1、特种设备安全监察绩效测评方法2008 年 10 月1目 录1 绩效测评目的及意义 .21.1 背景 .21.2 测评目的 .21.3 测评意义 .22 绩效 测评方法及工具 .32.1 绩效测评指标体系的设计 .32.1.1 指标设计原则 .42.1.2 指标属性 .52.1.3 指标体系及权重 .62.1.4 指标总分的百分制转换模型 .102.2 绩效测评工具及测评标准 .102.2.1 测评 工具 .102.2.2 测评标准划分 .113 绩效测评实施流程 .223.1 测评实施步骤 .223.2 测评工作小组任务及职责 .2321 绩效测评目的及意义1.1 背景随着我国社会经济体制改革
2、的不断深化和各地区社会经济的快速发展，特种设备的使用量也逐年增多。作为重要社会生产资料，特种设备在各行业的生产过程中所起的作用也越来越大。为了保障特种设备使用过程中的安全，减少各类特种设备事故发生，必须做好特种设备的安全监察工作，以使特种设备在生产中最大限度地发挥其作用。为了科学测评特种设备安全监察的业绩和成效，国家质检总局特设局在2004 年启动的特种设备安全评价研究课题的研究成果基础上，于 2006 年对南京市、深圳市和淄博市质量技术监督局下达了承担特种设备安全监察绩效评价试点工作任务。经过试点城市质量技术监督局一年多的试点工作，分别于2007 年 10 月、2008 年 4 月和 6 月
3、对试点工作进行了评审，从中取得了诸多的经验和成果。在试点工作的基础上，根据绩效测评的原理规律和标准要求，完善了市县级特种设备安全监察绩效测评指标，制订了省级特种设备安全监察绩效测评指标。1.2 测评目的为特种设备安全监察绩效测评提供科学的理论依据和方法，为特种设备安全的监督管理提供合理、有效的管理工具和手段，将特种设备安全监察工作推向更高的层次，以促进特种设备安全的保障能力和水平，切实地保障人民生命财产安全，维护社会稳定。1.3 测评意义绩效管理是一种现代化的管理方法，它能够有效提升管理效能，促进组织战略目标的顺利实现。对于特种设备安全监察部门来说，推行特种设备安全监3察绩效管理是新形势下行政
4、管理科学化、民主化的必然要求。特种设备安全监察绩效管理的核心环节是绩效评价，国家质检总局与时俱进，提出了构建特种设备安全评价体系的战略决策。特种设备安全评价体系建设，是国家质检总局特设局确定的五大体系建设之一，是科学评价我国特种设备安全监察水平、工作效果及对经济社会发展贡献的重要手段，是实现传统监管向分类监管转变、事故后处理向事故预警预防转变、设备单体安全向系统安全转变的创新。研究特种设备安全监察绩效测评的指标体系及测评方法，能够更客观、更科学的对特种设备安全监察绩效进行评价；特种设备安全监察绩效测评，对于检验特种设备安全监察工作水平，提升安全监察工作能力，扩大安全监察工作影响，都具有十分重要
5、的意义。2 绩效测评方法及工具2.1 测评指标体系的设计根据特种设备安全监察体系的结构、职能和功能，以及客观的现实性和发展的科学性要求，设计构建省级（兼顾国家级）和地市级（兼顾县级）的两个层级的测评体系。即省（市）自治区特种设备安全监察绩效测评指标体系和地（市）县特种设备安全监察绩效测评指标体系；在确定地（市）县特种设备安全监察绩效测评指标的评分标准时，充分考虑我国的地区差异，按照区县拥有特种设备量的多少（以 2000 台为界） ，对受地域影响较大的指标分别设立测评标准，使测评更加科学公平。其设计的思路是：省（市）级绩效测评：强调宏观、综合监察职能；突出基础建设和内部管理；重视监察效能和效果。
6、地（市）县绩效测评：强调微观、现场监察职能；突出执行能力和管理成本；重视监察效率和效果。两套测评指标体系的结构如图 2-1、2-2 所示。42.1.1 指标设计原则为了更科学、准确的建立测评指标体系，在指标的选择上遵循以下原则：1) 基础性原则基础性原则是指所选取的指标要是基础指标，是各级、各地区普遍采用的省（市）自治区特种设备政府安全监察绩效测评指标体系监察基础建设内部管理监察效能监察效果图 2-1 省（市）自治区特种设备政府安全监察绩效测评指标体系框图地（市）县特种设备政府安全监察绩效测评指标体系行政成本执行力建设行政效率监察效果图 2-2 地（市）县特种设备政府安全监察绩效测评指标体系框
7、图5能够反映政府监察绩效的基本评价指标。2) 全面性原则全面性原则是指业绩测评指标体系应能够全面反映评价对象的各有关要素和有关环节，揭示出评价对象的全貌。但全面性并不等于面面俱到，应抓住关键性问题和具有关联性强的综合指标对特种设备政府安全监察绩效进行评价，对那些与政府安全监管关系不是十分密切的方面，予以简化或省略。3) 稳定性原则稳定性原则是指所选取的指标要具有一定的稳定性，即在一段时期内不会发生变化。4) 常规性原则常规性原则是指指标的选取要符合常规，要合情合理，是人们普遍熟知的、能够获得相关数据的指标。5) 定位性原则定位性原则是指所选取的评价指标是能够反映被测机构内部业绩情况的指标。6)
8、 客观、公正性原则客观、公正是业绩的基本准则和要求，否则就失去评价的意义。客观是指能够真实地反映参评机构业绩的好坏。公正是指对被评价的政府安监部门采取统一标准，按照统一的方法进行评价。7) 可操作性原则可操作性是指特种设备安全监察部门业绩测评在实践上应是可行的，主要包括指标体系建立的可行性和测评工具设计的可行性。2.1.2 指标属性从测试方法和准确性的角度，将所有指标分为两类属性类型：1) 查证型（查阅证实型）：通过查阅相关文件、记录而确定指标得分情况的指标；2) 抽查型（抽样调查型）：需要抽查一定数量的记录来确定得分的指标。6表 2-1 特种设备安全监察绩效测评指标体系综合统计指标属性综计层
9、级指标特性一级指标二级指标数查证型 抽查型A 监察基础建设 10 9 1B 内部管理 12 8 4C 监察效能 11 9 2D 监察效果 6 3 3省（市）自治区总计 39 29 10A 行政成本 4 4 0B 执行力建设 14 10 4C 行政效率 12 6 6D 监察效果 5 2 3地（市）县总计 35 22 132.1.3 指标体系及权重在指标选择原则的基础上，最终设计出了以监察基础建设、内部管理、监察效能、监察效果为一级指标的省（市）自治区特种设备安全监察绩效测评指标体系和以行政成本、行政效率、执行力建设、监察效果为一级指标的地（市）县特种设备安全监察绩效测评指标体系，具体指标如表 2
10、-2、2-3 所示。由于在测评中不同指标的重要程度不同，因此赋予不同的权重分值给相应的指标，除加分（加减分）项的所有一级指标的满分和为 100 分。7表 2-2 省（市）自治区特种设备安全监察绩效测评指标体系一级指标 二级指标 指标描述权重分值指标属性A.1 领导重视程度 召开工作例会；发布或上报白皮书。 3 分 查证型A.2 机构设置 安全监察机构设置情况。 2 分 查证型A.3 人员配备 安全监察人员配备情况。 2 分 查证型A.4 安监员持证上岗率安监持证人员/安监员总数。 2 分 查证型A.5 队伍建设 定期对安监员进行业务培训。 3 分 查证型A.6 法制建设（加分项）相关法规、制度
11、的建立；新法规出台情况。 3 分 查证型A.7 安全文化建设 广泛开展宣传工作，促使全社会共同了解、关注、监督特种设备的安全运行。 3 分 查证型A.8 预算支出 安全监察专项经费预算情况和使用效率。 4 分 查证型A.9 专项整治或措施总局、当地政府布置的专项任务。例如对简易电梯、起重机械、气瓶、土锅炉和土压力容器等专项整治情况和效果。4 分 抽查型A监察基础建设（ 26分）A.10 安全监察专用装备适应动态监管和应急救援必须装备的配备情况。 3 分 查证型B.1 责任制落实 部门、岗位责任制建立情况。 4 分 查证型B.2 应急救援体系建设应急救援体系建立和完善情况；针对性应急演练的组织。
12、 3 分 查证型B.3 信息网络与政务公开建立信息网络平台，实施电子政务，并进行信息公开。 3 分 查证型B.4 动态监管网络建设动态监管网络的建设实施情况。 3 分 查证型B.5 安全监察人员依法行政及效率 全监察人员行政行为规范性及时效性 3 分 抽查型B.6 安全监察人员行为规范 安监人员被投诉或被有关部门处理情况 3 分 查证型B.7 投诉举报处理 对职责范围内的工作投诉举报的按时处理率 2 分 抽查型B.8 隐患整改督查 对严重隐患整改督查率达到 100% 4 分 抽查型B.9 反馈问题处理和及时率检查系统内（含上级）机构及检验机构等反映特种设备安全及管理问题的处理情况。 3 分 抽
13、查型B.10 对人大政协的议案提案处理（加减分项）对提案议案的按时处理率和人大政协委员对提案议案处理情况满意率。 3 分 查证型B.11 持续改进 在工作方法、形式以及内部建设上能够持续改进，不断完善。 2 分 查证型B内部管理（ 30分）B.12 廉洁行政（否决项） 监察人员违法违纪而被追究责任的 查证型8C.1 年人均现场监察率当年监察台数/当年监察人员数 2 分 查证型C.2 特种设备使用登记率登记设备/申报设备总数 2 分 查证型C.3 特种设备定检率实际检验台数/报检台数 2 分 查证型C.4 事故报告及调查处理 按规定做好事故报告、调查和处理 3 分 抽查型C.5 重点监控设备监管
14、按规定监管到位，包括重点监控设备检查、建档情况。 4 分 抽查型C.6 生产环节监管 对生产单位的监督检查。 3 分 查证型C.7 使用环节监管 办理使用登记，对使用单位进行监督检查。 3 分 查证型C.8 检验工作监管 对检验机构的监督检查。 3 分 查证型C.9 授权或委托工作的监管对设计文件鉴定机构、鉴定评审机构、人员考核机构的监督考核。 3 分 查证型C.10 重点工作完成情况年度重要工作的完成情况。 2 分 查证型C监察效能（ 27分）C.11 工作特色与创新（加分项）工作上有特色、有创新，受到上级表彰或得到推广。 3 分 查证型D.1 万台设备事故率（事故次数/设备台数）10 4。
15、 4 分 查证型D.2 万台设备死亡人数（死亡人数/设备台数）10 4。 4 分 查证型D.3 安全监察责任事故（调节项）与安全监察相关的责任事故 查证型D.4 当地政府满意度当地政府对特种设备监察工作的满意程度。 3 分 抽查型D.5 公众满意度 省市范围内公众对特种设备监察工作的满意程度。 3 分 抽查型D监察效果（ 17分）D.6 服务对象满意度服务对象对特种设备监察工作的满意程度。 3 分 抽查型表 2-3 地（市）县特种设备安全监察绩效测评指标体系一级指标 二级指标 指标描述权重分值指标属性A.1 万台设备安全监察定员监察员人/设备总数10 4。 3 分 查证型A行政成本A.2 监察
16、员年人均培训时间当年培训总时间/当年监察员人数。 3 分 查证型9A.3 安全监察专项经费安全监察专项经费预算情况和使用效率。 4 分 查证型（13分）A.4 安全监察专用装备适应动态监管和应急救援必须装备的配备情况。 3 分 查证型B.1 领导重视程度 召开工作例会；发布或上报白皮书。 3 分 查证型B.2 责任制落实 部门、岗位责任制建立情况。 5 分 查证型B.3 年度重要工作 年度重要工作的完成情况。 4 分 查证型B.4 宣传普法 广泛开展宣传工作，促使全社会共同了解、关注、监督特种设备的安全运行。3 分 查证型B.5 信息网络与政务公开建立信息网络平台，实施电子政务，并进行信息公开
17、。 3 分 查证型B.6 应急救援体系建设应急救援体系建立和完善情况；针对性应急演练的组织。 4 分 查证型B.7 专项整治或措施 总局、当地政府布置的专项任务。例如对简易电梯、起重机械、气瓶、土锅炉和土压力容器等专项整治情况和效果。5 分 抽查型B.8 安全监察指令书管理指令书封闭情况。 3 分 抽查型B.9 反馈问题处理和及时率检查系统内（含上级）机构及检验机构等反映特种设备安全及管理问题的处理情况。3 分 抽查型B.10 落实重点监控 按规定监管到位，包括重点监控设备检查、建档情况。 4 分 抽查型B.11 生产环节监管 对生产现场监督检查 3 分 查证型B.12 工作特色与创新（加分项
18、）工作上有特色、有创新，受到上级表彰或得到推广。 3 分 查证型B.13 廉洁行政（否决项）监察人员违法违纪而被追究责任的。 查证型B执行力建设（40分）B.14 监察人员自身安全（否决项）监察人员在现场检查中违章而发生事故的。 查证型C.1 行政审批效率 行政审批办结情况，行政审批事项包括特种设备作业人员许可、受理施工告知和使用登记。3 分 抽查型C.2 严重隐患整改率 对严重隐患整改督查率达到 100% 5 分 抽查型C.3 指令性、临时性任务完成率上级部门交办工作按时按量完成的比例。 3 分 查证型C.4 投诉举报办理率 对职责范围内的工作投诉举报的按时处理率 4 分 抽查型C行政效率（34分） C.5 对人大政协的议案提案处理（加减分项）对提案议案的按时处理率和人大政协委员对提案议案处理情况满意率 3 分 查证型
