1、1上海市用人单位职业卫生（健康）管理档案指导意见（暂 行）上海市安全生产监督管理局上 海 市 卫 生 局2前 言用人单位是职业病防治的责任主体，其自身管理是控制生产过程中职业（职业病）危害的关键，当前迫切需要解决的是如何将职业病防治法、 作 业场所职业健康监督管理暂行规定等法规和标准的规定与用人单位的实际相结合，形成一套可操作、易实施的用人单位职业卫生（健康）自身管理体系。为更好地指导用人单位运用标准化的管理方法与原理，提出职业（职业病）危害控制的管理措施与方法，尽可能采用简单易行的方法将相关法规的规定的各项要求，有机地融入到管理档案之中，指导并帮助用人单位逐步建立科学的职业卫生（健康）管理机
2、制，通过自律行为，以达到促进劳动者职业卫生（健康）的目的。二一年六月31范围上海市用人单位职业卫生（健康）管理档案指导意见（暂行） （以下简称指导意见（暂行） ）规定了职业卫生（健康）管理的主要内容以及管理要求，适用于上海市所有存在职业（包括职业病，下同）危害的用人单位。2定义本指导意见（暂行） 是用人单位职业卫生（健康）管理过程的真实记录和反映，是提供行政部门监督检查的依据。 指导意见（暂行） 框架见附录A。3要求用人单位应当建立职业卫生（健康）管理档案，指定专（兼）职人员负责此项工作，定期对档案内容进行更新、完善。4主要内容4.1单位基本情况4.1.1 单位性质：主要描述用人单位基本情况和
3、职业卫生（健康）管理机构等情况（可参照附录 B 表一） 。4.1.2 职业卫生（健康）管理方针：具有经最高管理者批准的职业卫生（健康）管理方针，以阐明整体职业卫生（健康）目标和改进职业卫生（健康）状况的承诺。4.1.3工艺流程：通过工艺流程的表述，可以明确用人单位在生产过程中存在的主要职业危害及来源（可参照附录B表二） 。4.1.主要原辅料：用人单位在生产过程中使用的主要原辅料及用量（可参照附录B表三） ，主要原辅料为危险化学品应根据上海市危险化学品安全管理办法的要求，同时建立危险化学品管理档案。4.2法规、制度4.2.1法规和技术标准辨识用人单位应及时识别和获取适用法规和技术标准的要求，建立
4、相应的清单（可参照附录 B 表四） ，并开展合规性评价。4.2.2 管理制度用人单位应根据中华人民共和国职业病防治法 、 作业场所职业健康监督管理暂行规定等法律法规，建立职业卫生（健康）管理制度（可参照附录 C） ，并建立管理制度目录（可参照附录 B 表五） 。4.3 职业危害前期预防管理主要包括：建设项目职业危害管理，职业病防护设施管理，职业危害项目申报等。4.3.1 建设项目职业危害管理4用人单位可能产生职业危害的新建、扩建、改建建设项目和技术改造、技术引进项目（统称为建设项目）的职业病防护设施应与主体工程同时设计，同时施工，同时投入生产和使用（简称“三同时” ） ， “三同时”是从源头上
5、预防、控制和消除职业危害的根本措施，应建立建设项目清单（可参照附录 B 表六） 。4.3.1.1 建设项目职业危害预评价预评价报告书；专家评审意见、批复文件和备案回执。4.3.1.2 职业危害严重的建设项目职业防护设施设计专篇；职业防护设施设计卫生审查批复。4.3.1.3 建设项目职业危害控制效果评价与竣工验收职业危害控制效果评价报告书；审核意见、验收批复和备案回执。4.3.2 职业病防护设施管理职业病防护设施一览表（可参照附录 B 表七） 。4.3.3 职业危害申报申报资料和申报回执。4.4 职业危害过程控制管理4.4.1 作业场所职业危害因素辨识作业场所职业危害因素辨识汇总表（可参照附录
6、B 表八） 。4.4.2 职业危害告知用人单位应在劳动合同或聘用合同中将本岗位可能产生的职业危害及其后果、职业危害防护措施和待遇等告知劳动者。4.4.3 职业卫生（健康）教育、培训主要负责人教育、培训记录（相关证明） ；职业卫生（健康）管理人员教育、培训记录（相关证明） ；接触职业危害因素劳动者培训、教育统计表（可参照附录 B 表九） 。4.4.4 作业场所职业危害因素检测与评价作业场所职业危害因素检测是评价作业场所职业危害的重要依据，检测与评价报告应保存备查。 指导意见（暂行） 中应包含：年度检测计划（可参照附录 B 表十） ；检测与评价报告；超标原因分析与整改（可参照附录 B 表十一） 。
7、4.4.5 个体防护用品管理5个体防护用品配置标准个体防护用品发放记录4.4.6 职业危害现状评价根据相关法律法规要求，用人单位应在规定期限内委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构对本单位的职业危害现状进行评价。4.4.7 检查记录用人单位内部检查记录政府行政部门的监督检查记录4.5 职业健康监护用人单位应根据职业健康监护管理办法 职业健康监护技术规范 （GBZ188）的要求，定期组织接触职业危害因素作业人员接受职业健康检查，并为劳动者建立一人一档的职业健康监护档案（可参照附录 D） 。年度职业健康检查计划（可参照附录 B 表十二） ；年度职业健康检查结果汇总表（可参照附录 B 表十三） ；年
8、度职业健康检查复查人员跟踪汇总表（可参照附录 B 表十四） ；年度职业健康检查职业禁忌证人员汇总表（可参照附录 B 表十五） ；年度职业健康检查结果分析。4.6 其它管理4.6.1 职业危害事故管理职业危害事故应急预案、演练记录及评估报告；职业危害事故记录表（可参照附录 B 表十六） ；职业危害事故调查的有关材料。4.6.2 职业病及疑似职业病管理年度职业病及疑似职业病人员汇总表（可参照附录 B 表十七） ；职业病诊断（鉴定）证明书；职业病报告记录；伤残鉴定；职业病病人处置记录。4.6.3 奖惩记录奖惩是指用人单位在职业健康管理方面因业绩突出或职业危害事故等原因受到上级单位或行政机构奖励或处罚
9、。奖励记录表（可参照附录 B 表十八） ；处罚记录表（可参照附录 B 表十九） 。4.6.4 总结或管理评审6用人单位应当每年对职业卫生（健康）管理工作开展情况进行总结或组织管理评审，以确保职业卫生（健康）管理体系的持续适用性。7附录 A职 业 卫 生 （ 健 康 ） 管 理 档 案 框 架职业卫生（健康）管理机构 工艺流程 主要使用原辅料 适用法律、法规的清单法律、法规合规性评价职业卫生（健康）管理制度清单与清单对应的管理制度 现场的维护保养记录职业卫生（健康）管理方针单位性质基本情况 源头管理建设项目职业危害管理（包括：预评价、职业危害严重项目职业病防护设施、控制效果评价的专家评审、设计审
10、查意见及行政审批批复和备案回执预评价与控制效果评价报告书以及职业危害严重项目职业病防护设施设计专篇职业危害申报回执 职业危害因素辨识（汇总表）现场有开展职业危害因素辨识、风险评价的记录，规程中有相应的控制措施职业危害告知：主要包括合同告知以及现场警示辨识等检测结果现场公布个体防护用品配置标准现场领用记录 职业危害现状评价报告书内部检查记录年度总结或管理评审材料年度职业健康检查计划 年度职业禁忌证人员汇总表 奖惩记录职业危害事故管理监督检查记录健康监护职业卫生管理档案劳动者培训记录 与分析年度职业健康检查总结 档案劳动者职业健康监护检查记录职业危害因素检测与评价超标原因分析整改检测与评价报告检测
11、计划职业健康教育培训劳动者培训计划管理人员培训记录主要负责人培训记录注：虚线以下部分根据用人单位管理实际情况，可与职业危害防治管理档案分开保存。过程控制职业危害项目申报资料料年度职业健康检查汇总表 年度职业健康检查复查人员汇总表 职业病及疑似职业病管理法规制度 其它管理职业病防护设施（一览表）危险化学品档案 报告应急预案演练记录、评估8附录 B职 业 卫 生 （ 健 康 ） 管 理 档 案 样 表（资料性附录）表一：表二： 工艺流程图单位名称 建厂时间 单位注册地址 邮政编码 作业场所地址 邮政编码 法定代表人 注册类型 行业分类 主管单位 用人单位年度产值(万元) 资产总额(万元) 其中：
12、其中：女工 女工在岗职工总人数 协力接触职业危害总人数协力是否建立专门职业卫生（健康）管理机构职业卫生（健康）管理机构名称负责人管理人员姓名 职务或职称 联系电话 备注9表三：主要原、辅料主要原、辅材料 主要中间品 主要产品、副产品名称 年用量 单位 名称 年产量 单位 名称 年产量 单位表四：适用法规清单序号 法规名称 文号 适用条款 收集日期 颁布日期 实施日期 修订日期表五：职业健康管理制度目录制度名称 文件编号 适用条款 制（修）订日期 公布方式或地点注：管理制度可以单独建立，也可与职业安全管理制度相融合。表六：建设项目清单序号 年份 项目名称 预评价机构 控效评价机构 验收机构 备注表七：职业病防护设施一览表部门 安装地点职业病防护设施名称设备编号 型号 防护功能 投用日期检查（检测）周期10表八：XX 年度作业场所职业危害因素辨识汇总表表九：XX 年度接触职业危害因素劳动者培训教育统计表接触职业危害人数 工程防护设施 个体防护用品序号 作业场所 职业危害因素名称危害来源设备状态操作方式是否隔离 总人数女工数协力数浓（强）度 有（名称）无 有（名称 ） 无上岗前教育培训 在岗期间教育培训序号 培训单位人数 学时 主要内容 人数 学时 主要内容备注
