1、附件天津市产业技术研究院认定与考核管理办法（征求意见稿）第一章 总则第一条 依据天津市人民政府办公厅关于加快产业技术研究院建设发展的若干意见（津政办发201824 号），制定本办法。第二条 本办法所称产业技术研究院（以下简称“产研院”），是在天津注册，聚焦人工智能、生物医药、新能源新材料等战略性新兴产业创新链后端，在工程技术开发、技术商品化、科技成果转化和企业衍生孵化等方面具有鲜明优势与特色的新型研发机构，是投资主体多元化、建设模式国际化、运行机制市场化、管理制度现代化的独立法人组织。产研院是我市产业创新生态体系的重要组成部分。第三条 市科委负责组织开展产研院的认定和绩效考核管理工作；各区（功
2、能区）科技主管部门负责辖区内产研院的相关管理工作。第二章 申报与认定第四条 申报产研院认定应满足以下条件:（一）独立法人组织。注册地在天津，且主要办公和科研场所设在天津，具有一定的资产规模和相对稳定的资金来源，注册成立 1 年以上。申报单位须以独立法人主体进行申报，可以是企业、事业和社团单位等独立法人组织。（二）完善的体制机制1.建立了适应市场化运营的管理体制，拥有明确的行政、人事和财务等内部管理制度。2.建立了灵活高效的运行机制，包括多元化的投入机制、市场化的决策机制、开放的引人用人机制、知识价值为导向的收入分配机制、高效率的成果转化机制等。（三）开展创新链后端研发活动。符合我市人工智能、生
3、物医药、新能源新材料等战略性新兴产业发展方向，以工程技术开发、技术商品化阶段的研发活动为主，具有明确的研发方向和清晰的发展战略。（四）申报单位通过自主研发、并购等方式，获得对其研发活动在技术上发挥核心支持作用的知识产权的所有权。（五）应具备的研发条件1.持续稳定的研发投入。上年度研究开发经费支出占总收入比例不低于 20%。2.拥有稳定的研发队伍。研发人员占员工总数比例不低于 30%，博士学位或高级职称以上人员不低于员工总数20%。（研发人员及员工以全年实际工作超过 90 天计）3.已入驻 1 个以上创新团队，研发人员中至少有 1 名院士、国家千人计划专家、国家万人计划专家、长江学者、国家杰出青
4、年科学基金获得者等在全国同行业中具有较大影响的创新人才。4.具备进行研究、开发和试验所需的科研仪器、设备和固定场地。（六）具有一定经济社会效益1.申报单位上年度在技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让、股权投资等方面的收入总和达到 1000 万元以上，且占总收入（扣除财政资金支持课题部分）的 70%以上。2.近两年新增衍生企业数量达到 2 家（含）以上，且衍生企业上年度末净资产合计达 500 万元以上，或主营业务收入合计达 1000 万元以上。（七）申报单位在申请认定的近两年及当年内未发生重大安全、重大质量事故和严重环境违法、科研严重失信行为，且企业未列入经营异常名录和严重违法失信企业名单。原
5、则上不受理主要从事生产制造、教学教育、检验检测、园区管理等活动的单位申报。第五条 产研院申报及认定程序。（一）申报。市科委发布征集通知，符合本办法第四条申报条件的单位准备相关材料（详见附件 1）。（二）主管部门推荐。申报材料由各区（功能区）科技主管部门审核后，提交到市科委。（三）评审。市科委制定认定标准，委托第三方服务机构组织专家进行评审，并提出评审意见。（四）公示及审批。市科委根据评审意见，提出拟认定名单并公示。对公示无异议的给予认定通过，颁发认定证书。第六条 对市委市政府重点扶持的或我市产业发展急需的产研院，采取“一事一议”方式进行认定。第七条 通过认定的产研院，有效期为 3 年。从通过认
6、定年度起，享受与产研院有关的政策扶持。第三章 绩效考核与管理第八条 市科委委托第三方服务机构对认定的产研院进行年度绩效考核，根据考核结果择优给予奖励。第九条 绩效考核主要内容包括上年度技术开发、科技成果转化、企业衍生孵化、创新人才/团队集聚、运营管理等创新发展情况以及对地方经济的贡献。第十条 绩效考核程序。（一）材料报送。经认定的产研院根据相关要求，报送绩效证明材料（详见附件 1）。（二）考核。市科委委托第三方服务机构组织专家，采用会议评审、现场考查相结合的方式进行绩效考核，并公示考核结果。（三）奖励。根据考核结果择优给予财政资金奖励。第十一条 产研院发生更名、股权结构变更、重大人员变动等重点
7、事项的，应在 3 个月内以书面形式向市科委报告。第十二条 已认定的产研院有下列行为之一的，取消其产研院资格：（一）在申请认定及考核过程中存在严重弄虚作假行为的；（二）发生重大安全、重大质量事故或有严重环境违法行为的；（三）未参加年度绩效考核或发生科研严重失信行为的；（四）被列入经营异常名录和严重违法失信企业名单的。对取消产研院资格的，追缴其自发生上述行为之日起享受的资金支持。第十三条 参与产研院认定和绩效考核的各类机构和人员对所承担的有关工作负有诚信、合规、保密义务。第十四条 申报单位专项审计或鉴证报告应由符合以下条件的中介机构出具，企业可自行选择符合以下条件的中介机构。（一）具备独立执业资格
8、，成立三年以上，近三年内无不良记录；（二）承担认定工作当年的注册会计师或税务师人数占职工全年月平均人数的比例不低于 30%，全年月平均在职职工人数在 20 人以上。（三）相关人员应具有良好的职业道德，了解国家科技、经济及产业政策，熟悉天津市产业技术研究院认定工作有关要求。第四章 附则第十五条 本办法由市科委负责解释。第十六条 本办法自发布之日起实施，2020年后将视实施情况优化完善。附件 1 申请产研院认定及考核需提供材料列表1.天津市产业技术研究院申请书；2.证明申报单位依法成立的相关注册登记证件；3.申报单位成立章程和管理制度;4.申报单位发起设立的天使投资和创业投资基金相关证明材料；5.
9、申报单位研发人员（全年工作累计达到 90 天以上）及其他职工情况证明材料；6.高层次创新人才/团队及研发活动等的证明材料；7.研发设备及场地等基础设施情况证明材料；8.省部级及以上创新基地、知识产权、科技奖励、标准等证明材料；9.近两个会计年度所得税年度纳税申报表（主表及附表）；10.经审计的近两个会计年度财务会计报告（包括财务报表及附注）；11.经具有资质的中介机构出具的近两个会计年度专项审计或鉴证报告（已认定的产研院绩效考核时只需提供上一个会计年度专项审计或鉴证报告），并附说明材料；12.近 2 年衍生及孵化企业数量及规模证明材料；13.近 2 年首次认定为国家高新技术企业认定的衍生企业证
10、明材料；14.产业技术研究院年度工作报告；15.其它材料。附件 2产业技术研究院专项审计或鉴证情况一览表单位名称： 单位：万元项目 序号 2016 年 2017 年 合计总收入 1研发费用总额 2研发费占总收入比例（%） 3国家级财政经费到帐额 4省部级财政经费到帐额 5其他财政经费到帐额 6财政经费收入总额 7非财政资金收入总额 8技术开发收入 9技术咨询收入 10技术服务收入 11技术转让收入 12技术作价入股收益 13现金股权投资收益 14服务股权投资收益 15科技成果转化收入及股权投资收益总额 16科技成果转化收入及股权投资收益总额占非财政资金收入总额比例（%）17技术股权原始投资金额
11、 18现金股权原始投资金额 19服务股权原始投资金额 20新增衍生企业净资产合计 21新增衍生企业主营业务收入合计 22新增衍生企业获得社会资本总额 23新增孵化企业实缴注册资本总额 24纳税总额 25员工个人所得税总额 26填表说明：1.3 行=2 行1 行7 行=4 行+5 行+6 行8 行=1 行-7 行16 行=9 行+10 行+11 行+12 行+13 行+14 行+15 行17 行=16 行8 行2. 衍生企业是产业技术研究院通过技术、服务、资金等形式投资并占有股权而创办的企业。3. 孵化企业应同时符合以下条件：注册地和主要研发、办公场所必须在产研院场地内；新注册企业或申请进入产研
12、院前企业成立时间不超过 2 年；研发方向与产研院有关联的企业。产研院不持有该企业股权。4. 新增高新技术企业是指在天津市内首次认定为高新技术企业的。 研发费用归集情况一览表单位：万元审定金额 备注项目序号 2016 年 2017 年内部研究开发投入额 1其中：人员人工 2直接投入 3折旧费用与长期待摊费用 4无形资产摊销 5设计费用 6装备调试费用与试验费用 7其他费用 8委托外部研究开发费用 9其中：境内的研发投入额 10研究开发投入总额（内、外部合计额） 11填表说明：11 行=1 行+9 行9 行=委托外部研究开发投入实际发生额80%（后附:委托外部研发须提供对方单位列支明细，并加盖双方公章）8 行11 行20%（会计师/税务师事务所名称） 中国注册会计师（税务师）加盖公章 加盖手章
