1、南方基金管理有限公司南方天天宝货币市场基金基金合同基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司基金合同（草案）1目录第一部分前言 .1第二部分释义 .3第三部分基金的基本情况 .7第四部分基金份额的发售 .9第五部分基金备案 .11第六部分基金份额的申购与赎回 .12第七部分基金合同当事人及权利义务 .19第八部分基金份额持有人大会 .26第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 .32第十部分基金的托管 .36第十一部分基金份额的登记 .37第十二部分基金的投资 .39第十三部分基金的财产 .46第十四部分基金资产估值 .47第十五部分基金费用与税收 .51
2、第十六部分基金的收益与分配 .53第十七部分基金的会计与审计 .55第十八部分基金的信息披露 .56第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .62第二十部分违约责任 .64第二十一部分争议的处理和适用的法律 .65第二十二部分基金合同的效力 .66第二十三部分其他事项 .67第二十四部分基金合同内容摘要 .68基金合同（草案）第一部分前言一、订立本基金合同的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作。2、订立本基金合同的依据是中华人民共和国合同法(以下简称“合同法 ”)、 中华人民共和国证券投资基金法(以下简称“基金法 ”)
3、、 公开募集证券投资基金运作管理办法( 以下简称“运作办法 ”)、 证券投资基金销售管理办法(以下简称“销售办法”)、 证券投资基金信息披露管理办法( 以下简称“ 信息披露办法 ”)、 货币市场基金监督管理办法、关于实施货币市场基金监督管理办法有关问题的规定和其他有关法律法规。3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照基金法 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金合同的当
4、事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。三、南方天天宝货币市场基金由基金管理人依照基金法 、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会 ”)注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。投资人购买货币市场基金并不等于将资金作
5、为存款存放在银行或者存款类金融机构。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。4、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。基金合同（草案）5、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。基金合同（草案）第二部分释义在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指南方天天宝货币市场基金2、基金管理人：指南方
6、基金管理有限公司3、基金托管人：指中国邮政储蓄银行股份有限公司4、基金合同或本基金合同：指南方天天宝货币市场基金基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之南方天天宝货币市场基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书：指南方天天宝货币市场基金招募说明书及其定期的更新7、基金份额发售公告：指南方天天宝货币市场基金基金份额发售公告8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9、 基金法：指 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民
7、代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议全国人民代表大会常务委员会关于修改 等七部法律的决定修改的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订10、 销售办法：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订11、 信息披露办法：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订12、 运作办法：指中国证监会
8、 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的公开募集证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人基金合同（草案）17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织18、
9、合格境外机构投资者：指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 （包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者19、人民币合格境外机构投资者：指按照人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法 （包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基
10、金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务。23、销售机构：指南方基金管理有限公司以及符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理有限公司或接受南方基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南方基金管理有限公司26、基金
11、账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期基金合同（草案）30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月31、存续期：指基金合同
12、生效至终止之间的不定期期限32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日( 不包含 T 日)，n 为自然数35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段37、 业务规则：指南方基金管理有限公司开放式基金业务规则 ，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额
13、的行为39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金份额的行为42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作43、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动
14、完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%45、元：指人民币元46、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额基金合同（草案）47、摊余成本法：指计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提损益48、影子定价：指为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金资产净值发生
15、重大偏离，从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果，基金管理人于每一估值日，采用估值技术，对基金持有的估值对象进行重新评估49、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实现收益50、7 日年化收益率：指以最近 7 日(含节假日) 收益所折算的年资产收益率51、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额
16、总数55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值、每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率的过程56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介57、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件基金合同（草案）第三部分基金的基本情况一、基金名称南方天天宝货币市场基金二、基金的类别货币市场基金三、基金的运作方式契约型开放式四、基金的投资目标在控制投资组合风险，保持流动性的前提下，力争为投资人提供稳定的收益。五、基金的最低募集份额总额和金额本基金的最低募集份额总额为 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币。本基金可设置首次募集规模上限，
17、具体募集上限及规模控制的方案详见基金份额发售公告或其他公告。若本基金设置首次募集规模上限，基金合同生效后不受此募集规模的限制。六、基金份额发售面值和认购费用本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。本基金不收取认购费。七、基金存续期限不定期八、基金份额类别设置本基金根据投资人认购、申购本基金的金额或其他条件，对投资人持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用，因此形成不同的基金份额类别。本基金将设 A 类和 B 类基金合同（草案）两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码，并单独公布每万份基金已实现收益和 7日年化收益率。有关基金份额分类的具体规定详见招募说明书相关章节。在法律法规和基金合同规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，经与基金托管人协商一致，基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照信息披露办法的有关规定在指定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。
