1、 证券市场基本法律法规真题汇编 (三 ) 一、选择题 (共 50 题每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分 ) 1取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的其从业资格自取得之日起满（ ）后自动失效。 A 1 年 B 18 个月 C 2 年 D 3 年 2下列选项中，说法不正确的是（ ）。 A任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益 B未了结相关融 券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用 C债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以
2、约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为 D证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人 3下列关于监事会会议的说法中正确的是（ ）。 A每年至少召开 2 次会议 B应当于每年下半年召开会议 C应当于股东大会结束后召开会议 D监事可以提议召开临 时监事会会议 4单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。 A 5% B 1% C 3% D 2% 5证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。 A 5 万元以上 10 万元以下 B 3 万元以上
3、10 万元以下 C 5 万元以上 20 万元以下 D 5 万元以上 30 万元以下 6证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构 不得担任财务顾问的情形不包括 （ ）。 A最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录 B最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 D最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 7可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（ ）。 A融券专用证券账户 B客户信用交易担保证 券账户 C信用交
4、易证券交收账户 D融资专用资金账户 8有限责任公司监事会主席的产生方式是（ ）。 A由全体监事过半数选举产生 B由全体监事 1 3 以上人数选举产生 C由全体监事 2 3 以上人数选举产生 D由股东大会任命 9诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（ ）年。 A 2 B 3 C 5 D 10 10以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处罚措施是（ ）。 A处以 3 年的管制 B处以 6 个月的拘役 c处以 8 年的有期徒刑 D处无期徒刑 11虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款。 A 10
5、%以上 15%以下 B 5%以上 15%以下 C 1 万元以上 3 万元以下 D 5 万元以上 50 万元以下 12股份有限公司监事会的职 工 代表比例不得低于（ ）。 A 1 2 B 1 4 C 1 3 D 2 3 13用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（ ）。 A信用交易资金交收账户 B融资专用资金账户 C客户信用交易担保资金账户 D信用交易证券交收 账户 14某上市公司拟在 1 年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的 45%，此 项决议需 经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。 A过半数 B半数 C 1 3 D 2 3 15从业人员取得执
6、业证书后，发生下列（ ）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。 A辞职 B与原聘用机构解除劳动合同 C不为原聘用机构所聘用 D变更聘用机构 16深圳证券交易所规定每季度结束后的（ ）个 工 作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管 理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告 (如有 )。 A 3 B 5 C 10 D 15 17财务顾问的 工 作档案和 工 作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）。 A 5 年 B 10 年 C 15 年 D 20 年 18对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处 5 年以下有
7、期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（ ）。 A非法募集资金金额的 3% B非法募集资金金额的 10% C 20 万元 D 200 万元 19 （ ）负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。 A证监会 B银监会 C中国人民银行 D财政部 20下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（ ）。 A经理 B董事会秘书 C副经理 D财务负责人 21下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是（ ）。 A合伙企业 B股份有限公司 C企业分支机构 D个人独资企业 22证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（ ），期限不超过（ ）个月。 A 10%3 B 20%6 C 30%3 D 50
8、%6 23证券公司办理（ ）应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。 A买卖委托 B经纪业务 C自营业务 D资产管理 24对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额（ ）的罚金。 A 1%以下 B 1%以上 3%以下 C 1%以上 5%以下 D 5%以上 25下列不属于有限责任公司经理职权的是（ ）。 A组织实施公司年度经营计划和 投资方案 B提请聘任或者解聘公司副经理 C决定公司财务负责人的报酬 D组织 实施董事会决议 26下列人员中，不能担任公司法定代表人的是（ ）。 A董事长 B执行董事 C经理 D
9、监事 27有限责任公司监事的任期每届为（ ）。 A不少于 3 年 B不少于 2 年 C 3 年 D 2 年 28证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有（ ），证券经纪商必须严格 地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。 A保密性 B权威性 C广泛性 D客观性 29下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（ ）。 A向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额 C对直接负责的主管人员
10、和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 D在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离 30证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（ ）个月内启动推广 工 作，并在（ ）个 工 作日内完成设立 工 作并开始投资运作。 A 315 B 310 C 660 D 630 31证券自营业务的清算应当由（ ）指定专人完成。 A公司专门负责结算托管的部门 B证 券交易所 C证监会 D中国证券登记结算有限责任公司 32上市公司在 1 年内出售重大资产超过公司资产总额
11、（ ）的，应当由股东大会作出决议。 A 1 3 B 2 3 C 30% D 50% 33下列选项中，说法正确的是（ ）。 A证券经纪商具有广泛性 B同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务 C证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 D证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产 34下列不属于证券发行和交易原则的是（ ）。 A公开 B公正 C公平 D平等 35下列关于收购的说法，不正确的是（ ）。 A收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更
12、换 B收购行为完成后，收购人应当在 10 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告 C收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准 D收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式 36证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是（ ）。 A责令改正 B没收违法所得 C处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 D撤销相关 业务许可 37下列关于保荐期间的说法，错误的是（ ）。 A首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导 的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2个完整会计年度 B主板
13、上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后 1 个完整会计年度 C首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3 个完整会计年度 D创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度 38参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，（ ）年内不得参加资格考试。 A 2 B 3 C 4 D 5 39证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由（ ）依法承担相应的法律责任。 A证券公司 B证券经纪人 C证券公司法人 D其主管
14、人员 40下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是（ ）。 A情节严重的，处 5 年以上有期徒刑 B.情节严重的，处以拘役 C情节严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5倍以下罚金 D单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5年以下有期徒刑或者拘役 41发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是（ ）。 A处以 10 万元的罚款 B处以 50 万元的罚款 C处以 100 万元的罚款 D处以 150 万元的罚款 42证券公司应当（ ）。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突切实
15、履行反洗钱义务防止出现损害客户合法权益的行为。 A建立健全证券经纪业务管理制度 B严格执行证券经纪业务监督管理制度 C建立健全证券监督业务管理制度 D积极发展证 券经纪业务 43证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是（ ）。 A 5000 元 B 5 万元 C 50 万元 D 500 万元 44期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括（ ）。 A情节严重的，对单位判处罚金 B情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处 1 年有期徒刑 C情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处 10 万元的罚金 D情节特别严重的对单位的直接负责的主管人员处 1
16、 5 年有期徒刑 45对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以（ ）的罚款，可以 撤销其任职资格或者证券从业资格。 A 5 万元以上 10 万元以下 B 3 万元以上 10 万元以下 C 5 万元以上 15 万元以下 D 5 万元以上 20 万元以下 46证券公司应当自每月结束之日起（ ）个 工 作 日 内报送月度报告。 A 3 B 7 C 15 D 30 47下列不会成为背信运用受托财 产罪的犯罪主体的是 （ ）。 A商业银行 B证券交易所 C期货经纪公司 D证监会 48下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确
17、的是（ ）。 A证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 B当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额 C客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物 D客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足 ，否则按照约定处分其 担保物 49单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，（ ）可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。 A证券交易所 B证券公司 C中国证监会 D中国人民银行 50经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民 币（ ）元；经营证券承销与保荐业务
18、且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中 2 项以上的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。 A 3000 万 5000 万 B 5000 万 8000 万 C 8000 万 1 亿 D 1 亿 5 亿 二、组合型选择题 (共 50 题，每题 1 分共 50 分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分 ) 51证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 通过电
19、话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨 询服务 中国证监会认定的其他形式 A B C D 52下列选项中，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东的有（ ）。 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 5 年 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年 净资产低于实收资本的 50% 或有负债达到净资产的 50% A B C 1 D 53证券公司融资、融券的对象不包括（ ）的客户 。 在证券公司从事证券交易 9 个月 交易结算资金未纳入第三方存管 证券公司的股东、关联人 缺乏风险承担能力或有重大违约记录 A B C D 54下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（
20、 ）。 可以检查公司财务 可以罢免公司董事 可以向董事会会议提出提案 可以监督高级管理人员执行公司职务的行为 A B C D 55下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（ ）。 证券公司增加注册资本 证券公司减少注册资本 证券公司合并 证券公司撤销境内分支机构 A B C D 56财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（ ）。 在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求 ，客观、公正地发表专业意见 帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设 计并购重组方
21、案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件 接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险 就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务 A B C D 57董事会中的职 工 代表的产生方式有（ ）。 公司职 工 通过职 工 代表大会选举产生 公司职 工 通过职 工 大会选举产生 董事会任命 股东大会任命 A B. C D 58证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有（ ）。 处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 撤销直接负责的主管人员的任职资格 由公司登记机关吊销其公司营业执照 撤销相关业务许可
22、A B C D 59下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（ ）。 股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额 股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份 设立股份有限 公司发起人的人数应当在 2 人以上 200 人以下 股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关 登记的全体发起 人实收的股本总额 A B C D 60证券账户名称应当注明的内容有（ ）。 证券公司名称 资产托管机构名称 集合资产管理计划名称 基金托管机构名称 A B C D 61证券业从业人员取得执业证书后，发生下列（ ）情形的，原聘
23、用机构应当在情形发生后 10 日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业 注册登记。 辞职 不为原聘用机构所聘用的 1 变更聘用机构的 与原聘用机构解除劳动合同的 A B C D 62下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（ ）。 1机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训 证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理 取得执业证 书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在 15 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记 A B C D 63下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说
24、法正确的有（ ）。 证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5% 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5% 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 5% A B C D 64下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（ ）。 客户进行证券的申购 客户提款 客户支付与证券交易有关的佣金 客户支付企业所得税款 A B C D 65证券公司推广集合资产管理计划，应当将（ ）等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。 集合资产管理合同 集合资产管理计划说明书 专项资产管理计划书 资产托管证明 A B C D 66证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（ ）。 对具体证券的价值分析报告 对证券相关产品的价值分析报告 投资策略报告 行业研究报告 A B C D 67沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ）天。 1 14 63 273 A
