海 市 环 境 保 护 局 科 研 项 目 管 理 办法 的 要 求 ，制定本暂行规定。第二条 本规定适用于上海市环境保护局立项的环保科研项目。第三条 环保科研项目绩效评估（以下简称“绩效评估” ），是指运用量化指标及评估标准，对环保科研项目完成情况进行综合性考核与评估。第四条 绩效评估坚持独立、客观、公正的原则。第五条 绩效评估的主要依据：（一）项目合同书；（二）项目中期报告、项目终期报告；（三
2、）项目预算执行或决算材料以及其他财务会计资料；（四）项目绩效成果报告；（五）其他相关资料。第二章 主要内容第六条 根据执行阶段，绩效评估包括验收评估和后评估。验收评估，是指在项目结题验收时对项目的目标完成情况及预 2 算执行结果进行的考核与评估。后评估，是指在项目完成后一段时间内对项目的效益、作用和影响等进行的考核与评估。第七条 根据绩效评估考核内容，绩效评估包括业务评估和财务评估。第八条 验收评估的业务评估指标包括总体目标指标完成情况、对环境管理的科技支撑情况、终期报告质量、项目组织管理水平、论文、著作、知识产权、奖励情况。验收评估的财务评估指标包括财务管理状况、财务信息质量、实际支出情况。
3、后评估的业务评估指标包括总体目标指标完成情况、对环境管理的科技支撑情况、项目的社会效益和可持续性影响、终期报告质量、项目组织管理水平、论文、著作、知识产权、奖励情况。后评估的财务评估指标包括财务管理状况、财务信息质量、实际支出情况。第三章 组织实施第九条 验收评估主要流程：（一）业务评估项 目 承 担 单 位 按 要 求 完 成 项 目 终 期 报 告 的 绩 效 评 估 章 节（ 附 件 1） 并 提 供 附 件 材 料 ， 上海市环境保护局科研管理部门组织专家组根 据 验 收 评估业务指标体系和相应的评估依据、评分标准开展业务评 估 ，并填报项目业务验收评分表（附件2）。（二）财务评估由
4、3 第 三 方 机 构 或 项 目 承 担 单 位 根 据 验 收 评估财务指标体系和相应的评估依据、评分标准开展评 估 ，并填报项目财务验收评分表（附件 3）；重 大 项 目 由 上海市环境保护局科研管理部门委 托 第 三 方 机 构 开 展 财 务 评 估 ， 其 它 项 目 由 项 目 承 担 单 位财 务 部 门 开 展 财 务 评 估 。第十条 后评估主要流程：上海市环境保护局科 研 管 理 部 门 根 据 需 要 ， 确 定 参 加 后 评估 的 项 目 。 项 目 承 担 单 位 填 报 项 目 绩 效 成 果 报 告 （ 附 件4） ， 并 提 交 上海市环境保护局科 研 管
5、理 部 门 。 上海市环境保护局科研管理部门委托第 三 方 机 构 根 据 后 评估指标体系和相应的评估依据、评分标准开展后评估，并填报项目绩效后评估报告（附件 5）。第十一条 上海市环境保护局科研管理部门在绩效评估结束后向项目承担单位反馈绩效评估结果（附件 6），作为改进项目管理和预算管理，落实整改的重要依据。第十二条 项目负责人应根据绩效评估结果和整改建议，积极落实各项要求，并于 1 个月内将整改情况报上海市环境保护局科研管理部门（附件 7）。第十三条 绩效评估专家组由从上海市环境保护局环保科研专家库中选取的专家以及另行聘请的财务专家构成，不少于五人。第十四条 受委托的第三方机构应符合以下
6、基本条件： 4 （一）依法设立并具有独立法人资格。（二）具备开展绩效评估工作的能力、专业知识背景和相关专业人才。（三）具有良好的业绩和信誉。（四）具有健全的内部管理制度和业务质量控制制度。第四章 结果应用第十五条 项目绩效评估结果采用综合评分定级，综合评估总分 100 分，绩效评级分优、良、合格、不合格。综合评分高于 90 分（含 90 分）的，绩效评级为优；综合评分在 75 分（含 75 分）到 90 分的，绩效评级为良；综合评分在 60 分（含60 分）到 75 分的，绩效评级为合格；综合评分在 60 分以下的，绩效评级为不合格。第十六条 对已完成验收评估和后评估的项目，其绩效评估结果以后
7、评估结果为准。第十七条 绩效评估结果将作为上海市环境保护局科研管理部门进行项目征询和项目委托等科研项目管理工作的重要依据。对于绩效评级为优和良的项目予以通报表扬，对于绩效评级为不合格的项目负责人，暂停其申请承担环保科研项目资格2 年。第十八条 上海市环境保护局适时将绩效评估的结果进行公开。 5 第五章 附 则第十九条 本规定由上海市环境保护局负责解释。第二十条 本规定自公布之日起施行。附件：1项目终期报告的绩效评估章节（参考格式）2项目业务验收评分表（参考格式）3项目财务验收评分表（参考格式）4项目绩效成果报告（参考格式）5项目绩效后评估报告（参考格式）6项目绩效评估结果反馈（参考格式）7项目
8、绩效评估结果整改报告（参考格式） 6 附件 1绩效评估（参考格式）一 、 总 体 目 标 、 考 核 指 标 完 成 情 况 及变 更 情 况二、对环境管理的科技支撑情况三 、 组 织 管 理 情 况四 、 成 果 概 况五 、 主 要 成 果 及 附 件表 1 形成的标准、规范及政策建议一览表（附证明材料复印件）序号 文 稿 名 称 标准类别、规范或政 策建议的采用范围表 2 形成的重要技术成果一览表（附证明材料复印件）技术成果名称 主要研究内容及解决的主要技术问题、特点、技术创新点、研究成果的创 新性、先进性及对环境管理工作的推动作用、推广应用与经济社会效益 7 表 3 发表论文（论著）一
9、览表（附论文（论著）复印件）作 者 论文（论著）名称 发表时间（年、 卷、期） 期刊（出版社） 名 称 论文类别 注：是指 SCI、EI、或中文核心期刊。表 4 获得的专利一览表（附相关复印件）序号 申请号 专利名称 申请人 发明人专 利国 别 申请日期专 利 类型 目 前状 态注专利国别：指接受专利申请人申请的国家专利局，如中国知识产权局（填写中国） 、美国 USPTO（填写美国）等。注专利类型：指发明、实用新型、外观设计。注专利目前状态：指已申请，已公开，已通过实质审查，已授权，或其它。表 5 获奖一览表（附相关复印件）序号 项目名称 获奖类型 获奖等级 奖 励 部 门 完成人 授奖日期
10、8 附件 2项目业务验收评分表一级指标二级指标三级指标 评 价 依 据 评 分 说 明评估得分1.1.1 目标和考核指标的完成率（15 分）已完成目标和考核指标占合同目标和考核指标的比例。（13.5-15 分）：完成合同规定的 100%（11.2-13.5 分）：完成合同规定的 80-100% （9-11.2 分）：完成合同规定的 50-80%（9 分以下）：完成合同规定的 50%以下1.1 总体目标和考核指标完成情况（25 分） 1.1.2 项目完成的及时性（10 分）项目是否如期完成，未完成的理由是否充分。（9-10 分）：按时或提前完成研究计划（7.5-9 分）：（预计）延期三个月以内（
11、6-7.5 分）：（预计）延期三个月以上半年以内（6 分以下）：（预计）延期半年以上1.2.1 对环境基础问题和技术问题分析的科学性（6 分）对环境基础问题和技术问题分析的准确性、合理性、深入性。（4-6 分）：分析问题准确、合理、深入（2-4 分）：分析问题较准确、合理、深入（2 分以下）：分析问题不够准确、合理、深入1. 业务内容（70 分）1.2 对环境管理的科技支撑情况（20 分）1.2.2 有关环境管理基础问题和技术问题解决的程度（6分）环境管理基础问题和技术问题解决的程度。（4-6 分）：取得关键突破，解决问题（2-4 分）：取得一定突破，基本解决问题（2 分以下）：基本没有突破，
12、没有解决问题 9 1.2.3 成果应用情况（8 分）环保政策建议、标准、规范等成果应用情况（6-8 分）：成果已被相关部门所采纳、应用（4-6 分）：成果有被相关部门所采纳、引用、应用的前景（4 分以下）：成果应用前景不明确1.3.1 报告内容及结构（4 分）内容及结构的完整性。（3-4 分）：内 容 、 结 构 完 整（2-3 分）：内容、结构基本完整（ 2 分 以 下 ） ： 内容、结构不完整1.3.2 报告论证（4 分） 论证的合理性、严谨性。（3-4 分）：论证严谨（2-3 分）：论证较严谨（2 分以下）：论证不严谨1.3 终期报告质量（12 分）1.3.3 报告规范性（4分）数据、图
13、表、行文及支持材料的规范性。（3-4 分）：数据、图表、行文及支持材料规范（2-3 分）：数据、图表、行文及支持材料较规范（2 分以下）：数据、图表、行文及支持材料不规范1.4.1 研究人员专业分工与项目任务的匹配性（4 分）项 目 团 队 中 研 究 人 员 的 专 业 分工 满 足 项 目 任 务 完 成 的 程 度 。（3-4 分）：研究人员专业分工完全可满足项目任务完成（2-3 分）：研究人员专业分工基本满足项目任务完成（2 分以下）： 研 究 人 员 专 业 分 工 完 全 不 能 满 足 项 目 任 务 完成1. 业务内容（70 分）1.业务内容1.4 项目组织管理水平（8 分）1
14、.4.2 项目交流和项目管理文档的完备性（4分）项目在研发过程中各类文档的数量和质量。（3-4 分）：项目内部交流和项目管理文档完备（2-3 分）：项目内部交流和项目管理文档部分完备（2 分以下）：项目内部交流和项目管理文档不太完备 10 1.5.1 论文著作情况（1.5 分）项目发表各类论文和专著出版的情况。（1-1.5 分）：发表本领域重要论文、著作（ 0.5-1 分 ） ： 发表一般论文（0.5 分以下）：无论文、著作发表1.5.2 知识产权（1.5分）项目申请和获得的专利，以及获得软件著作权情况。（1-1.5 分）：获得国际专利、国家发明专利或软件著作权等（0.5-1 分）：获得实用新型专利，或申请国家发明专利和软件著作权等（ 0.5 分 以 下 ） ： 无 专 利（70 分）1.5 论文、著作、知识产权、奖励（5 分）1.5.3 奖励情况（2 分） 项目获得各类国家级、省部级奖励的情况。（1.5-2 分）：获国家级奖励（1-1.5 分）：获省部级奖励（1 分以下）：无奖励业务评估得分合计：业务评估意见（简要说明各个指标得分的依据）专家签字： 第三方机构（公章）：
