1、国家重点新产品计划评估指南（2007 年）科学技术部2007 年 7 月目 录1.总则 .12. 评估基本程序 .23. 评估指标体系及说明 .33.1. 筛选条件 .33.2. 评价指标 .33.3. 参考信息 .33.4. 指标说明 .43.5. 主要指标参考权重 .64. 操作方法与具体要求 .74.1. 项目形式审查 .74.2. 初评委托 .74.3. 专家咨询 .74.4. 咨询专家选择原则 .84.5. 项目综合评价与分类排序 .94.6. 提交初评结果 .104.7. 审定初评结果及汇总上报 .114.8. 初评质量分析 .124.9. 信息录入 .125. 纪律与罚则 .13
2、5.1. 评估委托者应遵守的纪律 .135.2. 评估机构应遵守的纪律 .135.3. 咨询专家应遵守的纪律 .145.4. 罚则 .146. 技术附件15附录A： 国家重点新产品项目评估咨询专家意见表 （表zj 1） .16附录B ： 国家重点新产品项目初评报告(表cp1) .20国家重点新产品咨询专家总名单（ 表cp2 ） .25附录C ： 国家重点新产品项目汇总表（表sb ） .26附录D： 关于新产品评估报告 录入的说明 .27 1 本规范适用于国家重点新产品计划评估活动的全过程及评估的委托者、承担者和咨询专家。1.总则评估原则： 独立、客观、公正、科学，立足于国家层次，确保国家重点新
3、产品的质量和水平。评估委托者：科技部；省、自治区、直辖市、计划单列市科技厅（委、局）（简称地方）；部门科技司（局）（简称部门）。评估承担者：具有良好人员素质和职业信誉并且从事过科技评估或相关工作的专业评估机构。评估基本准则：国家重点新产品计划管理办法、关于组织申报2007 年度国家火炬计划及重点新产品计划项目的通知中“关于组织申报 2007 年度国家重点新产品计划项目的要求”、 国 家 重 点 新 产 品 计 划 申 报 指 南 （ 2007） （ 以 下简称申报指南）。评估主要依据：项目申报表及附件、专家咨询意见、评估承担者对项目情况的调查与分析。 2 2. 评估基本程序程序 1: 地方（或
4、部门）对申报项目进行形式审查。（参见 4.1 项目形式审查）程序 2: 地方（或部门）委托初评机构进行初评。（参见 4.2 初评委托）程序 3: 初评机构在专家咨询的基础上对每个项目进行评估。包括：整理项目申报材料、初步分析项目情况、聘请和根据需要培训专家、专家咨询、分析与综合专家意见、深入分析项目并对关键问题进一步核实、完成每个项目初评报告。（参见 4.3 专家咨询、4.4 咨询专家选择原则、4.5 项目综合评价）程序 4: 初评机构对本地区项目进行综合分类与排序。（参见 4.5 初评综合分类）程序 5: 初评机构提交初评结果。（参见 4. 6 交初评结果）程序 6: 地方（或部门）对初评结
5、果进行审定，汇总上报科技部。（参见 4.7 初评结果审定及汇总上报）程序 7: 科技部组织核评或认定。（参见 4.8 初评分析）科技部委托国家科技评估中心对各初评机构的初评工作进行技术指导和咨询。 3 3. 评估指标体系及说明新产品评估指标体系包括筛选条件、评价指标和参考信息三部分。3.1. 筛选条件筛选条件共有 6 个，其中若有任意一项选择“是”，则该项目应被筛除，即落选。筛选条件如表 1 所示。表 1 新产品评估的筛选条件该产品是否属于国家产业政策所限制的？ 该产品是否未达到国家环保标准？ 该产品是否属于“新产品计划原则不支持的范围”？ 该产品是否有引起知识产权纠纷的可能？ 对该产品申报材
6、料的完备性、有效性和准确性是否有重大疑问？该产品是否缺乏所必须的特殊行业许可证（针对特殊行业）？3.2. 评价指标评价指标是项目评估的重要基础，它是项目评估指标体系的核心部分。它包括产业政策、技术、市场前景与经济效益、社会效益、风险五大方面，共13个一级指标，其评价指标体系见图1。3.3. 参考信息参考信息为上述评价指标判断和整个项目评估提供参考信息。它对于评估机构和咨询专家细致分析项目、管理者决策具有参考价值。参考信息共有7类，具体见表2所示。表 2 新产品评估的参考信息创新类型（全新型、更新换代型、改进型、模仿型、其他）改进方面（性能、功能、结构、材质、工艺或技术路线）产品的社会意义（扩大
7、就业、环境保护、资源合理利用、其他）产品存在的主要风险（技术、生产、市场销售、企业经营管理、政策、其他）产品主要竞争优势（性能、价格、营销、政策、服务、品牌、其他）产品的采标类型（国际标准、国外先进标准、国家标准、行业标准、企业标准）产品成熟度（批量(规模)生产、小批量生产、中试生产、产品样机 (样品)、实验品样机( 样品)） 4 变通条款 评估实践中，根据时间、经费、委托者要求等具体评估条件，评估指标体系中的参考信息部分可以部分省略。新产品综合评价指标产 业 政 策技 术 水 平市 场 前 景 与经 济 效 益社 会 效 益风 险该 产 品 是 否 符 合 国 家 产 业 政 策该 产 品
8、是 否 为 本 产 业 的 关 键 产 品对 相 关 产 品 发 展 的 带 动 作 用技 术 自 主 知 识 产 权 含 量技 术 创 新 性技 术 先 进 性产 品 采 标 情 况产 品 可 靠 性 创 新 程 度创 新 范 围产 品 市 场 需 求 目 前 同 类 产 品 供 求 状 况未 来 市 场 需 求 前 景品 牌 竞 争 力 目 前 生 产 同 类 产 品 并 具 有 一 定 竞 争 力 的 企 业 数本 产 品 竞 争 优 势产 品 预 计 经 济 效 益 预 计 该 产 品 第 二 年 年 销 售 额预 计 该 产 品 第 二 年 上 交 增 值 税预 计 该 产 品 第
9、二 年 销 售 利 税 率产 品 社 会 效 益产 品 风 险图 1 新产品计划项目评估指标体系中的评价指标3.4. 指标说明依 据 “国 家 重 点 新 产 品 项 目 评 估 咨 询 专 家 意 见 表 ”（ 附 件A） 中 列 示 的 各 个 指 标 情 况 ， 对 部 分 指 标 说 明 如 下 （ 这 部 分 内 容 应 提供 给 咨 询 专 家 ） ：(1)A03 新产品计划原则上不支持的范围（参见申报指南）(2)B051 创新程度重大（较大、一般）改进型产品：指应用新技术原理、新设计构思， 5 在结构、材质、工艺等任一方面比老产品有重大（较大、一般）改进，显著（较大、一般）地提高
10、了产品性能或扩大使用功能的产品。(3)B080 可靠性指产品在规定条件下和规定时间内，完成规定功能的能力，它包括稳定性、耐久性和安全性。(4)B130 产品风险风险是由不确定性引起的。风险本身是一个无形的因素，常常难以预测，也很难对其进行准确评估，但是我们可以通过对风险的成因进行分解，并对这些分解后的指标所作的评估，来间接推算出各类风险的大小，继而确定整个产品的风险大小。产品风险是指由于在技术、生产、经营管理、市场销售、行业政策等方面存在的困难和不确定性，使得产品未来发展具有不确定的结果。判断风险大小需综合考虑风险发生的概率及对产品的影响程度。产品在技术上的风险主要来源于生产该产品的技术上的不
11、确定性。技术的不确定性一般由下述几个因素所决定：技术成熟性、替代技术出现、技术更新的能力和速度、知识产权归属等等。产品在生产上的风险主要来源于生产该产品的生产制造设备、场地、人员、工艺、原材料等因素，可根据这几方面因素进行评估。产品在经营管理上的风险主要指因企业经营管理方面的不确定性而造成的对产品发展的影响。主要包括企业组织结构、运行机制、经济实力、主要人员等方面的状况或变化可能对产品发展的影响。产品在市场销售上的风险主要来源于产品在市场需求（包括市场容量、时机、变化趋势等）和市场竞争能力（性能、品牌、价格、销售渠道、营销手段、供货速度和方式、服务等等）等方面的不确定性。产品在政策上的风险一般
12、来源于国家、部门、地方政策上变化的不确定性。如国家、部门、地方制订的有关法律法规禁止某些新产品进入市场；或给某些新产品的生产与销售带来困难或一些限制条件。 6 3.5. 主要指标参考权重项目综合评价时，主要评价指标的重要性可参考表3中的权重。表3 新产品评估主要指标及其参考权重评价方面 一级指标 代码 参考权重该产品是否符合国家产业政策 B010 0.10该产品是否为本产业的关键产品 B020 0.08产业政策对相关产品发展的带动作用 B030 0.070.25技术自主知识产权含量 B040 0.10技术创新性 B050 0.10技术先进性 B060 0.04产品采标情况 B070 0.03技
13、术产品可靠性 B080 0.030.30产品市场需求 B090 0.08品牌竞争力 B100 0.10市场前景与经济效益产品预计经济效益 B110 0.070.25社会效益 产品社会效益 B120 0.10 0.10风险 产品风险 B130 0.10 0.10 7 4. 操作方法与具体要求4.1. 项目形式审查地方（或部门）按申报指南要求对经基层科委申报或直接申报上来的项目进行形式审查，对通过形式审查的项目进行录入（简称申报信息库）。 审查材料是否真实、完备和有效，检查必备附件是否齐全，申报表中各项内容填写是否完整。对于不符合要求的项目应不予受理或要求申报单位补充和修正。 审查申报单位是否盖章
14、，检查装订是否规范（申报表在前，附件在后），检查份数是否符合规定。 对所有通过形式审查的项目在项目申报表上填写单位所在地代码、产品类别代码。采用科技部开发的国家重点新产品计划项目推荐系统（简称推荐系统，使用方法见推荐系统使用手册）对项目进行导入、打印，经认真校对，确认数据无误后，按规定格式要求导出数据。4.2. 初评委托 地方（或部门）委托初评机构对所有通过形式审查的项目进行初评，提供项目全部材料，包括：项目申报表及附件；项目申报信息库。 地方（或部门）负责协调与申报和评估有关的各方，配合初评机构工作。4.3. 专家咨询 初评机构应充分发挥专家咨询的作用，建议最好采取背靠背的形式进行专家咨询。
15、 初评机构向专家提供专家咨询意见表、项目有关申报情况和新产品计划的背景材料，包括： 8 国家重点新产品项目评估咨询专家意见表（附录 A:表 zj1）项目申报表及附件国家重点新产品计划申报指南（2007） 初评机构应向专家介绍新产品计划、评估目的、评估指标；应向专家明确咨询的任务，明确咨询中专家和初评机构双方应遵守的纪律。 咨询专家应本着对国家和对产品负责的态度，依据项目材料和专家自身的专业知识及对项目相关情况的了解，独立、客观、公正地对项目进行评价。在规定时间内独立填写专家意见表，并向初评机构返回意见表及项目全部材料。4.4. 咨询专家选择原则初评机构根据每个项目情况，按以下原则，选择项目咨询
16、专家。客观公正性： 专家应具有对国家和产品负责的态度，独立、客观、公正地对项目进行评价。权威性： 专家应熟悉有关技术和行业发展情况，了解市场，在相关行业和领域内具有权威性。 针对性： 针对项目具体情况，选择熟悉情况的专家。配置合理性： 技术、经济、行业与科技管理专家兼顾；产、学、研、管理部门、行业协会等单位的专家兼顾。每个项目应有一半至三分之二的同行专家；同一系统（部门及其下属单位）专家不能超过 3 人；同一单位专家不能超过 2 人。回避原则： 以下人员不得作为咨询专家：申报单位的工作人员、与申报项目有利益关系的专家、以及申报单位书面申请希望回避的竞争对手（申报单位申请回避的人员不得超过 3 人）。专家数目： 原则上每个项目专家数应不少于 5 人，特殊情况下不得少于4 人。
