1、 1 西安交通大学研究生学位论文规范 （ 试行 ） 西交研 2007 11 号 研究生学位论文是学位申请人为取得博士或硕士学位，向学位评定委员会提交的学术性研究论文，是国家和社会的重要文献资料。为了规范学位论文撰写，保证学位论文质量，根据国家有关标准和本校实际，特制定本规范。 本规范适用于向我校申请硕士或博士学位的各类研究生学位论文， 凡不符合本规范的论文，一律不予 受理 。 博士毕业论文参照本规范。 各学院（中心） 学位评定分委员会 应确定 25 名专家 负责对研究生 学位论文 进行规范审查 ， 并将 专家 名单报研究生院学位办备案。 1 内容 规范 研究生学位论文一般用中文撰写，采用国家正
2、式公布实施的简化汉字和法定的计量单位。 也可以用英文撰写，但须同时提交用中文撰写的缩写本。 学位论文内容要求完整、准确，层次分明，数据可靠，文字简练，说理透彻，推理严谨，立论正确。 论文一般应由 14 个主要部分组成，依次编排为： 1. 封面， 2.中文扉页， 3.英文扉页， 4.中文摘要， 5. 英文摘要， 6. 中文目录， 7.英文目录， 8. 主要符号表， 9. 正文（含结论）， 10. 致谢， 11. 参考文献， 12. 附录，13. 攻读学位期间取得的研究成果 ， 14.声明。 各部分的具体要求如下： 1.1 封面 采用研究生院指定的统一封面。封面上须填写的内容包括： 分类号、密级（
3、如属保密论文）、 UDC、学号、 论文题目、 学位 申请人姓名、指导教师姓名、学科 (专业 )名称 、 学位类别、 论文提交日期 等 内容。 分类号可在图书馆查阅获得。 研究生学位论文如属保密论文，须在封面上方规定栏内注明相应的密级，并须按有关规定办理。 UDC（ 文献资料国际十进分类法 ） 可在图书馆查阅获得。 论文题目应是既能概括整个论文的中心内容，又能引人注目。论文题目不能超过35 个汉字。 学科 （ 专业 ） 的填写，以国务院学位委员会批准的学科专业目录为准。 博士（硕士） 学位论文统一填写一级学科。 临床医学博士（硕士）学位论文 填写 二 级学科。 学位类别按学科门类填写，如哲学、理
4、学和工学等。 1.2 中文扉页 采用研究生院指定的统一 格式 。封面上须填写的内容包括：论文题目、 西安交通大学博士 /硕士学位论文、学位 申请人姓名、学科 (专业 )名称 、指导教师姓名、论文提交日期 等 内容。 1.3 英文扉页 2 采用研究生院指定的统一 格式。 是 中文扉页 的英文版 ，其内容和格式必须和中文扉页一一对应 。 博士学位论文的英文译名为 “Dissertation”，硕士学位论文的英文译名为“Thesis”。 1.4 中文摘要 论文摘要由题头、摘要正文、关键词、论文类型、资助申明等部分组成。 题头在首页的左上方，按行逐次向下排列的顺序为：论文题目、学科专业、申请人、指导教
5、师姓名。 硕士学位论文 摘要正文 字数为 600 个 汉 字左右。博士学位论文 摘要正文 为 1000 个汉 字左右。 内容一般包括：从事这项研究工作的目的和意义；完成 的 工作（作者独立进行的研究工作的概括性叙述）；获得的主要结论 或提出的主要观点 （这是摘要的中心内容）。硕士学位论文摘要应突出论文的新见解，博士学位论文摘要 应突出论文的创新点。 摘要中一般不用图、表、化学结构式、非公知公用的符号和术语。 关键词由 3 5 个组成。关键词应从汉语主题词表中摘选，当汉语主题词表的词不足以反映主题时，可由申请人设计关键词，但须加注。 论文类型包括： a.理论研究， b.应用基础， c.应用研究，
6、 d.研究报告， e.软件开发，f.设计报告， g.案例分析， h.调研报告， i.其它。 如果论文的主体工作得到了有关基金资助， 应 在摘要第一页的页脚处标注：本研究得到某某基金（编号： ）资助。 1.5 英文摘要 英文摘要其内容和格式 必 须与中文摘要 一致。 “摘要 ”一词的英文译文统一为“ABSTRACT”。 英文摘要撰写要求如下： （ 1）用词准确 ，符合语法 ； （ 2）关键词（ Key Words）按相应专业的标准术语写出，尽量从英语主题词表中摘选 ； （ 3）论文类型（硕士： TYPE OF THESIS； 博士： TYPE OF DISSERTATION）须与中文摘要中的论文
7、类型一致 ； （ 4）如果论文的主体工作得到了有关基金资助，应用英文在摘要第一页的页脚处标注：本研究得到某某基金（编号： ）资助 ； 中文摘要和英文摘要均不要求学位申请人及其指导教师签字。 1.6 中文 目录 目录由标题名称和页码组成，包括： 正文（含结论） 的 一 级 、二 级 和 三级标题和序号 、致谢、参考文献、附录、攻读学位期间取得的研究成果（含发表的学术论文）等内容。 1.7 英文目录 英文 目录 其内容和格式均须与中文 目录 一致。 “目录 ”一词的英文译文统一为 “CONTENTS”。 英文 目录 撰写要求用词准确 、符合英文的表达习惯。 3 1.8 主要符号表 如果论文中使用了
8、大量的物理量符号、标志、缩略词、专门计量单位、自定义名词和术语等，应将全文中常用的这些符号及意义列出。如果上述符号和缩略词使用数量不多，可以不 设专门的主要符号表，但在论文中出现时须加以说明。 论文中主要符号应全部采用法定单位，特别要严格执行 GB3100 3102 93 有关“量和单位 ”的规定。单位名称的书写，可以采用国际通用符号，也可以用中文名称，但全文应统一，不得两种混用。 缩略词应列出中英文全称。 1.9 正文 正文是学位论文的主体。写作内容可因研究课题性质而不同，但第 一 章为绪论，最后一章为结论 与展望 。 绪论部分主要论述论文的选题意义及应用背景、国内外研究现状分析及论文的主要
9、研究内容等。 结论 与展望 部分着重总结出论文的创新点或新见解及研究展望 或 建议 。 由于研究工作涉及的学科、选题、研究方法、工作进程、结果表达方式等有很大的差异，对正文的其他部分内容不作统一的规定。但是，必须实事求是，准确完备，合乎逻辑，层次分明，简练可读。 总之，硕士 学位论文应便于评审人判断申请人是否 达到了下述学术水平： （一）在本门学科上掌握坚实的基础理论和系统的专门知识； （二）具有从事科学研究工作或独立担负专门技术工作的能力； （三）对所研究的课题有新的见解。 博士学位论文应便于评审人判断申请人是否达到了以下学术水平： （一）在本门学科上掌握坚实宽广的基础理论和系统深入的专 门
10、知识； （二）具有独立从事科学研究工作的能力； （三）在科学或专门技术上做出创造性的成果。 1.10 致谢 致谢中主要感谢导师和对论文工作有直接贡献和帮助的人士和单位。 一般致谢的内容有： （一）对指导或协助指导完成论文的导师； （二）对国家科学基金、资助研究工作的奖学金基金、合同单位、资助或支持的企业、组织或个人； （三）对协助完成研究工作和提供便利条件的组织或个人； （四）对在研究工作中提出建议和提供帮助的人； （五）对给予转载和引用权的资料、图片、文献、研究思想和设想的所有者； （六）对其他应感谢 的组织和个人。 致谢言语应谦虚诚恳，实事求是。 字数不超过 1000 个汉字。 1.11
11、参考文献 文后著录的参考文献务必实事求是。论文中引用过的文献必须著录，未引用的文献不得出现。应遵循学术道德规范，避免涉嫌抄袭、剽窃等学术不端行为。 参考文献一般应是作者亲自考察过的对学位论文有参考价值的文献，不应间接引用。 4 参考文献应有权威性，要注意引用最新的文献。 参考文献的数量：硕士学位论文，一般应 不少于 30 篇，其中，期刊文献 不少于80%，国外文献 不少于 10 篇，均以近 5 年的文献为主；博士学位论文，一般应在 不少于 80 篇， 其中，期刊文献 不少于 80%，国外文献 不少于 30 篇，均以近 5 年的文献为主 。 对于申请专业学位的学位论文， 参考文献的数量 可参照执
12、行。 1.12 附录 附录是作为论文主体的补充项目，并不是必须的。 以下内容可置于附录之内： a. 放在正文内过分冗长的公式推导； b. 以方便他人阅读所需要的辅助性教学工具或表格； c. 重复性数据和图表； d. 非常必要的程序说明和程序全文； e. 关键调查问卷或方案等。 1.13 攻读学位期间的研究成果 攻读学位期间的研究成果应是与学位论文相关且确为攻读期间所取得的研究成果。包 括： a.已发表或已录用的主要学术论文及已出版的专著 ； b.主要科研获奖 ； c.已获授权的发明专利 ； d.其他成果。 1.14 声明 学位论文独创性声明，既包含对本论文所取成果的声明，又包含对他人知识产权的
13、保护申明。无论是作为论文完成人还是论文指导教师都必须认真阅读申明内容，并负责任地签署自己的姓名。当发生论文成果纠纷时，该申明将成为判定法律责任的依据。 学位申请人须签署 “学位论文独创性声明（ 1） ”和 “学位论文知识产权权属声明 ”，其指导老师须签署 “学位论文独创性声明（ 2） ”和 “学位论文知识产 权权属声明 ”。 内容详见样板 ，由 学校指定的 各论文印制点统一提供， 不得更改。 2 格式规范 中文采用国家正式公布实施的 宋体 简化汉字 ， 英文和阿拉伯数字均应采用 Times New Roman 字体 。 文中采用的术语、符号、代号，全文必须统一，并符合规范化的要求。如果文中使用
14、新的专业术语、缩略语、习惯用语，应加以注释。国外新的专业术语、缩略语，必须在译文后用圆括号注明原文。学位论文的插图、照片必须确保能复制或缩微。 页面设置： 纸张：纸型为 A4（ 21.0 cm29.7cm）标准，双面印刷。 页边距： 上、下、左、右、 装订线的页边距分别为： 3.0cm, 2.5cm, 2.6cm, 2.6cm, 0cm，装订线位置：左。左右对称页边距。 页眉和页脚：页眉距边界 2.0cm，页脚距边界 1.75cm。 脚注：全文的脚注一律采5 用 五号。页眉 内容： 从 摘要 到最后，每一页均须有页眉。页眉用五号宋体，居中排列。奇偶页不同。 奇数页页眉为 相应内容的名称、正文中
15、相应各 章的名称，偶数页页眉为 “西安交通大学博士学位论文 ”或 “西安交通大学硕士学位论文 ”。 格式为页眉的文字内容之下划两条横线，线粗 1 磅，线长与页面齐宽。 一级标题：另起一页，居中，三号，单倍行 距，段前空 三 行，段后空 两 行。 二级标题：左对齐顶格，小三号，单倍行距，段前空 一 行，段后空 0.5 行。 三级标题：左起空两字符，四号，单倍行距，段前 空 0.5 行，段后 空 0 行。 正文：除 3 级 标题 、图题、表题之外， 均采用小四号 。 图题和表题： 采用中文 ， 居中， 五号。 字距和行距：如无特殊说明， 全文 一律采用无网格、单倍行距，段前段后不空 行 。 页码：
16、 论文页码 的第 一 页从正文开始用 阿拉伯 数字标注，直至全文结束。正文前的内容（除封面）用罗马数字单独标注页码。 页码位于页面底端，对齐方式为 “外侧 ”，页码格式为最简单的数字，不带任何 其它的符号或信息。 2.1 封面 论文封面采用 研究生院指定的 统一格式 和纸张 。博士学位论文的封面为绿色，硕士学位论文封面为蓝色，同等学力硕士学位论文封面为黄色，专业学位研究生（含 高教硕士、中职硕士和两课硕士 ）学位论文封面为灰色。 由研究生院 指定的 各学位论文印制点 统一制作。 2.2 中文扉页 采用研究生院指定的统一 格式 ， 字号 一律为三号。 详见模板。 由 学校指定的 各学位论文印制点
17、协助编排。 2.3 英文扉页 采用研究生院指定的统一 格式， 字号 一律为三号 。 详见模板。 博士学位论文的英文译名为 “Dissertation”，硕士学位论文的英文译名为 “Thesis”。 标准翻译详见附件。 由学校指定的 各学位论文印制点协助编排。 2.4 中文摘要 中文 摘要由题头、摘要正文、关键词、论文类型、资助申明等 五 部分组成。 2.4.1 题头 题头在论文摘要的左上方（左侧对齐），字号为小四号宋体加黑 。 其编排格式为： 论文题目： 学科专业： （必须与封面一致） 申请人： 指导教师： 2.4.2 摘要正文 题头下按一级标题格式打印 “摘要 ”二字， 二字 间 距为 两
18、个字符。 “摘要 ”二字下为 摘要正文， 每段开头空两字符 ， 小四号 。 2.4.3 关键词 6 摘要正文内容下，空一行，左对齐，打印 “关键词 ”三字（五号 加黑 ），后接冒号，其后为关键词（五号），每一关键词之间用分号分开，最后一个关键词后不打标点符号。 由申请人设计的关键词，须在该关键词的右上角标注 *，并在该页的页脚处注明 “*表示非汉语主题词 ”。 2.4.4 论文类型 关键词 下，另起一行，左对齐，打印 “论文类型 ”四字 （五号 加黑 ），后接冒号，其后为内容（五号）。 2.4.5 资助申明 如果论文的主体工作得到了有关基金资助，应在摘要第一页的页脚处标注：本研究得到某某基金（
19、编号： ）资助 （五号） 。 2.5 英文摘要 英文摘要的内容、格式和字号必须与中文摘要的一致 。 1）题头 编排格式为： Title： Speciality： （必须与封面一致） Applicant： Supervisor： 2） “ABSTRACT”大写、一级标题； 3）摘要 正文 每段开头不空格，每段之间空一行； 4） “KEY WORDS” 大写、 其后每个关键词组的第一个字母大写，其余为小写，每一关键词之间用分号分开，最后一个关键词后不打标点符号。 5） “TYPE OF THESIS”或 “TYPE OF DISSERTATION” 大写、 其后内容的每个单词第一个字母大写，其余为
20、小写。 2.6 中文 目录 1） 中文 目录应放在奇数页上起排。 2） “目录 ”二字按一级标题编排，两字 间 距 两 个字符。 3） 目录正文，包括 标题及其开始页码。一般只列到三级标题，标题的编号与正文一致 ； 4) 第一级标题左边顶格对齐，与上一级标题相比，下一级标题 左端 空 一 个 字符 起排 ； 5）标题与页码之间用 “ ”连接。页码不用括号，且顶格、右对齐排版； 6）建议采用 Word 软件的目录自动生成功能生成目录。 2.7 英文目录 英文 目录 其内容 、 格式 和字号 均须与中文 目录 一致。 “目录 ”一词的英文译文统一为 “CONTENTS”。 “致谢 ”一词的英文译文
21、统一为 “Acknowledgements”。 “参考文献 ”一词的英文译文统一为 “References”。 “附录 ”一词的英文译文 ，只有单个附录时， 统一 译 为 “Appendix”，超过 一 个附录时，统一 译 为 “Appendices”。 “攻读博士学位期间的研究成果 ”一词的英文译文统一为 “Achievements”。 7 “声明 ”一词的英文译文统一为 “Declaration”。 2.8 主要符号表 论文中主要单位应全部采用法定单位，特别要严格执行 GB3100 3102 93 有关“量和单位 ”的规定。 单位名称的书写，可以采用国际通用符号，也可以用中文名称，但全文应
22、统一，不得两种混用。 缩略词应列出中英文全称。 主要符号表正文统一左缩进 一 个字符。 2.9 正文 学位论文正文部分的篇幅（包含图、表和公式），硕士学位论文一般为 4060 页，博士学位论文一般为 60100 页。提倡文笔简洁、用语规范。 正文第一章从奇数页起排。 2.9.1 标题 每章标题按一级标题编排 ，每节标题按二级标题编排，每小节标题按三级标题编排。 “章 ”、 “节 ”、 “小节 ”的编号统一为： 1、 1.1、 1.1.1。 四级以后的标题和编号 的 编排原则为 ： 下级标题的显目程度不超过上一级，不重复或混淆。如可采用 1）、（ 1）、 a、 a）、（ a）等格式。 编号与题目
23、之间空一格。 2.9.2 插图、表格 和 公式 图、表、公式等一律用阿拉伯数字分章连续编号，如 图 1-3、表 2-1、（ 3-2）等。图、表 和 公式等与正文之间间隔 0.5 行。 图应有图题，表应有表题， 并分别置于图号和表号之后，图号和图题应置于图下方的居中位置，表号和表 题应置于表上方的居中位置。引用图或表应在图题或表题右上角标出文献来源。 若图或表中有附注，采用英文小写字母顺序编号，附注写在图或表的下方。 1）插图 （ 1） 一幅图如有若干幅分图，均应编分图号，用 (a)， (b)， (c), 按顺序编 排； （ 2）插图须紧跟文述。在正文中，一般应先见图号及图的内容后再见图，一般情
24、况下不能提前见图，特殊情况须延后的插图不应跨节； （ 3）提供照片应大小适宜，主题明确，层次清楚，金相照片一定要有比例尺 ； （ 4） 图应具有 “自明性 ”，即只看图、图题和图例，不阅读正文，就可理解图 意。 通常使 用的函数图采用简化形式，称为简写函数图，例如图 2-1。 8 0100020003000400050002001 2002 2003 2004 2005时间/ 年文献数量/篇清华浙大上海交大中科大哈工大西安交大图 2-1 SCI e 文献数量逐年变化情况 图中的标目是说明坐标轴物理意义的项目，它是由物理量的符号或名称和相应的单位组成。 物理量的符号由斜体字母标注，单位的符号使用
25、正体字母标注，量与单位间用斜线隔开。例如： I/A， /kgm-3 ， F/N， /ms-1 等等。 （ 5）图中用字为五号，如排列过密，用五号字有困难时，可小于五号字，但不得小于七号字。 （ 6）图的大小一般为宽 6.67cm高 5.00cm。特殊情况下，也可宽 9.00cm高 6.75cm，或宽 13.5cm高 9.00cm。总之，一篇论文中，同类图片的大小应该一致，编排美观、整齐。 2）表格 （ 1） 如某个表需要转页接排，在随后的各页上应重复表的编号。编号后跟表题（可省略）和 “（续） ”，如表 1（续），续表均应重复表头和关于单位的陈述。 表格的设计应紧跟文述。 表的编排一般是内容和
26、测试项目由左至右横读，数据依序竖读，应有自明性。 若为大表或作为工具使用的表格，可作为附表在附录中给出，论文中的表格参数应标明量和单位的符号； （ 2）表中各物理量及量纲均按国际标准 (SI) 及国家规定的法定符号和法定 计量单位标注； （ 3）一律使用三线表，与文字齐宽， 上下边线，线粗 2 磅或 412 磅，表内线， 线粗 1 磅。例如表 2-1； 表 2-1 方弯管内流动最大速度 比较 项目 层流 紊流 0截面 90截面 0截面 90截面 理论值 Vmax/ms-1 0.04 0.03 1.3 1.25 计算值 Vmax/ms-1 0.04 0.03 1.26 1.21 误差 /% 0.
27、00 3.12 3.07 3.20 在三线表中可以加辅助线，以适应较复杂表格的需要。 9 （ 4）使用他 人表格须注明出处。 （ 5）表中用字为五号字体。如排列过密，用五号字有困难时，可小于五号字，但不小于七号。 3）公式 （ 1） 公式应另起一行 ，左起空两个字编排 ，较长的公式尽可能在等号后换行，或者在 “+”、 “-”等符号后换行。公式中分数线的横线，长短要分清，主要的横线应与等号取平。 （ 2）公式后应注明编号， 公式号应置于小括号中，如 (2-3)。写在右边行末，中间不加虚线 。 dxcbxaxy 3 (2-3) （ 3）公式下面的 “式中： ”空两个字起排，单独占一行。公式中所要解
28、释的符号按先左后右，先上后下顺序分行空两个字排，再用破折号与释文连接，回行时与上一行释文对齐。上下行的破折号对齐。 （ 4）公式中各物理量及量纲均按国际标准（ SI）及国家规定的法定符号和法定计量单位标注，禁止使用已废弃的符号和计量单位。 2.9.3 参考文献 与注释在文中 的标注 参考文献与注释应分别标注 。 参考文献是为撰写论文而引用的有关文献的信息资源。 参考文献采用实引方式，即在文中用上角标（序号 1、 2 ）标注。 同一文献 被多次引用的，全文中始终标注第一次引用的序号。 文中同一处引用多个文献时，将各个文献的序号在方括号内全部列出，各序号间用“， ”隔开；如为连续序号，可用 “-”
29、标注起讫序号。 示例：张三 1指出 李四 2， 3认为 形成了多种数学模型 11-13 一篇文献如只被引用一次，页码在文末的参考文献表中著录：一篇文献如被多次引用，页码标注在文中上角标 “ ”之外（如： 132、 15256 ）。 参考文献 亦可作为论文的组成部分。如： “ 李 1 对此作了研究，数学模型见文献 2”。 参考文献在文末以参考文献表的形式列示。 注释是对文中有关内容的解释、说明或补充，使用上角标（序号 、 ）标注，并采用脚注 （页注） 方式 在本页或文末进行说明。在本页中的脚注（页注）可用小号字（一般小五号宋体）列在相应正文同一页最下部并与正文部分用细线（版面宽度的1/4 长）隔
30、开。 2.10 致谢 “致谢 ”二字按一级标题编排 ，二字 间 距 两 个字符。 2.11 参考文献 参考文献应另起一页， “参考文献 ”四字按一级标题编排 ，内容 采用五号 。 1）依据的国家标准 参考文献的著录格 式应符合国家标准文后参考文献著录规则 （ GB/T 77142005） 。 2）编号 10 文 后 参考文献表列示的参考文献的序号及出处等信息 应与文中的标注 形成一一对应的关系。 文献的编号 按在文中引用的先后顺序 用阿拉伯数字外加 方 括号 ，如 5的方式列出 。所列文献的编号均左起顶格编排，编号后空一格接文献的作者、题目、期刊名等内容，换行时，左起的文字与前行的文字对齐。
31、3）作者 文献中的作者不超过三位时全部列出，超过三位时，一般只列前三位，中文的后面加 “等 ”字，英文的后面加 “et al”，作者姓名之间用逗号分 开 。 外 国 人名一 般 采用姓在前，名在后的著录法 ， 姓全写 且 第一个字母大写，名简写成单个大写字母 且不加标点， 姓和名之间空一格， 如： “Metcalf SW”。 也可 采用 名 在前，姓 在后的著录法 ， 姓全写 且 第一个字母大写，名简写 成单个大写字母 且不加标点， 名和姓之间空一格， 如： “SW Metcalf”。 中文人名的英文表达方式： 简写时， 采用姓在前，名在后的著录法 ， 姓全写 且 第一个字母大写，名简写 成单
32、个大写字母 且不加标点，如， “钱学森 ”，简写为 “Qian XS ”。全拼时， 名在前，姓在后的著录法 ， 名的第一个字母大写，名连写 ， 名后 空 一格 写姓，姓的第一个字母大写。如， “钱学森 ”，写为 “Xuesen Qian”。 4） 标志代码 文献类型 /电子文献载体和标志代码 如表 2-2、表 2-3 所示。 表 2-2 文献类型和标志代码 文献类型 标志代码 文献类型 标志代码 普通图书 M 会议录 C 汇编 G 报纸 N 期刊 J 学位论文 D 报告 R 标准 S 专利 P 数据库 DB 计算机程序 CP 电子公告 EB 表 2-3 电子文献载体和标志代码 载体类型 标志代码 载体类型 标志代码 磁带（ magnetic tape） MT 磁盘 （ disk） DK 光盘（ CD-ROM） CD 联机网络（ online） OL 5）标点符号 参考文献中的标点符号： 中文文献 采 用中文 、全角、英文标点 输入法输入， 标点后接排后续内容 ；英文文献 采 用英文 、半角、英文标点 输入法输入， 标点后 空 一 格 编排后续内容 。 文后参考文献著录格式范例详见样板。 6） 具体要求 A 专著（包括普通图书 M、论文集和会议录 C、科技报告 R、学位论文 D、标准 S） 主要责任者 文献题名文献类型标志 其他责任者 版本项 （ 第版不标注 ） 出
