1、1表 1 特种设备监督检查记录表（压力容器制造）单位名称现场地址单位负责人 联系电话许可证编号 许可证有效期评审机构名称 监检单位名称许可的范围监督检查抽查范围检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检 查 结 果1.资源条件方面1.1 技术力量是否适应生产和管理需要，现有技术人员是否达到单位职工总数的比例查阅技术人员名单、职称证书，查阅聘用合同、工资单、社保证明符合不符合有缺陷无此项1.2 材料验收、焊接、热处理、无损检测、理化试验是否由技术人员分工负责质量控制工作查材料验收、焊接、热处理、无损检测、理化试验的质量负责人是否是技术人员符合不符合有缺陷无此项1.3 现有焊工是
2、否持有质检部门颁发的特种设备作业人员证，其数量及持证项目是否满足生产需要查焊工名单及持证项目，查劳动合同、必要时查工资单和社保证明，现场抽查施焊人员的持证情况符合 不符合有缺陷 无此项1.4 现有无损检测人员是否持有质检部门颁发的无损检测人员资格证书，是否注册，其数量及持证项目是否满足生产需要查无损检测人员名单及持证项目，查劳动合同、社保证明，必要时查工资单，现场抽查从事无损检测的人员的持证、注册情况符合 不符合有缺陷 无此项1.5 现有理化试验人员和专职检验人员是否满足生产需要查看理化试验人员和专职检验人员名单，察看其上岗情况，了解是否满足生产需要符合 不符合有缺陷 无此项21.6 生产设备
3、配置是否满足许可条件要求查看设备台帐、设备档案，现场查看焊接设备、热处理设备、工艺装备符合 不符合有缺陷 无此项检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明 及记录 检 查 结 果1.7 无损检测设备是否满足生产需要查 看 无 损 检 测 设 备符合 不符合有缺陷 无此项1.8 检验设备器具是否满足检验需要查看压力试验设备、测厚仪、量具、检测工具符合 不符合有缺陷 无此项1.9 由本单位进行理化检测的，是否有相应的仪器设备查看化学成分分析设备、力学性能试验设备、金相试验设备符合 不符合有缺陷 无此项1.10 焊接材料烘干设备是否满足生产需要查看焊剂烘烤箱、焊条烘烤箱、 、焊条保温箱、焊条
4、保温筒，检查使用情况符合 不符合有缺陷 无此项1.11 焊材保管条件、原材料保管条件、外协件保管条件是否符合要求查看原材料库房或者场地、外协件库房、专用的焊接材料库房符合 不符合有缺陷 无此项1.12 产品档案保管条件是否符合要求查看是否有专用的档案室，是否满足档案储存需要符合 不符合有缺陷 无此项2.遵守许可制度情况2.1 许可证是否在有效期内，是否有超出许可范围制造的情况查阅制造许可证，查看产品档案目录和订货合同符合不符合有缺陷无此项2.2 是否有涂改、转让或变相转让许可等现象查看转包、分包合同及其有关材料符合不符合有缺陷无此项2.3 是否有向非合法制造单位提供产品质量说明书、合格证或者产
5、品铭牌的情况32.4 制造单位发生更名、产权变更、生产场地变更等、更换法定代表人、或者管理者代表等应当备案事项时，是否及时进行备案查阅制造单位的营业执照、证书等等证书，并查看现场制造安装单位问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：监督检查人员： 日期：4表 2 特种设备监督检查记录表（压力容器制造）编号:检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检 查 结 果3.质量管理体系运行情况（抽查 5 批产品档案，并随机抽查 12 批在制品，抽查相关现场跟踪检查）3.1 现行组织机构是否符合质量手册的规定了解现行组织机构的情况与质量管理手册进行对照符合
6、 不符合有缺陷 无此项3.2 质量管理制度是否健全，质量管理体系文件是否及时修订查阅质量手册、程序文件和管理制度，查阅文件修订记录符合 不符合有缺陷 无此项3.3 质量管理体系责任人员变化时，是否及时重新任命，责任人员是否上岗工作履行了相应职责，在相关文件上履行了编制、审核、审批的签字手续。体系责任人员不得兼职。查阅责任人员任命文件，抽查相关人员是否上岗工作，在审查各类质量体系文件及抽查产品档案时，核查相关人员是否履行编制、审核、审批的签字手续符合 不符合有缺陷 无此项3.4 在与产品质量控制有关的规定场所，是否有相应的最新版本受控文件、法规标准到技术部门、质量检验部门、生产工序抽查是有相应的
7、最新版本受控文件，查看文件单和法规标准文本符合 不符合有缺陷 无此项3.5 是否实施了质量管理体系文件规定的质量记录用表卡抽查各项质量记录时，核查是否符合要求符合 不符合有缺陷 无此项3.6 产品用材料及外购件是否有采购文件；是否按照管理程序的规定从合格供方购入并且进行了验收；是否对材料及外购件的供方质量问题按照规定进行了处理(1)抽查产品用原料的采购文件，核查是否按照管理程序的规定由合格供方购入(2)抽查审查验收记录，审查对原料供方的质量问题处理的记录符合 不符合有缺陷 无此项3.7 材料的保管和发放是否符合管理程序的规定，是否有相应的标识，是否具有可追溯性抽查材料的保管和发放情况，检查标识
8、符合 不符合有缺陷 无此项5检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检 查 结 果3.8 焊接材料的保管、发放、烘干和焊接工艺评定的控制是否符合焊接管理程序的规定检查焊接材料的发放、烘干记录，查看焊材库、抽查近年来的 1 份焊接工艺评定试件和焊评档案符合 不符合有缺陷 无此项3.9 在产品制造的各个工序，相关操作人员是否遵守工艺纪律抽查焊接工序现场，检查焊接工艺纪律执行情况符合 不符合有缺陷 无此项3.10 理化性能试验等外委项目是否由合格的外委单位承担，外委过程控制是否符合管理程序的规定检查外委项目控制情况是否符合要求。符合不符合有缺陷无此项3.11 设备上的计量仪表是否在
9、有效期内抽查制造设备上的计量仪表（如电流表、电压表、压力表、温度表等）和部分检测用量检具是否有校验合格标志符合不符合有缺陷无此3.12 不合格品的标识、记录、评价、隔离和不合格品的处理（回用、返修、报废）是否符合管理程序的规定抽查不合格品处理记录，现场检查不合格品的标识情况符合不符合有缺陷无此3.13 对内部审核和许可评审所提出的问题是否及时进行了改进查 阅 内 部 审 核 报 告 、许 可 评 审 意 见 及 处理 结 果 记 录 （ 纠 正及 纠 正 措 施 ）符合不符合有缺陷无此3.14 新上岗的质量管理体系责任人员、检验人员、产品性能试验人员是否经过规定的培训，具备相应的能力抽查 1
10、个新上岗的质量体系责任人员或者检验人员或者产品性能试验人员了解情况，查阅培训记录4.质量反馈与投诉的处理情况4.1 质检部门提供的质量反馈与投诉情况描述：符合不符合有缺陷无此项4.2 对用户提出的质量问题是否能及时处理，并有见证资料查阅用户服务档案符合不符合有缺陷无此项6检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检 查 结 果4.3 了解是否有因产品质量问题造成事故的情况向订货数量较多的 1 个使用单位了解情况；向安全监察机构和监督检验机构了解情况 符合不符合有缺陷无此项问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：监督检查人员： 日期：7表 3特种
11、设备监督检查记录表（压力容器制造）编号：产品编号 产品编号 产品编号 产品编号 产品编号检查项目、内容与要求5.质量检查。下列带 A 的检查内容如出现不符合，企业应停产整改，待整改确认合格后，方可继续生产。下列带 B 的检查内容如出现不符合，企业应积极整改，并将整改内容书面上报特设处确认。(抽查 2-5 台产品档案)5.1 设计文件与工艺文件是否齐全、正确（A） ；设计修改是否符合有关规定（B） 。5.2 产品选用的材料是否正确（A） ；是否有符合要求的材料质量证明书（B） ；材料标记移植有无见证（B） ；材料代用是否符合规定（B） 。5.3 抽查产品的焊接工艺（B） ；其引用的焊接工艺评定是
12、否适用（B） ；产品是否按照焊接工艺施焊（B） ；施焊焊工是否有相应的资格（B） ；焊工钢印打印位置有无见证（B） 。5.4 焊接材料能否追踪（B） ；是否有质量证明书（B） 。5.5 焊接试板制备是否符合规定（B） ；有无与筒节连接的底片见证（B） ；有无试板制备检验记录（B） 。5.6 焊接试板性能报告内容是否符合规定（A）5.7 是否按照检验工艺的要求进行了工序检查、总体检验，是否有检验记录，检验项目是否齐全、检验结果判断是否正确。 （B）5.8 检查相应的无损检测人员资格是否符合要求；所采用的无损检测方法、比例和结果是否符合要求；焊 缝 的射线底片质量和评定结果是否正确（A）5.9 检
13、查热处理曲线或记录是否满足工艺要求（A）5.10 查阅耐压试验报告是否符合工艺和标准的要求（A）5.11 查阅容器应提供的安全附件清单是否满足图样要求（B） 。8检查项目、内容与要求 产品编号 产品编号 产品编号 产品编号 产品编号5.12 查阅气密试验报告是否符合工艺和标准的要求（B）5.13 铭牌复印件内容是否正确，项目是否符合容规（B）5.8 出厂文件中是否包括竣工图、产品质量证明书（含合格证） 、使用说明（移动式压力容器） 、监检证书、强度计算书，其内容是否齐全、正确，符合安全技术规范和产品标准的要求（B）注：表 3 空栏中未发现问题打“” ，存在问题则记录之。记录空间不够，引致本栏。
14、其他问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：监督检查人员： 日期：9表 4特种设备监督检查记录表（压力容器制造）编号：检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检 查 结 果6.对鉴定评审机构评审情况的检查6.1 评审机构的评审结果是否真实符合不符合有缺陷无此项6.2 评审机构的评审是否有错评、漏评符合不符合有缺陷无此项6.3 整改项目确认到位情况符合不符合有缺陷无此项鉴定评审机构问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：监督检查人员： 日期：10表 5特种设备监督检查记录表（压力容器制造）编号：检查项目、内容与
15、要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检 查 结 果7.产品安全性能监督检验情况的检查7.1 监督检验机构驻厂人员是否持证上岗，人员数量是否满足要求查监督检测机构向制造厂发出的监督检验人员名单，了解人员数量是否满足要求符合不符合有缺陷无此项7.2 A 类监督检验项目是否及时到位监检查监检记录及相应工作见证，向制造厂了解情况符合不符合有缺陷无此项7.3 对制造过程中的违反法规、规章、安全技术规范的行为是否及时发出监检意见书或者监检联络单查监检意见书或者监检联络单符合不符合有缺陷无此项7.4 监检工作质量是否符合要求查阅产品档案中监检人员的监检确认结果是否有严重失误，了解监检单位能否及时出具监检证书符合不符合有缺陷无此项监督检验单位问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：监督检查人员： 日期：
