1、1中 国 保 监 会 四 川 监 管 局 文 件川保监发 2013158 号 关于印发四川保监局辖区保险公司行政许可事项申报指引的通知各保险公司省级分公司：为了深入开展党的群众路线教育实践活动，进一步提高行政许可工作质量和效率，增强许可申报工作的规范性和可操作性，提升许可服务水平，我局编制了四川保监局辖区保险公司行政许可事项申报指引，现印发给你们，并就有关事项通知如下。一、本指引供各保险公司在行政许可事项申报时参照执行。二、各保险公司行政许可事项申报中所涉指标数据均按照保险监管指标统计口径报送。2三、四川保监局将根据行政许可法律法规变动，适时对行政许可事项申报要求作相应调整。四、本指引从印发之
2、日起施行。附件：四川保监局辖区保险公司行政许可事项申报指引四川保监局2013 年 12 月 13 日3四川保监局辖区保险公司行政许可事项申报指引四 川 保 监 局 编 印2013 年 12 月4编制说明一、为了进一步提高行政许可工作质量和效率，增强行政许可申报工作的规范性和可操作性，提升许可服务水平，本着依法、规范、便民、高效的原则，编制本指引。二、本指引供各保险公司在行政许可事项申报时参照执行。三、各保险公司行政许可事项申报中所涉指标数据均按照保险监管指标统计口径报送。四、四川保监局将根据行政许可法律法规变动，适时对行政许可事项申报要求作相应调整。5目 录第一部分 保险公司行政许可审批流程和
3、参考法规 .7一、保险公司行政许可申报事项 .7二、保险公司行政许可审批流程说明 .7三、申报材料规范性要求 .8四、行政许可事项申报参考法规 . 10第二部分 保险公司机构行政许可事项 .11一、保险公司分支机构设立 .11（一）保险公司分支机构设立（设立-筹建环节） .11（二）保险公司分支机构开业（设立-开业环节） .17二、保险公司分支机构改建 .23三、保险公司分支机构变更营业场所 .27四、保险公司分支机构撤销 .29第三部分 保险公司分支机构高级管理人员任职资格核准.31一、申请人 .31二、申请材料 .31三 申请材料说明 .32四 注意事项 .34第四部分 参考范本 .376
4、范本一： .37范本二： .38范本三： .41范本四： .43范本五： .47范本六： .48范本七： .50范本八： .51范本九： .527第一部分 保险公司行政许可审批流程和参考法规一、保险公司行政许可申报事项保险公司行政许可申报事项包括以下 5 项：（一）保险公司分支机构设立。1保险公司分支机构设立（设立-筹建环节）；2保险公司分支机构开业（设立-开业环节）。（二）保险公司分支机构改建。（三）保险公司分支机构变更营业场所。（四）保险公司分支机构撤销。（五）保险公司分支机构高级管理人员任职资格核准。二、保险公司行政许可审批流程说明（一）审批流程保险公司行政许可审批流程一般分为受理、审查
5、、决定、文书送达四个环节。（二）受理形式四川保监局在法制处设立行政许可窗口，统一接收四川保监局权限范围内的保险公司行政许可申请材料（兼业保险代理机构资格核准事项除外），负责行政许可申请的受理、审查、行政许可决定文书送达、保险许可证管理、行政许可结果公告和公众咨询等有关事项。四川保监局收到行政许可申请材料后，根据行政许可8法的规定区别各类情况决定受理或不予受理。申请事项属于受理范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的，四川保监局受理行政许可申请。（三）受理时间行政许可事项根据繁简程度和重要程度不同，分别适用简易程序和一般程序。原则上，适用简易程序的许可事项随时收
6、文，一般程序每月前 5 个工作日内集中收文（遇节假日顺延）。收文后 5 个工作日内决定是否受理，需要补正材料的，当场或者在 5 个工作日内书面一次性告知申请人需要补正的全部内容。（四）办结时限按照行政许可相关法规，对已受理的行政许可事项，属保险公司分支机构筹建、开业的申请，审批时限自受理之日起为 30 个工作日，其余行政许可事项审批时限为 20 个工作日，特殊情况可延长 10 个工作日。三、申报材料规范性要求（一）申请人应当使用公文报送材料。行文规则应当参考党政机关公文处理条例的要求，公文格式应当参考党政机关公文格式（GBT 97042012）的要求。1行政许可事项应当使用“请示” 文种， 应
7、一事一请示，文件应包括发文机关标志、发文字号、签发人、标题、主送机关、正文、附件说明、发文机关署名、成文日期、印章、联系9人和联系方式、印发机关和印发日期等，按照公文格式行文;2涉及保险公司分支机构开业的许可事项应当使用“报告” 文种，应一事一 报，按照公文格式行文；3请示不得夹带报告事项，即一个申请文件不能既有许可类的请示事项又有报告类的报告事项。（二）申请人应在请示或报告文件后以附件形式注明申报材料目录和所在页码。申报材料按目录顺序排放，采用 A4纸双面激光打印或复印，按顺序标明页码并统一装订成册。（三）申报材料中有复制资料的，应当签注“经核对与原件无误”字 样，并加盖申 请人公章。原则
8、上，复制资料应使用100%比例的复印件。（四）申报材料中有手书和签字部分的，至少有一份材料为手写、签字原件，签字应清晰可认，原则上不应使用艺术字或姓名签章。（五）申报材料应按照本指引要求做到材料完备、内容真实、文字准确、页面整洁、印章齐全。（六）行政许可书面申报材料一式 3 份，客户端电子数据1 份（通过 U 盘报送）， 书面材料与电子数据同时提交。（七）客户端电子数据是指通过保监会保险机构和高管人员管理信息系统的数据填报客户端填报的数据。客户端电子数据应通过下载保险机构和高管人员数据填报客户端程序软件后填报（下载地址为 的“文件下载”栏目）。101客户端电子数据信息要真实、准确、规范，不得
9、遗漏填报事项；2所有书面材料要以电子形式（pdf、jpg、word 等格式）作为附件插入电子数据客户端，电子数据内容应与书面材料一致；3电子数据大小不能超过 30M；4电子数据中诸如机构编码、机构层级、拟任职务、批准机关等信息一定要准确无误。四、行政许可事项申报参考法规（一）中华人民共和国保险法；（二）中华人民共和国反洗钱法；（三）中华人民共和国行政许可法；（四）保险公司管理规定(保监会令 20091 号）；（五）保险公司分支机构市场准入管理办法（保监发201320 号）；（六）保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定（保监会令 20102 号）；（七）保险许可证管理办法（保监会令2007 1 号）；（八）关于明确保险公司分支机构管理有关问题的通知（保监发2010 49 号）；（九） 关 于 加 强 保 险 业 反 洗 钱 工 作 的 通 知 （保 监发 201070 号 ）；（十）保 险 业 反 洗 钱 工 作 管 理 办 法 （保 监 发 201152 号 ）；
