1、1附件：银行间债券市场信用评级机构注册评价规则第一章 总则第一条 为 加强对银 行间债券市场信用评级机构的管理，建立市场化的注册评价机制，促进银行间债券市场健康有序发展，根据中国人民银行公告 2017第 7 号文件和有关法律法规，制定本规则。第二条 符合中国人民银行公告 2017第 7 号文件要求的信用评级机构在银行间债券市场开展与债券发行相关的信用评级业务（以下简称“银行 间债券市场信用评级业务 ”），应向中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会 ”）就拟开展的债券评级业务类别申请注册。第三条 交易商协会依据本规则对申请注册的信用评级机构组织开展市场化评价，并根据评价结果实行分层分类管
2、理。第四条 银行间债券市场信用评级业务类别分为金融机构债券信用评级、非金融企业债务融资工具信用评级、结构化产品信用评级以及境外主体债券信用评级等。金融机构债券是指中国境内金融机构在银行间市场发行的债券；结构化产品是指中国境内机构在银行间市场发行的各类资产证券化产品（不含资产支持票据），包括但不限于信贷资产支持证券；非金融企业债务融资工具是指中国境内非金融企业在银行间市场发行的债务融资工具，包括但不限于短期融资券、中期票2据、集合票据、项目收益票据、资产支持票据；境外主体债指境外主体（包括境外非金融企业、境外金融机构、外国政府类机构、国际开发机构等）在银行间市场发行的各类债券（含结构化产品）。第
3、五条 从事银行间债券市场信用评级业务的信用评级机构分为 A 类和 B 类， A 类信用评级机构在银 行间债券市场开展全部类别的信用评级业务，B 类信用评级机构在银行间债券市场开展部分类别的信用评级业务。第六条 信用评级机构注册 评价遵循公平、公正、公开的原则。第二章 注册评价指标体系第七条 信用 评级机构注册 评价体系的设置坚持客观公正、科学规范、定量与定性相结合的原则。第八条 信用评级机构注册评价指标包括机构素质及业务评价、投资人评价、专家评价三类指标。第九条 机构素质及业务评价指标是指对信用评级机构的资产情况、业务表现、人才队伍、研究能力、透明度和信息披露、合规管理能力、评级结果检验等情况
4、的评价。第十条 投资人评价是指投资人对信用评级机构评级结果质量、报 告质量及服务质量等情况的评价。第十一条 专家评价是指由独立的第三方评审专家对信用评级机构在评级结果市场公信力、评级报告质量、跟踪评级质量、内部控制质量和业务能力水平等方面进行的评价。3第三章 注册评价的实施第十二条 申请注册的信用评级机构应向交易商协会提交符合银行间债券市场信用评级机构注册文件表格体系要求的注册文件，并保证信息的真实、准确、完整、及时。注册文件完备的信用评级机构，可参加注册评价。注册文件不完备的信用评级机构，应在收到反馈建议后 10 个工作日内提交经补充的注册文件；未按期提交的，交易商协会在 6 个月内不再受理
5、其注册申请。第十三条 交易商协会根据信用评级机构注册申请情况定期或不定期组织实施评价工作。第十四条 信用评级 机构注册评价工作启动前，交易商协会对外公布评价工作具体事宜。第十五条 参加评价的信用评级机构应在有效时间内提交评价所需材料。第十六条 信用评级 机构注册文件信息发生重大变化的，应于 10 个工作日内向交易商协会提交更新材料；未按期提交的视同放弃本次注册申请，交易商协会在 6 个月内不再受理其注册申请。第十七条 信用评级机构因发生违规行为受到中国人民银行等监管部门行政处罚，或违反交易商协会和其他自律组织处分的，自处罚或处分措施结束后 1 年内不参加注册评价。第十八条 在注册评 价过程中，
6、信用评级机构不再符合中国人民银行公告2017第 7 号文件及银行 间债券市场信用评级机构注册文件表格体系相关规定的，交易商协会暂停其注册评价。4第十九条 参与评价的投资人及专家应在有效时间内向交易商协会提交独立、客观、真实的评价结果。第二十条 交易商协会根据注册评价需要对信用评级机构及参与评价的市场成员进行调查，核实评价结果的真实性。第二十一条 注册评价结果由交易商协会向中国人民银行报备，并公开发布。第四章 评价结果运用第二十二条 根据注册 评价结果，交易商协会对信用评级机构提出接受或不接受注册的建议，经咨询交易商协会信用评级专业委员会，提交交易商协会常务理事会审议后，报中国人民银行备案。第二
7、十三条 信用评级机构按照接受注册的债券评级业务类别开展信用评级活动。第二十四条 接受注册的信用评级机构应于每年 4 月 30 日前向交易商协会提交年度报告，更新注册文件相关内容，并列明其发生的变化情况。第二十五条 接受注册的信用评级机构注册文件信息发生重大变化的，应于 10 个工作日内向交易商协会提交报告说明具体情况，属于信息披露事项的，应及时披露相关信息。第二十六条 接受注册的信用评级机构不再符合中国人民银行公告2017第 7 号文件及银行间债券市 场信用评级机构注册文件表格体系相关规定的，交易商协会视情况要求其限期整改。5整改后仍无法满足要求的，经向中国人民银行报备后，将限制、暂停其开展银
8、行间债券市场信用评级业务或注销其相应业务注册。第五章 自律规范第二十七条 信用评级机构提交的注册文件及评价材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，交易商协会经向中国人民银行报备后，终止或注销其相应业务注册，3 年内不再受理其注册申请。第二十八条 已开展银行间债券市场信用评级业务的信用评级机构所提交注册文件及评价材料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，除适用上述条款外，交易商协会还将根据相关规则给予自律处分；涉嫌违法违规的，移交有关部门进一步处理。第二十九条 参与注册评价的市场机构及人员应客观公正对信用评级机构进行评价，并保守商业秘密，不得泄露可能影响评价公正性的有关信息，如与评价工作存在利益
9、冲突的，应当回避。第三十条 信用评级机构及相关市场成员不得通过不正当方式影响评价工作。如有上述情形，交易商协会可视情节严重程度给予相应的自律处分；涉嫌违法违规的，可移交有关部门进一步处理。第三十一条 接受注册的信用评级机构未按本规则相关要求提交或披露信息的，交易商协会可视情节严重程度给予相应的自律处分。6第三十二条 接受注册的信用评级机构严重违反中国人民银行公告2017第 7 号文件及银行间债券市 场其他相关管理规定，或经业务评价其评级质量未得到投资者认可的，经向中国人民银行报备后，将限制、暂停其开展银行间债券市场信用评级业务或注销其相应业务注册。第六章 附则第三十三条 信用评级机构注册评价工
10、作由交易商协会秘书处组织实施。第三十四条 已开展银行间债券市场信用评级业务的信用评级机构，无需参加注册评价，但应根据银行间债券市场信用评级机构注册文件表格体系的要求补充提交注册申请材料。第三十五条 信用评级机构注册评价标准为本规则的组成部分，交易商协会秘书处可根据市场发展情况，适时修订评价标准，向中国人民银行报备后施行。第三十六条 本规则由交易商协会秘书处负责解释。第三十七条 本规则自发布之日起施行。附件：1. 银行间债券市场信用评级机构注册文件表格体系（R 表）2. 银行间债券市场信用评级机构注册评价标准7附件 1：银行间债券市场信用评级机构注册文件表格体系（R 表）序号 文件类型 具体文件
11、 选项 备注R-1 注册申请 注册申请书 R-2-1 评级机构 简介 评级机构简介材料 R-2-2 营业执照副本复印件（盖章） R-2-3评级机构基本信息 基本材料公司章程 R-3-1 所有权结构图 R-3-2 可实施重大影响的相关公司情况 R-3-3所有权结构可实施重大影响的相关人员情况 R-3-4 组织架构图 R-3-5股权架构及组织架构组织架构 组织架构说明文件 R-4-1 评级业务制度文件 评级业务重要环节的相关规章制度 R-4-2 评级方法 与模型 评级机构在信用级别决定环节所使用的评级方法、模型及关键假设 R-4-3级别映射关系说明（如有）区域评级体系与全球评级体系之间映射关系的说
12、明文件（如有） R-4-4 关于评级方法、评级模型的改进、生效和审查的政策和流程 R-4-5 关于评级决定的政策和流程 R-4-6 关于评级结果发布的政策和流程 R-4-7评级过程及评级方法评级业务关键方面的政策与流程 关于评级监督的政策和流程等 R-5-1 人员构成 评级机构人员构成及变动情况 R-5-2 信用评级委员会的人员数量、职级和从业年限等信息 R-5-3 分析师内部分层制度、相应层级分析师人数及合计数 R-5-4 相应层级分析师任职资质标准 R-5-5人员情况及分析师团队分析师团队分析师的资源配置情况 8R-5-6信用评级委员会中可调用分析师人员数量、职级和从业年限等信息（如有）
13、R-5-7 可调用分析师的资源配置情况（如有） R-5-8 关联公司应聘可调用分析师的资质标准（如有） R-5-9可调用分析师（如有）可调用分析师相应的公司内部分层及管理制度、各层级可调用分析师人数及合计数（如有） R-6-1 公司的各级别违约率表格 R-6-2 实际违约率和级别迁移率（如有） R-6-3评级表现 历史评级结果 R-7-1 潜在利益冲突风险 评级业务开展过程中可能存在利益冲突的环节及情形 R-7-2经营层面利益冲突及防范对大客户评级的利益冲突及防范 R-7-3 评级机构从事附属业务的利益冲突及防范 R-7-4业务层面利益冲突及防范 评级机构与被评级方非正常商业关系的利益冲突及防
14、范 R-7-5 评级人员与被评级方非正常商业关系的利益冲突及防范 R-7-6 信用评级人员兼职的利益冲突及防范 R-7-7 评级人员持有被评级方证券的利益冲突及防范 R-7-8 评级人员收取被评级方礼物的利益冲突及防范 R-7-9 离职人员回顾审查制度 R-7-10人员层面利益冲突及防范评级人员轮换制度等 R-7-11 合规审查制度 R-7-12利益冲突情形及防范机制其他防范机制 利益冲突的发现及管理机制等 R-8-1 防火墙制度 R-8-2非公开信息管理制度非公开信息管理制度 R-9 其他内部控制制度 包括评级机构自身对评级行为、高管行为、员工行为方面的规范等 9R-10 责任人员 信息 相
15、关责任人员信息 R-11-1 合格机构投资者认可函 R-11-2合格机构投资者认可函符合豁免情形 R-12-1 最近三年财务报表及审计报告 R-12-2 最近三年总收入、细分收入及其变化情况 R-12-3财务与经营信息按收入计算的前 20 大客户名单及具体资料 R-13-1 分析师激 励机制 分析师激励机制 R-14-1 申请人所属高管名单及身份证明复印件、简历及有关资料 R-14-2 申请人所属分析师名单及简历等有关资料 R-14-3 申请人可调用分析师名单及简历、所属公司等有关资料（如有） R-14-4 申请人所属信用评级委员会成员名单及简历等有关资料 R-14-5 申请人所属研究人员名单及简历等有关资料 R-14-6所属人员名单及资料申请人所属合规人员名单及简历等有关资料 R-15-1 在所在国家或地区注册或认证的相关情况及证明文件 R-15-2 在所在国家或地区受到信用评级监管机构的有效监管的相关材料 R-15-3 境内分支机构相关情况 R-15-4境外评级机构补充材料境内联络员信息 R-16 其他资料 其他相关资料（如有） 评级机构有关责任人签章 评级机构签章协会接收人 年 月 日 10附: 1. 银行间债券市 场信用评级机构注册文件相关要求2. 银行间债券市场信用评级机构注册申请书（R-1）
