XX风险评估自查报告 XX 风险评估自查报告 内部控制工作领导小组： 根据财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见 （财会202124号）文件、湖南省财政厅关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知（湘财会202116 号）等规定和要求，以及学校内部控制工作的整体部署安排，我部门对内部控制建设与实施情况从单位层面和业务层面进行了风险评估自查，现将自查情况报告如下： 一、风险评估活动发现的风险因素 （一）单位层面风险因素 1.内部控制工作的组织情况。包括是否确定内部控制职能部门或牵头部门；是否建立单位各部门在内部控制中的沟通协调和联动机制。 2.内部控制机制的建设情况。包括经济活动的决策、执行、监督是否实现有效分离；权责是否对等；是否建立健全议事决策机制、岗位责任制、内部监督等机制。 3.内部管理制度的完善情况。包括内部管理制度是否健全；执行是否有效。 4.内部控制关键岗位工作人员的管理情况。包括是否建立工作人员的培训、评价、轮岗等机制；工作人员是否具备相应的资格和能力。 5.财务信息的
