1、一、 单项选题（本题共 30 小题，每题 1 分，共 30 分） 1.发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为 ()。 A：一级市场 对 B：二级市场 C：二板市场 D：三板市场 2.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为 ( )。 A：发行市场与流通市场 对 B：场外市场与交易所市场 C：主板市场与二板市场 D：二板市场与三板市场 3.广义的有价证券包括 ( )、货币证券和资本证券。 A：商品证券 对 B：凭证证券 C：权益证 券 D：债务证券 4.商业汇票和商业本票属于 ()。 A：货币证券 对 B：权益证券 C：资本证券 D：凭证证券 5.按证券的经济性
2、质分类，有价证券可分为 ()。 A：政府证券、金融证券、公司证券 B：上市证券、非上市证券 C：公募证券和私募证券 D：股票、债券和其他证券 对 6.证券按照它的 ()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 A：募集方式 B：收益是否固定 C：经济性质 对 D：发行主体 7.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是 ()。 A：国际证券 B：特定证券 C：私募证券 对 D：固定收益证券 8.证券按其性质不同，可分为 ()和有价证券。 A：商品证券 B：凭证证券 对 C：货币证券 D：资本证券 9. 证券是指各类记载并代表 ()的法律凭证的统称。 A：一定责任 B：一定权利
3、 对 C：一定义务 D：一定收益 10.交易所应加强对 ( )行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。 A：信息披露 B：市场操纵 对 C：内幕交易 D：市场欺诈 11. 证券公司媒介资金供需的活动 属 ( )。 A：直接融资方式 对 B：间接融资方式 C：债务融资方式 D：股权融资方式 12.公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对 ( )的补偿。 A：信用风险 对 B：利率风险 C：政策风险 D：通货膨胀风险 13. 下列证券中，不作为评级对象的证券是 ( )。 A：政府债券 对 B：国际债券 C：金融债券 D：公司债券 14.交易所工作人员在履行职责时要按照
4、 ( )原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失 。 A：合法 B：三公 对 C：诚信 D：公开、公正 15. 信用评级机构是金融市场上一个重要的 ( )机构。 A：信用管理 B：服务性中介 对 C：行政 D：等级管理 16. 证券信用评级一般对 ( )不作评级。 A：金融债券 B：公司债券 C：优先股股票 D：普通股票 对 17.专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的 ( )责任。 A：经济 B：法律 对 C：连带 D：刑事 18.在设立基金时，基 金单位的总数不固定、可视投
5、资者的需要追加发行的是 ( )。 A：契约型基金 B：公司型基金 C：开放式基金 对 D：封闭式基金 19.可以上市交易的基金通常是 ( )。 A：封闭式基金和开放式基金 B：封闭式基金 对 C：开放式基金 D：两者都不 20.存在投资者大 额 赎回风险的基金是 ( )。 A：封闭式基金 B：契约型基金 C：开放式基金 对 D：公司型基金 21.经常出现溢价或折价现象的基金是 ()。 A：开放式基金 B：封闭式基金 对 C：公司型基金会 D：契约型基金 22.股票基金的投资目标侧重于追求 ( )。 A：公司控制权 B：股息收入 C：优先认股权 D：资本利得 对 23.各国对股票基金投资比例限制
6、的主要目的是 ( )。 A：保持基金的流动性 B：提高基金的变现性 C：防止操纵股市 对 D：防止内部人控制 24.相对风险最大的基金是 ( )。 A：指数基金 B：国债基金 C：货币市场基金 D：股票基金 对 25. 正常情况下预期收益越高的证券 ()。 A：风险越小 B：风险越大 对 C：流动性 越高 D：无规律 26. 下列证券中，那种证券是没有期限的 ()。 A：股票 对 B：债券 C：基金证券 D：可转换债券 27以下哪一种风险不属于非系统风险 ( )。 A：利率风险 对 B：信用风险 C：经营风险 D：财务风险 28.长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对 ( )的补偿。
7、A：信用风险 B：通胀风险 C：利率风险 对 D：政策风险 29.以下哪种风险不属于系统风险 ( )。 A：政策风险 B：周期波动风险 C：利率风险 D：信 用风险 对 30.当证券投资的名义收益率 ( )时，投资者才有实际收益。 A：小于通货膨胀率 B：大于通货膨胀率 对 C：等于通货膨胀率 D：不等于通货膨胀率 31.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是对 ( )的补偿。 A：信用风险 B：购买力风险 对 C：经营风险 D：财务风险 32.在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是 ( )。 A：浮动利率债券 B：优先股 对 C：普通股票 D：保值贴补债券 33. 按证券的募集方式分
8、类，有价证券可分为 ( )。 A：上市证券与非上市证券 B：国内证券和国际证券 C:公募证券和私募证券 对 D：固定收益证券和变动收益证券 34. 有价证券按发行主体不同，可以分为 ( )、金融证券和政府证券。 A：股票证券 B：凭证证券 C：商业证券 D：公司证券 对 35.股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司 ( )。 A：资产总额增加 B：资产总额不变 对 C：资产总额减少 D：净资产减少 36. 有价证券本身 ( )。 A：没有价值，但有交易价格 对 B：有价值，而且有 价格 C：没有价值，也没有价格 D：有价值，但没有价格 37. 有价证券是 ( )的一种形式。 A：商品证券 B
9、：权益资本 C：虚拟资本 对 D;债务资本 38.当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现 ( )。 A：资本利得 B：资本收益 C：资本损失 对 D：资本消耗 39.一般情况下，变动收益证券比固定收益证券 ( )。 A：风险高，收益高 对 B：风险低，收益高 C：风险低，收益低 D：风险高，收益低 40.同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高 ，这是对 ( )的补偿。 A：信用风险 B：利率风险 对 C：政策风险 D：购买力风险 41.利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响 ( )。 A：要大 对 B：要小 C：要稍小 D：相同 42.利率风险是固定收益证券的 ()。 A：次要风险 B：主
10、要风险 对 C：无影响因素 D：以上答案均不对 43.信用风险最小的债券是 ( )。 A：中央政府债券 对 B：地方政府债券 C：金融债券 D：公司债券 44. 收入型基金是以获取 ( )为目的。 A：当期最大收入 对 B：当期固定收入 C：长期资产增值 D：长期稳定收入 45.期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对 ( )的补偿。 A：信用风险 对 B：通胀风险 C：利率风险 D：经营风险 46.由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于 ( )。 A：利率风险 B：经济周期波动风险 C：购买力风险 对 D：违约风险 47.由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于
11、 ( )。 A：财务风险 对 B：经营风险 C：违约风险 D：利率风险 48.当市场利率提高时，已发债券价格将 ( )。 A：提高 B：降低 对 C：不变 D：不确定 49.通常情况下，证券的收益率 ( )。 A：与偿还期成正比，与风险性成反比 B：与偿还期成反比，与风险性成反比 C：与偿还期成正比，与风险性成正比 对 D：与偿还期成反比，与风险性成正比 50.以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为 ()。 A：银行存款、国债、公司债券、股票 B：国债、银行存款、公司债券、股票 对 C：股票、公司债券、国债、银行存 款 D：国债、银行存款、股票、公司债券 51.在国外，被视作为无风险利率的证
12、券品种是 ( )。 A：短期公司债券 B：短期金融债券 C：国库券 对 D：以上均不是 52.一般而言，证券投资风险是指对投资者 ( )的背离。 A：投资收益 B：预期收益 对 C：投资金额 D：投资数量 53.通过证券发行来筹集资金属于 ( )。 A：直接融资 对 B：间接融资 C：一级融资 D：二级融资 54.证券市场分为发行市场和流通市场的依据是 ( )不同。 A：市 场组织形式 B：市场的功能 对 C：市场参与主体 D：市场范围 55.我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度 ( )。 A：注册制 B：核准制 C：注册制配之以发行审核制和保荐人制度 D：核准制配之以发行审核制和保荐人制
13、度 对 56.证券交易所具有监督职能同，它属于 ( )。 B：立法机构委派的监管部门 C：政府监管部门 D：地方所属的监管机构 A：自律性监督机构 对 57. 证券交易所是高度组织化的 ( )。 A：分散市场 B：网络市场 C：集中市场 对 D：无形市场 58. 以基金资产的长期增值为目的的基金是 ( )。 A：固定收入型基金 B：股票收入型基金 C：成长型基金 对 D：平衡型基金 59. 投资工具期限在一年内的基金是 ( )。 A：股票基金 B：债券基金 C：黄金基金 D：货币市场基金 对 60. 下列投资工具中，不适宜于货币市场基金投资的是 ( )。 A：银行短期存款 B：中长期国债 对
14、C;银行承兑票据 D：商业票据 61. 下列基金中，风险最大的基金是 ( )。 A：股票基金 B：债券基金 C：指数基金 D：衍生证券投资基金 对 62. 指数基金的收益与当期股票价格指数的变动 ( )。 A：同方向 对 B：反方向 C：无关 D：无确定关系 63. 指数基金比较适合于 ( )投资。 A:对冲基金 B：衍生工具基金 C：货币市场基金 D：社保基金 对 64. 无面额股票的价值与公司净资产价值 ( )。 A：同方向变化 对 B：反方向变化 C：相等 D：无关 65. 根据我国证券法的规定，我国对证券公司实行 ( )管理。 A：综合 B：混合 C：分业 D：分类 对 66. 改革开
15、放后，我国从 1981 年起开始发行 ( )。 A：定向募集的公司股票 B：公司债券 C：国库券 对 D：国家建设公债 67. 我国改革开放后成立的第一家向社会发行股票的较规范的股份制企业是 ( )。 A：青岛啤酒 B：上海飞乐音响 对 C：上海真空电子 D：深发展 68. 上海证券交易和深圳证券交易所先后于 ( )正式运营。 A： 1991 年 7月和 1992 年 10月 B： 1990 年 12 月和 1991 年 7月 对 C： 1991 年 7月和 1990 年 12月 D： 1992 年 10 月和 1991 年 7月 69. 我国对从事证券投资咨询的机构实行 ( )。 A：行政管
16、理 B：资质管理 C：资格管理 对 D：注册管理 70. 基金管理费是支付给 ()的费用。 A：基金托管人 B：基金持有人 C：基金管理人 对 D：基金发起人 71. 管理费率最低的基金是 ( )。 A：认股权证基金 B：债券基金 C：货币市场基金 对 D：股票基金 72. 下列债券中信用风险最小的是 ()。 A：金融债 券 B：可转换公司债券 C：中央政府债券 对 D：地方政府债券 73.从所持股票买卖价差中所获收入属 ( )。 A：利息收入 B：股息红利收入 C：资本利得 对 D：资本增值收入 74. 下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险 ()。 A：计算机故障等技术风险 B：市场风险 C
17、：巨额赎回风险 对 D：基金管理风险 75. 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于 ( )。 A：市场风险 B：技术风险 C：管理风险 对 D：道德风险 76. 我国证券投资基金投资组合 ()公告一次。 A：每月 B：每半年 C：每季度 对 D：每周 77. 我国基金法规定，基金财产应主要用于 ()投资。 A：上市交易的股票、债券 对 B：期货市场 C：货币市场工具 D：国有股与法人股 78. 按现行规定，目前我国证券投资基金主要投资于 ( )。 A：实业 B：未上市企业股权 C：公开发行上市的证券 对 D：商品期货 79. 证券投资基金集中投资者的资金，由 ()加以
18、管理和运用。 A：基金托管人 B：基金投资者 C：基金主 管部门 D：基金管理人 对 80. 普通股票和优先股票是按 ()分类的。 A：股东享有的权利 对 B：股票的格式 C：股票的价值 D：股东的风险和收益 81不记名股票的特点在于 ()。 A：有利于弄清股东权利归属 B：转让相对简单 对 C：有利于存放 D：安全性好 82向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（ ）。 A国际证券 B特定证券 C私募证券 D固定收益证券【答案】 C 83证券市场按证券品种划分，可以分为（ ）。 A场内市场和场外市 场 B发行市场和流通市场 C国内市场和国际市场 D股票市场、债券市场
19、、基金市场、金融衍生品市场 【答案】 D 84有价证券本身（ ）。 A没有价格，有价值 B有使用价值，但没有价值 C没有使用价值，但有价值 D没有价值，但有价格 【答案】 D 85证券市场按层次结构关系，可以分为（ ）。 2010 年 3月真题 A发行市场和流通市场 B集中市场和场外市场 C股票市场和债券市场 D国内市场和国际市场 【答案】 A 86狭义的有价证券是指（ ）。 A商品证券 B货币证券 C资本证券 D银行证券【答案】 C 87有价证券的主要形式是（ ）。 A商品证券 B货币证券 C资本证券 D实物证券【答案】 C 88按证券的募集方式不同，有价证券可分为（ ）。 A上市证券和非上
20、市证券 B国内证券和国际证券 C公募证券和私募证券 D固定收益证券和变动收益证券 【答案】 C 89证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明了证券具有（ ）。 A期限性 B风险性 C流动性 D收益性【答案】 B 100证券价格的高低是由该证券所能提供的（ ） 的高低来决定的。 A红利收入 B溢价收入 C利息收入 D预期报酬率 【答案】 D 101有价证券是（ ）的一种形式。 A商品证券 B权益资本 C虚拟资本 D债务资本【答案】 C 102证券市场的资本配置功能是指通过（ ）引导资本流动来实现。 A证券发行数量 B证券发行结构 C证券价格 D中介机构【答案】
21、C 103证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？（ ） 2010 年 5 月真题 A贴现 B记账 C交易 D承兑【答案】 B 104有价证券之所以能够买卖是因为它（ ）。 A具有 价值 B具有使用价值 C代表着一定量的财产权利 D具有交换价值 【答案】 C 105 商业汇票属于（ ）。 A商品证券 B有价证券 C资本证券 D货币证券【答案】 D 106按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（ ）。 A上市证券和非上市证券 B上市证券和挂牌证券 C挂牌证券和公开证券 D场内证券和场外证券 【答案】 A 107证券按照（ ）可分为股票、债券和其他证券三大类。 A所代表的权利性质 B发行主体 C收益
22、是否固定 D违约风险【答案】 A 108证券市场是指（ ）。 A证券发行与交易市场 B证券的发行市场 C证券的交易市场 D证券的流通市场 【答案】 A 109、 1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是（ ）。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 标准答案： d 110、 股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。 A.产权 B.债券 C.物权 D.所有权 标准答案： d 111、 公司以货币形式支付的股息，称为（ ）。 A.现金股息 B.股票股息 C.财产股息 D.负债股 息 标准答案： a 112、 金融期货一般不包括（ ）。 A.利率期货 B.货币期货 C.期权期货
23、 D.股票指数期货 标准答案： c 113、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。 A.债权 B.资金使用权 C.财产支配权 D.资产所有权 标准答案： a 114、 证券投资基金管理人与托管人之间是（ ）关系。 A.所有者和经营者 B.相互制衡 C.委托与受托 D.债权与债务 标准答案： b 115、 QFII 制度是指允 许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地 ( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。 A.证券市场 B.基金市场 C.信托市场 D.房地产市场 标准答案： a 116、 由于
24、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（ ）。 A.利率风险 B.经济周期波动风险 C.购买力风险 D.违约风险 标准答案： c 117、无面额股票的价值与公司资产价值（ ）。 A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关 标准答案： a 118、 下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是（ ）。 A.是法人 B.以营利为目的 C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务 D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准 标准答案： b 119、某投资者买了 1张年利率为 10%的国债，其名义收益率为 10%。若 1年中通货膨胀率为 5%，则该国债的实际收益率为（ ）。
25、A. 0 B.5% C.10% D.15% 标准答案： b 120、 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司 ( )的基础。 A：虚拟资本 B：注册资本 C：货币资金 D：负债 标准答案： b 121、自律性组织包括证券交易所和 ( )。 A：证券业协会 B：证券公司 C：会计师事务所 D：证券信用评级机构 标准答案： a 122、对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集 ( )公司股本。 A：短期 B：中期 C：中短期 D：长期稳定 标准答案： d 123、以下哪种风险不属于系统风险 ( )。 A：信用风险 B：利率风险 C：经济周期波动风险 D：政策风险 标
26、准答案： a 124、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是（ ）。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 标准答案： c 125、 公司以货币形式支付的股息，称为（ ）。 A.现金股息 B.股票股息 C.财产股息 D.负债股息 标准答案： a 126、 下列关于债券的说法，错误的是（ ）。 A.债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象 B.债券和股票都属于有价证券 C.从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手
27、段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段 D.凭证式国债和储蓄国债 (电子式 )都在商业银行柜台发行，不能上市流通 标准答案： a 127、 兼有债权和股权双重性质的公司债券是（ ）。 A.优先股 B.可转换公司债券 C.收益公司债券 D.信用公司债券 标准答案： b 128、 基金持有人与托管人之间的关系是（ ）。 A.所有人与经营者的关系 B.经营与监管的关系 C.持有与监管的关系 D.委托与受托的关系 标准答案： d 129、 证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（ ）。 A.交易结构 B.层次结构 C.品种结构 D.主体结构 标准答
28、案： b 130、 若期货交易保证金为合约金额的 6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资 金额的（ ）倍。 A. 5.7 B.10.7 C. 16.7 D. 20.0 标准答案： c 131、证券市场中介机构是指（ ）。 A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构 B.从事证券的发行与交易的机构 C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门 D.通过证券市场筹集资金的公司 标准答案： a 134、可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的（ ）。 A.远期合约 B.期货合约 C.看跌期权 D.看涨期权 标准答案： d 135、 （ ）是证券法律制度的核心任务。 A.保证证券发行人能够筹集到所需资金
29、B.保证证券交易价格的稳定 C.促进证券经营机构的不断壮大 D.保护投资者的合法权益 标准答案： d 136、 债券按计息方式有多种分类方法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（ ）。 A.单利债券 B.复利债券 C.贴现债券 D.累进利率债券 标准答案： b 137、股票投资风险的内涵是指预期收益的 ( )。 A： 确定性 B： 永久 性 C： 不确定性 D： 可接受性 标准答案： c 138、债券的价格波动风险随着期限的临近而 ( )。 A： 增加 B： 不变 C： 减少 D： 没有影响 标准答案： c 139、证券交易的原则是遵循 ( )。 A：客户优先原则和时间优先
30、原则 B：价格优先原则和数量优先原则 C：价格优先原则和时间优先原则 D：时间优先原则和价格优先原则 标准答案： c 140、根据 ( ) 的不同。债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券 A.发行主体 B 付息方式 C 债券的形态 D 债券的性质 标准答案： a 二、基金 141.基金持有人获取收益和承担风险的原则是 _。 A. “ 收益保底，超额分成 ” B. “ 利益共享、风险共担 ” C. 按 “ 先进先出法 ” 实现收益和风险 D. 获取无风险收益 答案： B 142.开放式基金价格的主要决定因素是 _。 A.市场供求关系 B.市场存款利率 C.基金单位净值 D.基金单位面值 答案：
31、 C 143.下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是 _。 A. 证券投资基 金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任； B. 证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。 C. 证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。 D. 证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入 答案： B 144.目前，我国的证券投资基金主要是 _。 A.公司型基金 B.契约型基金 C.单位信托基金 D.对冲基金 答案： B 145.以保障资本安全、当期收益分配
32、、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益 风险搭配的证券投资基金是 _。 A.指数基金 B.成长型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金 答案： D 146.在我国，基金管理人和托管人之间的关系是 _。 A. 由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系 B. 管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系 C. 平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的 委托，分别履行基金管理和基金托管的职责 D. 交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人 答案： C 147.封闭式基金交易的价格变化单位为 _。 A.0.001 元
33、B.0.01 元 C.0 10元 D.1.00 元 答案： A 148.在我国，根据开放式证券投资基金试点办法规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过 _。 A.1个月 B.2 个月 C.3 个月 D.6 个月 答案： C 149.基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是 _。 A.获得更多的投资收益 B.保护投资者的利益 C.控制投资风险 D.防止内部人控制 答案： B 150.基金管理公司的核心业务是 _。 A.基金设立 B.基金投资 C.基金发行 D.风险管理 答案： B 151.基金管理公司投资管理的基本目
34、标是 _。 A. 高回报 B. 分散风险 C. 高管理费和手续费 D. 为客户寻求与风险的相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全 答案： D 152.建立基金品牌的最重要的因素是 _。 A.基金营销 B.基金个性 C.基金业绩 D.基金产品和服务的能见度 答案： C 153.后端收费属于 _，只不过在形式、时间上不是在申购时而是在赎回时收取。 A.销售费用 B.管理费用 C.惩罚性收费 D.托管费 答案： A 154.资产组合理论的提出者是 _。 A.哈里马科维兹 B.威廉夏普 C.斯蒂芬 .罗斯 D.尤金 . 法玛 答案： A 155.股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种 假定股票永远
35、支付固定的股利 _。 A.现金流贴现模型 B.零增长模型 C.不变增长模型 D.市盈率估价模型 答案： B 156.基本分析的优点是 _。 A. 能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单 B. 预测的精度较高 C. 同市场接近，考虑问题比较直接 D. 获得利益的周期短 答案： A 157.夏普指数以 _作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。 A.方差 B.贝塔值 C.标准差 D.波动率 答案： C 158.基金收益率与基准收益率之间的差异收益率的标准差，通常被称为 _，反映了积极管理的风险。 A.误差项系数 B.跟踪误差 C.绝对误差 D.相对误差 答案： B 1
36、59.开放式基金份额的申购采用 _。 A.已知价法 B.未知价法 C.以上两种方法中的任何一种 D.以上两种方法均不正确 答案： B 160.基金持有人获取收益和承担风险的原则是 _。 A. “ 收益保底，超额分成 ” B. “ 利益共享、风险共担 ” C. 按 “ 先进先出法 ” 实现收益和风险 D. 获取无风险收益 答案： B 161.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益 风险搭配的证券投资基金是 _。 A.指数基金 B.成长型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金 答案： D 162.我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的
37、债券回购最长期限为 _。 A.7天 B.1 个月 C.三个月 D.1 年 答案： D 163.下列 哪个文件属基金定期报告 _。 A.基金资产净值公告 B.开放式基金公开说明书 C.基金持有人大会决议 D.澄清公告 答案： A 三、分析 164证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决（ ）的问题。 C A买卖何种证券 B投资何种行业 C何时买卖证券 D投资何种上市公司 165用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性？（ ）。 C A历史资料 B媒体信息 C实地访查 D网上信息 166证券价格反映了全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的市场称为（ ）。 C A无效市场 B弱式有效市场 C半强式有效市场 D强式有效市场 167“市场永远是对的”是哪个投资分析流派的观点？（ ）。 B A基本分析流派 B技术分析流派 C心理分析流派 D学术分析流派 168我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为：（ ）。 A A技术分析 B基本分析 C定性分析 D定量分析 169基本分析的优点有：（ ）。 A A能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单 B同市场接近，考虑问题比较直接 C预测的精度较高 D获得利益的周期短 170一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就：（ ）。 A A越大 B越小 C不变 D不确定转自 学易网
