1、河南省安全监管局廉政风险防控一览表岗位：总工程师 责任人：陈庆伟序号 岗位权力 风险点描述（内容及表现形式） 风险等级 防控措施1 行政许可在进行行政许可审查时，可能因接受其吃 请、礼金、礼物和参与高消费娱乐活动，造成政策把关不 严，影响公正和效率。高1、加强思想政治理论学习，努力提高为人民服务的工作理念。2、严格遵守廉政纪律，拒绝申请单位和被监管单位的吃请、礼金和礼物，拒绝参与高消费娱乐 活动， 严格许可办理和日常监管。3、严格落实我局行政许可集体审查制度。2 规划科技管理在项目建设、装备配备、专家遴选等管理过程中，可能因接受其吃请、礼金、礼物和参与高消费娱乐活动，造成政策把关不严，不能严格
2、资质、程序审批和日常管理，不能客观公正。高1、加强廉政学习，严守廉政纪律，加强廉政学习。2、严格遵守项目建设基本程序和招投标程序。3、严格落实“三重一大”事项的有关规定。填表人：陈庆伟 领导审核：河南省安全监管局廉政风险防控一览表岗位：办公室主任 责任人：刘齐序号 岗位权力风险点描述（内容及表现形式）风险等级防控措施1 财务审批在财务报销审批工作环节中，不按规章制度办事，讲人情，不严格审核把关，致使一些不合理开支得以报销高对违反国家、省财经法规和财务制度规定的事项，拒绝办理或者按照职权予以纠正，并随时接受局党组、纪检、审计部门的监督检查和审计。2 资产管理1、在政府采购管理方面，有与投标对象串
3、通弄虚作假，向投标对象泄漏招标机密，收受贿赂的风险。2、物品管理中，管理不严格，不按规定发放、报废资产，造成流失。高1、严格物品采购招投标规定，切实加强物品采购审批程序。2、定期向分管局长报告物品管理情况，按规定公开。3公务接待 会务管理1、对扩大接待人员范围、超标准接待的行为把关不严。2、以公务接待之名虚报发票等谋取私利。3、不按规定定期公开账目。中1、严格按照公务接待程序进行审批。2、切实加强公务接待的管理工作，接待人员及时与经办人员核对费用开支情况，按规定标准办理。3、定期向分管局长报告公务接待情况，定期公开账目，确保公开、透明。序号 岗位权力风险点描述（内容及表现形式）风险等级防控措施
4、4 车辆管理1、在审批工作环节中，出现在指定车辆维修地点时接受维修企业贿赂现象。2、在“驾驶员签字核实”工作环节中，出现多开、虚开修车费用，个人谋取私利的现象。3、在加油环节中，出现接受贿赂、虚开费用等情况高1、提高人员素质，严格办事章程，自觉拒绝贿赂。2、车辆维修严格审批权限，先审批再维修。3、车辆统一调配，按程序审批，严格加油卡的使用，定期抽查加油情况。5 印章管理 在印章使用管理方面，存在未审批盖章和印模管理不严谨致使印模丢失、失控的风险。 中 严格用印管理流程，切实按照制度使用。填表人：刘齐 领导审核：河南省安全监管局廉政风险防控一览表岗位：政策法规处处长 责任人：田晓华序号 岗位权力
5、 风险点描述（内容及表现形式） 风险等级 防控措施1安全评价、检测检验、矿山救护队等中介机构资质审核审批和日常监督管理在进行资质审核审批和日常监督检查时，可能因接受其吃请、礼金、礼物和参与高消费娱乐活动，造成掌握政策不严，把关不严，不能严格资质审批和日常管理。高1、加强思想政治理论学习，努力提高为人民服务的工作理念。2、严格遵守廉政纪律，拒绝申请单位和被监管单位的吃请、礼金和礼物，拒绝参与高消费娱乐 活动， 严格许可办理和日常监管。3、严格落实我局行政许可集体审查制度，重要事项处务 会议集体研究制度。2 固定资产投资项目管理在项目建设、装备配备等项目管理 过程中，可能因上 级领导打招呼、亲朋好
6、友说情、收受供应商钱物等，造成违规操作，不能客观公正。高1、严守廉政纪律，加强廉政学习。2、 严格遵守项目建设基本程序和招投标程序。 3、严格落实“三重一大” 事项的有关规定，重要事项处务会议集体研究制度。 3 新闻宣传、安全文化示范企业评比 在进行安全文化示范企业评比时，可能因接受其吃 请、礼物，造成掌握政策不严，把关不严。 低1、加强思想政治理论学习，努力提高为人民服务的工作理念。2、严格遵守廉政纪律，拒绝申请单位和被监管单位的吃请和礼物。3、严格落实重要事项处务会议 集体研究制度。4 执法监督在执法监督过程中不能抵制亲友说情风、请客送礼、当事人和单位贿赂等外部诱惑，违 反有关规定，造成
7、执法监督不严、失职渎职等情况。低1、加强法律法规的学习；2、严守廉政纪律，加强廉政学习，坚定理想信念，自觉抵制不正之风；3、严格落实案审委工作制度、重要事项处务会议集体研究制度。5 专家库建立在专家遴选过程中，可能因领导亲 友说情，接受当事人礼物、吃请等造成把关不严、降低标准等，造成专家库成员水平不高，发挥作用有限。低1、严守廉政纪律，加强廉政学习，坚定理想信念，自觉抵制不正之风；2、严格落实重要事项处务会议集体研究制度。 3、及 时对专家信息等情况进行公示。4、建立并严格执行专家管理使用制度。6 安全生产违法案件法律审核在案件核审环节中，可能因法律条文理解上存在歧义，造成对审核的案件程序、证
8、据、处罚依据、自由裁量权等把关不严。低1.加强法律法规的学习贯彻，强化依法行政意识，树立执法为民的执法理念。2、严格执行有关法律法规和规章制度，及 时作出审核意见。3.在案件审理中应当廉 洁自律， 严格遵守办案程序和工作纪律。填表人：田晓华 领导审核：河南省安全监管局廉政风险防控一览表岗位：综合协调处（职业健康监管处）处长 责任人：南小方填表人：南小方 领导审核：序号 岗位权利 风险点描述（内容及表现形式） 风险等级 防控措施1 目标考核在考核过程中，接受有关单位吃请、礼金、礼物和参与高消费娱乐活动，造成掌握政策不严、标准降低，影响考核工作的公正性和严肃性。中1.严格遵守廉政纪律，拒绝被考核地
9、区和单位吃请、礼金和礼物，拒绝参与高消费娱乐活动。2.加强廉政学习，增强防腐意识。2 技术服务机构 管理在机构资质审批过程中，接受有关单位吃请、礼金、礼物和参与高消费娱乐活动，造成掌握政策不严、标准降低，影响技术服务工作的有效开展。高1.严格遵守廉政纪律，拒绝单位的宴请、礼物和礼金，拒绝参与高消费娱乐活动。2.加强廉政学习，增强防腐意识。3 职业卫生“三同时”管理在三同时备案、审查、验收、审批过程中，接受有关单位吃请、礼金、礼物和参与高消费娱乐活动，造成把关不严、标准降低，影响职业卫生“三同时”工作的有效开展。高1.严格遵守廉政纪律，拒绝单位的宴请、礼物和礼金，拒绝参与高消费娱乐活动。2.加强
10、廉政学习，增强防腐意识。河南省安全监管局廉政风险防控一览表岗位：监管一处处长 责任人：闫长保序号岗位权力风险点描述（内容及表现形式）风险等级防控措施1依法监督检查非煤矿矿山生产经营单位贯彻执行安全生产法律、法规情况及其安全生产条件、设备设施安全情况组织查处不具备安全生产条件的生产经营单位。1、在监督检查中不严格依法依 规、按程序 办事； 2、检查不及时，工作不细致，履职不到位；3、在日常监管过程中，讲人情、看关系，或 滥用职权吃拿卡要； 高级1、规范监察内容和标准，严格依法、依规，按程序办事；2、认真履行职责，工作到位3、严格自律，制度约束，加强监督。2组织相关建设项目安全设施的设计审查和竣工
11、验收；指导和监督相关的安全评价、评估工作。1、在审查、审批不严格按程序办事；2、审查不严，将不符合安全生产条件的企业通过审核或验收；3、在审查及验收过程中，收受礼品、接受宴请，讲人情、看关系，或滥用职权吃拿卡要；高级1、加强学习，增强素质，提高工作水平；2、规范程序，严格标准，坚持原则，依法行政；3、重大审批事项及弹性问题集体研究决定；4、严格自律，制度约束，加强监督。3承担非煤矿矿山企业安全生产准入管理工作，负责 非煤矿矿山企业安全生产许可证审查颁发工作。1、不按规定的程序办事，或对材料和现场审查不到位，将不符合安全生产条件的企业通过许可；2、在审查过程中，收受礼品、接受宴请，讲人情、看关系
12、，或滥用职权吃拿卡要； 高级1、规范程序，严格标准，坚持原则，依法行政；2、所有行政许可事项均集体研究，制约权力；、3、严格自律，制度约束，加强监督。4 指导协调非煤矿山企业开展安全标准化工作； 1、干预考评机构对企业的考评 工作；2、审核不严格，降低标准，使不达标企业通过考评。 高级 1、制定制度，规范运作；2、严格标准，认真审核，加强监督。5参与非煤矿山行业重特大事故的调查处理和事故应急救援工作1、工作不深入，不能准确查清事故原因，划清责任；2、事故调查处理看人情，讲关系，处理不严格 中级1、学习业务，积累经验，认真履职；2、坚持原则，实事求是，严格要求。填表人：闫长保 领导审核：河南省安
13、全监管局廉政风险防控一览表责任单位：监管二处处长 责任人：张树勋序号岗位权力 风险点描述（内容及表现形式）风险等级防控措施1 冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、电力、贸易等工贸行业（下同）建设项目“三同时”受理备案在履行“三同时”受理 备案过程中可能接受礼品、礼金和参加高消费娱乐活动等，从而简化程序、草率行事等中 1、认真学习廉政准则，提高廉政道德修养2、认真执行廉政纪律，坚决杜绝吃拿卡要。2 工贸行业安全生产标准化评审单位发证和企业申请安全生产标准化受理在对评审 人员培训、 发证 和对评审单位审核发证中，可能会接受礼品、礼金和参加高消费娱乐活动，造成放宽尺度，证件失真。在企 业安全生
14、产标准化受理审核中，可能会接受礼品、礼金和参加高消费娱乐活动，造成标准降低，流于形式。高 1、牢固树立服务宗旨和公仆意识。2、严格履行标准、程序，照章办事，不送人情企业。3、拒绝礼品、礼金和高消费活动，提高防腐拒变能力。填表人： 张树勋 领导审核：河南省安全监管局廉政风险防控一览表岗位：监管三处处长 责任人：徐晓航序号岗位权力风险点描述（内容及表现形式）风险等级防控措施检查中不严格按照法律法规的要求，容易碍于情面送人情，或接受土特产的馈赠。不严格按照法定程序，容易图 省事，走捷径。1依法监督检查化工（含石油化工） 、医药、危险化学品生产经营单位贯彻执行安全生产法律、法规情况及安全生产条件、设备
15、设施安全情况；组织查处不具备安全生产条件的生产经营单位 监 督 检 查 不 及 时 、不 到 位 ，履 行 职 责 缺 位 。高1.规范监察内容和标准。2.严格执法程序。3.认真履行职责。执行审查（备案）程序不严格；在办理相关手续时接受宴请，放宽规定和要求。安全许可中指定评价机构，谋 取个人利益。2承担危险化学品安全生产和危险化学品经营准入管理工作，组织相关建设项目安全设施的设计审查和竣工验收；指导和监督相关行业的安全评价、评估工作；承担省内非药品类易制毒化学品生产、经营监督管理工作利用企业想在规定时限内提前办理，接受礼物和宴 请的行为。高1.加强业务知识、政策法规学 习，不断提高自身综合素质
16、。2.规范审批程序，依法行政。坚持原则，依法办事；3.压缩权利空间，弹性问题集体研究。4.严格遵守廉政准则。在相关工作中容易放松工作标准的制定。也容易拖拉不 办 ，降低办事效率，增加企业负担。3指导协调相关安全质量标准化工作 在考评机构的确定，考评工作的安排上，容易借机谋取个人利益。高1.加强业务知识、政策法规学 习。2.制定严格的标准和条件，规 范运作，制约权利。4 指导协调省内危险化学品登记工作 放松工作指导，拖延办事时限，增加企业负担。 低 加强协调指导，及时解决问题 。参与有关事故处理中容易因亲友熟人打招呼、或接受宴 请 。5 参与相关行业重、特大事故的调查处理和应急救援工作。 出事故
17、时容易碍于方方面面的人情关系、或接受礼物宴请 ，该暂扣许可证的没有暂扣。中1.加强业务知识、严格遵守廉政准 则2.坚持原则，坚持对党和人民 负责的态度。填表人： 徐晓航 领导审核：河南省安全监管局廉政风险防控一览表岗位：烟花爆竹安全监管处处长 责任人：高 明序号岗位权力风险点描述（内容及表现形式）风险等级防控措施1依法监督检查烟花爆竹生产经营单位贯彻执行安全生产法律、法规情况及其安全生产条件、设备设施安全情况；在监督检查过程中，可能有请吃饭、送地方土特产现象。 中1、严格纪律约束、认真履行职责；2 严格按照执法检查计划行事；3、坚持原则、敢于拒绝。2承担烟花爆竹安全生产、经营（批发）准入管理工
18、作；指导相关建设项目安全设施的设计审查和竣工验收；在许可后的监督抽查过程中，可能请吃饭送地方土特产现象。 高1、加强廉政学习，增强防腐意识；2、严格遵守廉政纪律，守住思想约束防线； 3、放权基层、服务企业，烟花爆竹所有行政许可均已委托到省辖市，在审批环节不与企业人员直接接触。 、3 组织查处不具备安全生产条件的生产经营单位 在查处过程中，可能有请吃饭、送礼物现象。 高 1、坚持依法行政，严处违法行为；2、坚持原则、不徇私情；3、坚持以身作则，廉洁执法。4参与相关重、特大事故的调查处理和应急救援工作。在参与事故调查处理过程中，可能有送礼品、礼金现象。 高1、加强廉政学习，增强防腐意识；2、严格遵守廉政纪律，拒绝事故责任人和相关单位的吃请、礼金和礼物；3、以身作则，带好队伍。5 标准化建设 在评审单位资格认定和对企业标准化等级认定审查过程中，可能有请吃饭现象。 中2、严格审查，坚持标准；2、建立制度，严格自律；3公开透明，接受监督。填表人：高 明 领导审核：
