1、基金合同博时稳定价值债券投资基金基金合同基金管理人：博时基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司基金合同目 录一、前言 .1二、释义 .1三、基金的基本情况 .5四、基金份额的发售 .6五、基金备案 .6六、基金份额 的申购与 赎回 .7七、基金合同当事人及权利义务 .11八、基金份额持有人大会 .16九、基金管理人及基金托管人的更换条件和程序 .22十、基金的托管 .24十一、基金份 额的登记 .24十二、基金 的投资 .25十三、基金的财产 .30十四、基金资产的估值 .31十五、基金的销售 .34十六、基金的费用与税收 .34十七、基金的融资 .36十八、基金的转换和非交易过
2、户 .36十九、基金的收益与分配 .37二十、基金的会计与审计 .38二十一、基金的信 息披露 .39二十二、基金合同的变更、终止与基金财产清算 .42二十三、违约责任 .44二十四、争议的处理 .44二十五、基金合同的效力 .44二十六、 其他事项 .45基金合同1一、前言（一） 订立博时稳定价值债券投资基金基金合同的目的、依据和原则1订立博时稳定价值债券投资基金基金合同（以下简称“基金合同”或“本基金合同”）的目的是为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范博时稳定价值债券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）的运作。2订立基金合同的依据包括中华人民共和国合同法、中华
3、人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、2004年7月1日中国证监会实施的证券投资基金运作管理办法（以下简称“运作办法”）及其它有关规定。3订立基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。（二） 博时基金管理有限公司依照基金法、运作办法、基金合同及其它有关规定发售基金份额，募集资金。1中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对本基金设立的批准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。2基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。（三） 基金合同
4、的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金管理人和基金托管人自基金合同生效之日起成为基金合同的当事人。基金投资者自依基金合同的规定取得本基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金合同的当事人按照基金法和基金合同及其它有关规定享受权利，同时承担相应义务。（四） 基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，以基金合同的规定为准。二、释义在基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金 指博时稳定价值债券投资基金基金合同或本基金合
5、同 指博时稳定价值债券投资基金基金合同及基金合同基金合同2当事人对其不时作出的修订托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的博时稳定价值债券投资基金托管协议及协议当事人对其不时作出的补充及修订证券法 指1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过并颁布实施的中华人民共和国证券法及颁布机关对其不时作出的修订基金法 指2003年10月28日由第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日开始实施的中华人民共和国证券投资基金法运作办法 指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的证券投资基金运作管理办法销售办法 指中国证监会2004年6月25
6、日颁布、同年7月1日实施的证券投资基金销售管理办法信息披露办法 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的证券投资基金信息披露管理办法银行业监督管理机构 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会中国证监会 指中国证券监督管理委员会招募说明书 指博时稳定价值债券投资基金招募说明书。招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金管理人 指博时
7、基金管理有限公司基金托管人 指中国建设银行股份有限公司注册登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金合同3基金交易确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等注册登记人 指由基金管理人委托办理基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记人是博时基金管理有限公司销售服务代理人 指符合中国证监会规定的有关条件并与基金管理人签订了销售服务代理协议，代为办理基金销售服务业务的机构，简称代销人销售人 指博时基金管理有限公司和代销人个人投资者 指依法可以投资开放式证券投资基金的中国公民合格境外机构投资者 指符合合格境外机构
8、投资者境内证券投资管理办法规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并且其投资额度已经取得国家外汇管理局批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构机构投资者 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织以及合格境外机构投资者投资者 指个人投资者和机构投资者基金份额持有人 指依法或依基金合同、招募说明书取得基金份额的投资者基金合同生效日 指本基金募集符合基金合同规定的条件，并且本基金的备案材料及本基金的认购资金验资报告获得中国证监会书面确认之日基金合同终止日 指基金合同规定的终止
9、事由出现后按照基金合同规定的程序并经中国证监会批准终止基金合同的日期开放日 指销售人为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日巨额赎回 指基金单个开放日，基金赎回申请总份额扣除申购总份额后的余额超过上一日基金总份额的10%时的情形基金合同4基金募集期 指自基金份额发售之日起到基金合同生效日之间的时间段，最长不超过3个月存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日T日 指销售人确认的投资者有效申请工作日T + n日 指自T日起第n个工作日，不包含T日认购 指在基金募集期内，投资者申请购买基金份额的行为申购 指基金合同生效后，投资者通过销售人向基金
10、管理人购买基金份额的行为赎回 指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行为基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程基金账户 指基金注册登记人为投资者开立的记录其持有博时开放式基金的基金份额及其变更情况的账户基金交易账户 指销售人为投资者开立的记录其通过该销售人买卖博时开放式基金的基金份额、份额变动及结余情况的账户转换 指基金份额持有人可按规定申请将所持有的本基金份额转换为基金管理人所管理并在同一注册登记人处登记的其它开放式基金份额转托管 指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额全部或部分转出并转入另一销售机
11、构交易账户的行为元A 类份额B 类份额指人民币元指收取申购、赎回费的基金份额指收取销售服务费的基金份额销售服务费 也称为持续营销和服务费用，主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金合同5持有人服务费等，该笔费用从 B 类份额基金资产中扣除，属于基金的营运费用。基金收益 包括基金投资所得利息，买卖证券价差，存款利息以及其他合法收入基金资产总值 包括基金购买的各类证券价值、银行存款本息以及其他投资所形成的价值总和基金资产净值 指基金资产总值减去负债后的价值公允价 指资产和负债按照在公平交易中，熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者债务清偿的金额计量。指定媒体 指中
12、国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体不可抗力 指任何无法预见、不能避免、无法克服的事件或因素，包括：相关法律、法规或规章的变更；国际、国内金融市场风险事故的发生；自然或无人为破坏造成的交易系统或交易场所无法正常工作、战争、动乱或瘟疫等三、基金的基本情况（一）基金名称博时稳定价值债券投资基金（二） 基金的类别债券型基金（三） 基金运作方式契约型开放式基金（四） 基金投资目标本基金为主动式管理的债券型基金。本基金通过对宏观经济分析和债券等固定收益市场分析，对基金投资组合做出相应的调整，力争为投资者获取超越业绩比较基准的投资回报。（五） 最低募集份额总额2亿份基金合同6（六）
13、基金份额面值及认购费率本基金份额面值为1.00元人民币。本基金认购费率为零。（七） 基金份额净值本基金的基金份额净值按照开放日收市后基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。（八） 基金份额价格本基金份额申购赎回价格等于申购赎回当日的基金份额净值加上对应的申购赎回费。（九） 基金存续期限不定期四、基金份额的发售（一）基金份额的发售时间、方式和对象1、 投资者可以通过本基金销售人网点或销售人指定的其它方式认购本基金。2、 基金份额的发售期限不超过 3 个月，自招募说明书公告之日起计算。3、 本基金募集对象为中华人民共和国个人投资者、机构投资者。（二） 投资者基金份额的认购和持有限制1、投资者认
14、购基金份额采用全额缴款的认购方式。2、投资者在募集期内可以多次认购基金份额，已经正式受理的认购申请不得撤销。3、首次认购的最低金额限制详见本基金份额发售公告。4、认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制。（三） 基金的认购费用本基金认购费率为零。五、基金备案（一） 自基金份额发售之日起三个月内满足下列条件的，基金管理人将向中国证监会提交基金备案材料和下述验资报告：1、 基金满足净认购金额超过 2 亿元人民币，认购份额超过 2 亿份；基金合同72、 认购户数达到或超过 200 人；3、 基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告。中国证监会将于收到前述材料后予以
15、书面确认，自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人将于收到证监会书面确认之后发布基金募集情况及基金合同生效公告。如果基金合同生效，认购期间的认购款利息，折算成基金份额，归投资者所有。（二）募集期限届满，基金募集未能达到本条上款所述基金合同备案条件，则基金募集失败。在此情况下,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。（三）募集期间募集的资金应存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。（四）本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管
16、理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。法律、法规或证券监管部门另有规定的，从其规定。六、基金份额的申购与赎回（一） 申购和赎回的办理时间1投资者可于开放日办理基金份额的申购赎回。（1）基金开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。（2）基金合同生效以后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日进行相应的调整并公告。2申购的开始日及业务办理时间（1）自基金合同生效后最迟不超过3个月开始办理申购。（2）申购业务的办理时间为每交易日的15：00以前，15：00以后提交
17、的申请，按下一交易日申请处理。基金合同83赎回的开始日及业务办理时间（1）自基金合同生效后最迟不超过3个月开始办理赎回。（2）赎回业务的办理时间为每交易日的15：00以前，15：00以后提交的申请，按下一交易日申请处理。（3）在确定申购开始与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开始日前3个工作日在至少一种指定媒体上公告。（二）申购和赎回的场所投资者可以在基金管理人的直销机构或代销人的营业场所按照销售人规定程序和要求办理基金的申购与赎回。（三）申购和赎回的原则1“未知价”原则，即申购、赎回价格以有效申请当日的基金份额净值为基准进行计算。2“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请
18、。3投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付款项后，申购申请方为有效。4当日的申购和赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销。基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。在变更上述原则时，基金管理人必须最迟在新规则实施日前 3 个工作日在至少一种指定媒体上公告。（四）申购和赎回的程序1申请方式：书面申请或销售人公布的其他方式。2申购和赎回的确认与通知：T日提交的有效申请，投资者可在T+2日到销售网点柜台或以销售人规定的其他方式查询申请的确认情况。3申购和赎回款项支付：基金申购采用全额缴款方式。基金份额持有人赎回申请确认后，赎回款项在T+7日内支付。在发生延期支付的情形时，款项的支付办法参照基金合同的有关条款。（五）申购和赎回的数额限定1. 基金管理人可以规定投资者首次购买的最低金额。具体规定参见招募说明书。
