1、SHCIQ3-RZC228-D11SR101 出口食品生 产企业备案自我评估及 CIQ 验证表(通用卫生要求)企业名称： 填写人：填写须知一、本评估表作为评价企业符合出口食品生产企业安全卫生要求的客观证据，需逐项如实填写或打印，文字工整、清楚。二、本表及所附证明材料均需加盖企业公章或骑缝章，提供的证明材料可为复印件。三、本表适用于所有出口食品生产企业的备案。出口食品生产企业安全卫生要求内容 企业落实要求 递交证据自我评估 说明官方验证备注第二条 申请出口备案的食品生产、加工、储存企业（以下简称出口食品生产企业）应依 照 国家和相关 进口国（地区）法 律 、法 规 和 食 品 安 全 卫 生标
2、准 进 行 生 产 、加 工 、储 存 、运 输 等 ，并 遵 守 以 下 基 本 原 则 ：负责法律法规收集整理的部门：符合 不符合 是 否（一）承担食品安全的主体责任企业遵守国内外相关法律、法规、标准并承担主体责任。 是否对进口国法律法规进行了收集整理符合 不符合 是 否（二）建立和实施以危害分析和预防控制措施为核心的食品安企业建立和有效实施以危害分析和预防控制措施为核心食品安全卫生控制体系中是否包含危害分析和预防控制符合 不符合 是 否SHCIQ3-RZC228-D12措施全卫生控制体系，并保证体系有效运行 的食品安全卫生控制体系；体系需包含第三条和其他有程序建立要求条款中所明确的内容。
3、食品安全卫生控制体系是否包含第三条和其他有程序建立要求条款中所明确的内容。符合 不符合 是 否（三）保留食品链的食品安全信息，保持产品的可追溯性企业建立了保留食品链的安全信息的制度，并保持产品可追溯性。记录备查。文件名称第 页符合 不符合 是 否提供两类人员的名单，包括姓名、学历、工作和培训经历、资格证书（若有）符合 不符合 是 否（四）配备与生产相适应的专业技术人员和卫生质量管理人员；企业的专业技术人员和卫生质量管理人员的能力数量可与生产相匹配。提供专业技术人员和卫生质量管理人员与生产能力相匹配的证明材料符合 不符合 是 否（五）评估生产过程中存在的人企业要对可能的人为蓄意污 文件名称 符合
4、 不符合 是 否SHCIQ3-RZC228-D13第 页为故意污染风险及可能的突发问题，建立预防性控制措施，必要时实施食品防护计划染行为和各种突发问题建立预防控制措施，做好应急准备；在必要时，建立和实施食品防护计划。企业的应急预案和食品防护计划（必要时）备查应急处置中所涉及的资源和信息是否完整有效，一线工作人员是否了解符合 不符合 是 否（六）建立诚信机制，确保提供的资料和信息真实有效企业建立诚信体系，为向检验检疫机构等提供的资料负责符合 不符合 是 否第三条 出口食品生产企业应建立并有效运行食品安全卫生控制体系，并达到如下要求： 危害识别相关文件名称第 页符合 不符合 不适用 是 否 无法确
5、定（一）分析产品的来源、预期用途、包装方式、消费方式及产品工艺流程等信息，识别食品本身和生产加工过程中可能存在的危害，采取相应的预防控制措施；对影响食品安全卫生根据产品说明（包括来源、预期用途、包装方式、储存条件和消费方式）和工艺，识别食品本身和生产过程可能存在的危害，确定预防措施；对关键工序，进行监控、纠偏、持纠正预防措施相关文件名称第 页符合 不符合 不适用 是 否 无法确定SHCIQ3-RZC228-D14的关键工序，应制定明确的操作规程，保证控制有效、及时纠正偏差、持续改进不足，做好记录；续改进不足等，并有效记录。记录备查。 提供一份纠偏记录符合 不符合 不适用 是 否 无法确定文件名
6、称第 页符合 不符合不适用 是 否 无法确定是否按文件要求对供应商实施评价考核符合 不符合 不适用 是 否 无法确定（二）建立并有效执行原辅料、食品添加剂、食品相关产品的合格供应商评价程序； 企业建立并有效实施合格供应商评价程序。记录备查提供一份主要原料的供应商考核记录符合 不符合 不适用 是 否 无法确定文件名称第 页符合 不符合 不适用 是 否 无法确定（三）建立并有效执行食品加工卫生控制程序，确保加工用水（冰）、食品接触表面、加工操作卫生、人员健康卫生、卫生间设施、外来污染物、虫害防企业建立并有效实施生产过程各环节的卫生控制程序。记录备查文件是否包含前述项目并在相关记录中体现符合 不符合
7、 不适用 是 否 无法确定SHCIQ3-RZC228-D15治、有毒有害物质等处于受控状态，并记录；文件名称第 页符合 不符合 不适用 是 否 无法确定（四）建立并有效执行产品追溯系统，准确记录并保持食品链相关食品安全信息和批次、标识信息，实现产品追溯的完整性和有效性；企业建立并有效实施全过程的标识和追溯体系。记录备查提供某工作日从原辅料、加工到成品入库各环节的全套追溯记录符合 不符合 不适用 是 否 无法确定文件名称第 页符合 不符合 不适用 是 否 无法确定（五）建立并有效执行产品召回制度，确保出厂产品在出现安全卫生质量问题时及时发出警示，必要时召回；企业建立并有效执行产品召回制度。记录备
8、查 是否定期进行召回演练 符合 不符合 不适用 是 否 无法确定文件名称第 页符合 不符合 不适用 是 否 无法确定（六）建立并有效执行对不合格品的控制制度，包括不合格品的标识、记录、评价、隔离和 处置等内容；企业建立和有效执行对不合格品的控制制度。记录备查生产现场是否按照文件要求符合 不符合 不适用 是 否 无法确定SHCIQ3-RZC228-D16设置了不合格品的储存和处置区域，该区域大小能否满足要求文件名称第 页符合 不符合 不适用 是 否 无法确定（七）建立并有效执行加工设备、设施的维护程序，保证加工设备、设施满足生产加工的需要；企业建立并有效执行设备、设施的维护保养程序。记录备查 提
9、供最近一次维护记录符合 不符合 不适用 是 否 无法确定文件名称第 页符合 不符合 不适用 是 否 无法确定（八）建立并有效执行员工培训计划并做好培训记录，保证不同岗位的人员熟练完成本职工作；企业建立并有效执行对各类员工的培训计划并做好培训记录，培训内容应与相关岗位相匹配。记录备查提供当年的培训计划符合 不符合 不适用 是 否 无法确定文件名称第 页符合 不符合 不适用 是 否 无法确定（九）建立管理体系内部审核制度，持续完善改进企业的安全卫生控制体系；企业建立并有效执行内部审核制度，持续改进。记录备查内审是否包含出口相关的法律法规和食品安全卫生控制体系要求符合 不符合 不适用 是 否 无法确
10、定SHCIQ3-RZC228-D17内审所发现的问题是否闭环 符合 不符合 不适用 是 否 无法确定提供最近一次完整的内审记录符合 不符合 不适用 是 否 无法确定文件名称第 页符合 不符合 不适用 是 否 无法确定（十）对反映产品卫生控制情况的有关记录，应制定并执行标记、收集、编目、归档、存储、保管和处理等管理规定。所有记录应真实、准确、规范并具有可追溯性，保存期不少于 2年。企业建立和有效实施记录管理规定，记录真实、准确、规范。相关记录保存期不少于2 年。记录保管部门：符合 不符合 不适用 是 否 无法确定第四条 列入必须实施危害分析与关键控制点（HACCP）体系验证的出口食品生产企业范围
11、的出口食品生产企业，应按照国际食列入范围的企业，需按照国际食品法典委员会的要求建立了控制所有显著危害的HACCP 计划，并有效、持续文件名称第 页符合 不符合 不适用 是 否 无法确定SHCIQ3-RZC228-D18品法典委员会HACCP 体系及其应用准则的要求建立和实施 HACCP 体系。地实施。HACCP 支持性文件，CCP 的监控、纠偏、 验证记录备查。第五条 出口食品生产企业应保证其生产和管理人员适合其岗位需要，并符合下列要求：企业相关程序文件文件名称第 页 符合 不符合 不适用 是 否 无法确定 进入生产区域的人员应保持清洁卫生和操作卫生。应制定个人卫生检查要求，每日填写个人卫生检
12、查表。提供一份个人卫生检查表 符合 不符合 不适用 是 否 无法确定 提供一份工作服、帽和鞋的清洁记录 符合 不符合 不适用 是 否 无法确定工作服、帽和鞋应保持清洁记录备查 评估工作服和鞋帽的清洁能力是否与工人数量相匹配符合 不符合 不适用 是 否 无法确定（一）进入生产区域应保持良好的个人清洁卫生和操作卫生；进入车间时应更衣、洗手、消毒；工作服、帽和鞋应保持清洁卫生；现场人员卫生符合要求 符合 不符合 不适用 是 否 无法确定 SHCIQ3-RZC228-D19企业相关体系文件文件名称第 页符合 不符合 不适用 是 否 无法确定 与食品生产相关人员应定期体检、体检合格后方可上岗。生产相关主
13、管是否在档案内。企业总人数 ，参加健康检查人数 。提供一份企业人员花名册和参加体检人员记录（包括姓名、部门、体 检时间、 结论等）。符合 不符合 不适用 是 否 无法确定 （二）与食品生产相关的人员应经体检合格后方可上岗，凡出现伤口感染或者患有可能污染食品的皮肤病、消化道疾病或呼吸道疾病者，应立即报告其症状或疾病，不得继续工作；卫生管理人员应对员工的健康状况进行检查，患病后不得继续工作。提供一份员工患病后处理记录。符合 不符合 不适用 是 否 无法确定 企业相关程序文件文件名称第 页符合 不符合 不适用 是 否 无法确定 提供品控及生产管理人员名单符合 不符合 不适用 是 否 无法确定 （三）
14、从事监督、指导、员工培训的卫生质量管理人员，应熟悉国家和相关进口国（地区）的相关法律法规、食品安全卫生标准，具备适应其工作相关的企业的卫生质量管理人员熟悉相关法律法规标准，具备相应资质和能力；能够回答提供检验人员的上岗证、考 符合 不符合 不适用 是 否 无法确定 SHCIQ3-RZC228-D110检查人员的询问 试合格证明资质和能力，考核合格后方可上岗。 相关的国内外法律、法规、标准备查。 提供相关法律法规、食品安全卫生标准的清单符合 不符合 不适用 是 否 无法确定 第六条 出口食品生产企业的厂区环境应避免污染，并符合下列要求：厂区内所有房间均可开启、备查。厂区平面图与现场一致符合 不符合 不适用 是 否 无法确定 （一）企业选址应远离有毒有害场所及其他污染源，其设计和建造应避免形成污垢聚集、接触有毒材料，厂区内不得兼营、生产、存放有碍食品卫生的其他产品；厂区选址、设计、建造时，应保证周边及内部不存在有碍食品卫生的情况。是 否 符合 不符合 不适用 是 否 无法确定 （二）生产区域宜与非生产区域隔离，否则应采取有效措施使得生产区域不会受到非生产区域污染和干扰；生产区不受非生产区的污染和干扰。符合 不符合 不适用 是 否 无法确定
