1、行政执法案例指导-2015-9I行政执法案例指导 2015 年第 9 期（总第 11 期）案卷评查专刊-总结大连市人民政府法制办公室 2015 年 12 月 29 日【编前语】 为贯彻省、市进一步规范行政执法机关行政行为的相关规定，大连市政府法制办自 2015 年 7 月中旬-11 月下旬，开展了年度行政执法案卷评查。2015 年 11 月 27 日，市政府法制办向市政府提交了 2015 年全市市直机关案卷评查情况工作报告。市委常委，常务副市长曹爱华对市政府法制办的此项工作作出批示：“报告很好，请以此为案例，及时对各单位有关人员进行培训。”市政府法制办党组书记、主任王新忠要求相关责任人认真落实
2、曹市长的批示，同时谋划好明年的执法案件评查工作。现将市政府法制办报市政府关于 2015 年市直机关行政执法案卷评查工作情况的报告原文刊发。行政执法案例指导-2015-90关于 2015 年市直机关行政执法案卷评查工作情况的报告市政府：依据辽宁市行政执法监督规定和大连市行政执法案卷评查办法，市政府法制办于 2015 年 7 月-11 月下旬，组织开展了市直行政执法机关执法案卷评查工作。按照市政府绩效考核的项目要求，现将有关工作情况报告如下：一、本次案卷评查的特点和创新性做法本次案卷评查，共抽查市直执法部门案卷 147 卷，按照明确评查内容和标准、制定评查方案和下发案卷评查通知、遴选评查人员、随机
3、抽卷并扫描成电子文本、分拨评查、反馈初步评查结果、听取陈述申辩意见、召开专家评审会审定评查结论、制发行政执法监督通知书、发布评查报告等步骤进行。结合全市工作创新年的部署，在继承传统方式的基础上探索了创新性做法。一是创新案卷抽取方式。过去采取确定待查案卷文号后由各部门报送执法案卷的做法，为各部门修改和重新整理案件提供了方便，案卷不能真实反映执法中存在的问题。为此，在本次案卷评查工作中，我办指派专人到被评查部门，随机抽取案卷作为待评查案卷，实现了由送卷评查为随机抽卷评查方式上的转变，更加真实地反映出各执法部门日常执法行为和案卷文书制作的水平。二是创新案卷评查媒介。将原始纸质案卷扫描成电子文档，方便
4、行政执法案例指导-2015-91分送各类评查人员，解决了纸质案卷集中存放、搬运、返还等诸多不便，也为扩大“社会公众 ”参与案卷评查扫 清技术障碍。在本次案卷评查工作中，我们将评查案卷电子版、案卷评查标准、特殊案卷评查标准等相关材料统一刻录成光盘分发给各评卷单位和参评的社会公众，实现评查媒介上的创新。三是案卷评查类型和评查主体上的拓宽，扩大了“社会公众”参与案卷评查工作。以公布的权责清单行政职权类型为参照，将评查案卷类型由行政许可、行政强制、行政处罚案卷扩大至全部行政执法案卷，重点加强了对行政检查、行政确认和行政征收案卷的评查。扩大了评查主体，形成了市直机关法制机构相互评查、区市县政府法制办集中
5、评查，社会公众参与评查的机制。一个案卷同时被多个参评部门评查，一个参评部门同时对多种类型的案卷评查。既加强各法制机构之间相互交流借鉴学习，又保证了案卷评查工作的相对公平性。邀请企业家参与执法案卷评查，在延续以往人大代表、政协委员、专家教授参与案卷评查的基础上，协调市工商联，邀请企业家参与执法案卷评查，有效扩大了参与案卷评查的社会公众的覆盖面。四是评查的问题明显多于往年。经过汇总，市直机关法制部门互评和区市县政府法制部门集中评查案卷 147 卷，评查问题 673 个；工商联企业家代表抽选评查案卷 40 卷，评查问题 130 个；人大代表、政协委员、专家教授抽选评查案卷 26 卷，评查问题 28
6、个。评查问题涵盖了行政许可、行政处罚、行政检查、行政确认、行政征收等行政执法行为的各个环节。 行政执法案例指导-2015-92二、案卷评查中暴露出的主要问题一是不执行法定程序。部分执法机关没有实施案卷来源登记制度，未执行统一归口案源登记管理、案卷划拨、督办反馈案件等制度，容易为办人情案、情绪案、失序案提供空间，为执法人员与当事人私下交易、违反办案程序甚至自行销案创造便利条件。受理行政许可，对不符合申请条件的许可申请，未履行五日内一次性告知补正义务，为模糊处理申请条件和权力寻租留下隐患。实施行政确认、行政征收等行政行为，执法流程随意设置，影响执法的公平性和公正性。二是立卷归档制度不落实。辽宁省行
7、政执法程序规定（省政府令第 253 号）要求，在行政执法行为终结之日起 30 日内，按照辽宁省行政执法文书档案管理办法的规定，形成案卷，整理归档。在具体抽卷过程中，部分执法机关的执法案卷放在各办案处室，甚至去年已经结案的案卷，抽查时还放在执法人员个人手中，没有实行机关档案室集中统一保管；部分执法机关有选择地提供拟参评案卷，所提供的执法案卷目录存在文号不连续的情况，一定程度上弱化了对执法案卷进行监督的目的。立卷归档不规范，卷宗封面、目录填写不规范，卷内文书排列顺序不符合相关规定。三是证据意识薄弱。特别是行政处罚证据单一，只有当事人询问笔录或证人询问笔录，未收集相关间接证据，不能形成完整的证据链条
8、；行政许可申请、受理日期不一致；受理、审查、决定等相关执法文书填写不规范、缺项漏项普遍存在；复印件未注明出处并签字；送达文书填写不完整，未能体现送达方式、日期等法定要素；法律文书送行政执法案例指导-2015-93达时间超过法定时限。四是未使用说理式执法决定书。执法理由和执法依据未完整引用法律法规条款，未列明证据并说明证明的法律事实，未对适用裁量权标准作出具体说明。五是个别部门未能提供执法案卷。本次案卷评查全市 39 个有行政执法权的部门，其中，有 35 个部门按要求提供了执法案卷，有 4个市直部门未提供评查案卷。三、下一步工作打算案卷评查是现行行政执法监督最为有效的手段，通过案件评查倒查行政机
9、关及其执法人员的执法行为，为不断规范和改进执法、完善制度提供根据。一是进一步完善大连市行政执法案卷评查标准。借鉴上海、安徽及环保部行政执法案卷评查标准，修订 2013 年制定的大连市行政执法案卷评查标准，力争将全部行政执法行为列入该标准中，同时进一步完善标准中各子项的设定和评分、总分计算标准，使大连市的行政执法案卷评查工作更具有可操作性和相对公平合理。二是结合此次案卷评查暴露出的问题，完善和建立相应制度。结合执法体制的改革，出台各执法单位案源统一归口管理制度，与市档案部门共同完善行政执法案卷（含电子档案）归档保管制度，并择机进行制度落实情况检查，建立并完善重点单位（部门）案卷随机随时抽查评查制
10、度，建立行政执法案卷评查后评估制度。三是强化培训，加强有针对性的业务指导。利用行政执法案例行政执法案例指导-2015-94指导（电子期刊），继续强化对案卷评查中暴露出的文书制作问题的业务指导。编制大连市行政执法案卷制作指导手册，以示范文本的形式指出执法案卷文书容易出现的问题和正规格式，为全市行政执法人员制作通用版式的执法文书提供业务指导。四是创新案卷评查工作规则，完善“社会公众”参与机制。研究建立“ 社会公众参与行政 执法案卷评查” 工作制度，制定 社会公众参与行政执法案卷评查工作规则，并根据实际运行情况，不断调整完善，形成相对稳定的工作规则。通过实行“ 社会公众参与行政执法案卷评查” 的行政执法监督工作，注意 总结成功 经验，并不断了解社会评查人员所代表特定社会群体参与行政执法监督的需求，研究探索并逐步扩大其参与执法监督工作范围和领域，使社会各界更加深入了解全市行政执法工作状况，了解政府在规范行政执法行为方面所做出的努力，提高人大代表、政协委员、工商界人士在提出行政执法方面提案、建议的针对性、有效性。大连市人民政府法制办公室2015 年 11 月 27 日-本期终-主编：丁金军 责任编辑: 王 云 编撰：王 勇
