1、1、按照交割期限的不同，金融市场可分为（ B ）A货币市场和资本市场 B现货市场和期货市场C票据市场和证券市场 D发行市场和流通市场2、每股股票所包含的股东权益是股票的（ A ）A净值 B市价C面值 D清算价格3、企业参与货币市场活动的主要目的是（ C ）A进行长期资金融通 B获取价差收入C调整流动性资产比重 D取得长期投资利润4、在同业拆借市场上，最活跃、交易量最大的参与者是（ A ）A商业银行 B证券公司C保险公司 D基金5、客户向经纪人支付一定的现款或股票作为保证金，差额部分由经纪人垫付的交易方式称为（ B ）A现货交易 B信用交易C期货交易 D期权交易6、关于债券票面利率的确定依据，下
2、列描述正确的是（ C ）A单利计息的票面利率低于复利计息的票面利率B单利计息的票面利率低于贴现计息的票面利率C当债券的期限较长时，票面利率较高D当债券的信用级别较高时，票面利率较高7、金融期货交易者的不同类型中，为谋取现货与期货之间价差变动收益的是（ A ）A价差交易者 B基差交易者C头寸交易者 D日交易者8、交易双方权利和义务不对称的是（ D ）A金融互换 B金融期货C金融远期 D金融期权9、下列不属于衍生金融工具的是（ C ）A期权 B利率互换C股票 D远期合约10、若证券市场的价格反映了所有公开发布的信息，包括历史信息，公司财务状况及其他可以用的公开信息，这种市场属于（ A ）A强有效市
3、场 B中度有效市场C非有效市场 D弱有效市场11、可以通过证券投资多样化分散的风险是（ A ）A财务风险 B通胀风险C利率风险 D系统风险12、存放在美国境外银行的美元存款或从这些银行借入的美元贷款称做（ D ）A外国债券 B欧洲货币C亚洲美元 D欧洲美元13、与一般金融工具相比较，衍生金融工具最显著的特点是（ B ）A流动性 B杠杆性C低风险性 D收益性14、金融市场最基本的构成要素是( C )A.金融市场参与者和金融市场价格B.金融市场交易工具和金融市场中介C.金融市场参与者和金融市场交易工具D.金融市场交易工具和金融市场价格15、一些信誉卓越、资本雄厚、经营效果好、事业处于稳定上升阶段的
4、大公司发行的股票称为( A )A.蓝筹股 B.成长性股票C.投机性股票 D.周期性股票16、通过为市场参与者报出买入价格和卖出价格，从而获取价差收入的金融专业人员是( D )A.经纪人 B.交易商C.承销商 D.做市商17、当市场利率高于票面利率时，发行债券采取( B )A.平价 B.折价C.溢价 D.中间价18、期货交易中，市场风险的防范机制是( C )A.价格限额 B.保证金制度C. “无负债”结算制 D.成交量限制19、以私募方式筹集资金并利用杠杆融资投资于公开交易的证券和金融衍生品的投资基金称为( B )A.套利基金 B.对冲基金C.在岸基金 D.上市基金20、在余额包销方式中，经销商
5、获得的收入是( B )A.佣金 B.佣金加部分差价收入C.佣金加全部差价收入 D.全部差价收入21、下列不属于货币政策工具的是( D )A.法定存款准备金率 B.再贴现利率C.公开市场操作 D.票据22、下列属于非系统性风险的是( A )A.财务风险 B.市场风险C.购买力风险 D.利率风险23、金融工具迅速变为货币而不致遭受损失的能力是指( B )A.收益性 B.流动性C.风险性 D.期限性24、1961 年发行第一张大额可转让存单的是（ C ）A荷兰银行 B英格兰银行C美国花旗银行 D日本银行25、下列机构属于行业组织的是（ B ）A中国证券监督管理委员会 B中国银行业协会C中国保险监督管
6、理委员会 D中国银行业监管管理委员会26、下列不属于推动金融衍生工具迅速发展的原因是（ C ）A各国金融管制加紧 B金融自由化和 金融市场的发展C经济运行不确定性增强 D科学技术和金融创新的迅速发展27、以下各种股票被称为人民币特种股票的是（ D ）AA 股 B法人股CB 股 D国家股28、贴现行对已经进行贴现，尚未到期的票据转做一次贴现的行为称为（ C ）A再贴现 B承兑C转贴现 D多次贴现29、我国证券法规定，对于新发行的公司，要求近年连续盈利的年数是（ B ）A2 年 B3 年C4 年 D5 年30、买入证券一方同意按照约定期限和价格再卖出证券的协议叫做（ A ）A逆回购协议 B正回购协
7、议C承兑 D贴现31、以一单位外国货币为标准折算成若干本国货币的数量来表示汇率的标价法称为（ B ）A间接标价法 B直接标价法C美元标价法 D应收标价法32、在本国募集资金并投资于本国证券市场的基金称为（ A ）A在岸投资基金 B离岸投资基金C私募基金 D公募基金33、其他条件不变时，通货膨胀率高的国家货币会相对通货膨胀率低的国家货币（D ）A先升值后贬值 B升值C持平 D贬值34、按合同期内利率是否可以变动，利率可以分为（ D ）A实际利率和名义利率 B月利率和年利率C官定利率和市场利率 D浮动利率和固定利率35、系统风险是可以通过增加持有的资产种类数而消除的风险。这句话（ B ）A正确 B
8、错误C无法判断 D不完全正确36、证券市场的价格反映了所有公开发表的信息称为（B ）A弱有效市场 B中度有效市场C强有效市场 D无效市场37、客户提出买卖的种类和数量，由经纪人按当时的市场价格购入或出售证券叫做（ C ）A中心浮动委托 B限价委托C市价委托 D指令委托38、在特定的时间，按协议价格和数量买卖某种指定金融资产的权利称为（ B ）A金融远期 B金融期权C金融期货 D金融互换39、按组织形式不同投资基金可分为（ A ）A契约型和公司型 B封闭型和开放型C成长型和收入型 D股票型和平衡型40、以下机构中对金融资产管理公司进行监管的是（A ）A中国人民银行 B中国证券监督管理委员会C中国
9、银行业监督管理委员会 D中国保险监督管理委员会41、正处于飞速发展时期公司所发行的股票常被称为（ B ）A蓝筹股票 B成长性股票C周期性股票 D防守性股票42、根据价值投资理念，股票价格主要取决于股票的（ D ）A发行价格 B流通价格C贴现率 D内在价值43、全额包销经销商获得的是（ C ）A手续费 B佣金加部分价差收入C全部价差 D佣金44、融资活动可以实现资金的转换，以下错误的是（ A ）A实现不同币种的相互转换 B长短期资金的相互转换C大额资金和小额资金的相互转换 D不同区域间资金的相互转换45、发行大额定期存单的是（ D ）A中央银行 B财政部C保险公司 D商业银行46、交易双方按照合
10、同规定，在合同有效期内，按照约定的支付率交换一系列现金流的合约叫做（ B ）A金融期权 B金融互换C远期合约 D金融期货47、理论上，一国的本币看涨时，则该国的股价会（ B ）A下跌 B上涨C持平 D不受影响48、间接标价法下，汇率上升表明本币（ A ）A升值 B贬值C币值不变 D币值无法判断49、当利息收入无法抵补通货膨胀所造成的纸币贬值损失时，黄金价格会（ B ）A下降 B上升C不变 D不一定50、其他条件不变，如果预期未来现金流越大，证券价值（ B ）A越小 B越大C不变 D无法判断51、政府债券的风险主要表现为（ D ）A信用风险 B财务风险C经营风险 D购买力风险52、金融期权按交易
11、对象划分不包括（ C ）A外汇期权 B利率期权C看涨期权 D股指期权53、在经济衰退的形势下，投资收益水平高于市场平均收益水平的股票是（ C ）A周期性股票 B成长性股票C防守性股票 D蓝筹股票54、以当前收入最大化为目标，把基金资产用于利息较高的货币市场工具、债券及分配股利较多的股票的基金属于（ C ）A积极成长型基金 B长期成长型基金C收入型基金 D保本基金55、在股票流通的场内交易中，直接参与者必须是（ D ）A投资者 B机构投资者C证券商 D证券交易所会员56、一般来讲，公司债券与政府债券比较（ B ）A公司债券风险小，收益低 B公司债券风险大，收益高C公司债券风险小，收益高 D公司债
12、券风险大，收益低57、按照证券组合理论，随着资产种类在组合中数量的增加，不能有效地降低（ A ）A系统性风险 B非系统性风险C总风险 D行业风险58、中央银行是货币市场的主要参与者，中央银行参与货币市场的主要目的是（ D ）A调剂资金头寸，进行短期资金融通B取得投资利润C获取该市场上安全的投资品种，实现合理的投资组合D通过公开市场操作，实现货币政策目标59、股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（ B ）A市价发行 B平价发行C中间价发行 D溢价发行60、下列各组织中属于政府监管组织的是（ A ）A中国银行业监督管理委员会 B中国银行业协会C中国证券业协会 D上海证券交易所61
13、、证券价格反映了过去所有的价格和交易信息的是（ A ）A弱有效市场 B中度有效市场C强有效市场 D非有效市场62、债券按是否通过中介机构发行分为（ C ）A公募发行和私募发行 B招标发行和非招标发行C直接发行和间接发行 D正常发行和非正常发行63、证券场内交易市场是指（ A ）A证券交易所市场 B柜台交易市场C第三市场 D第四市场64、商业银行是货币市场的主要参与者，商业银行参与货币市场的主要目的是（ A ）A调剂资金头寸，进行短期资金融通B取得投资利润C获取该市场上安全的投资品种，实现合理的投资组合D通过公开市场操作，实现货币政策目标65、根据市场组织形式的不同，可以将股票流通市场划分为（
14、C ）A发行市场和流通市场 B国内市场和国外市场C场内市场和场外市场 D现货市场和期货市场66、以下不属于外汇市场作用的是（ D ）A实现购买力的国际转移 B为国际经济贸易融通资金C提供外汇保值和投机场所 D改善企业的负债结构67、以下不属于技术分析的基础有（ A ）A市场行为包含所有公开信息B市场行为包含一切信息C价格沿趋势移动D历史会重演68、按交易工具的不同期限，金融市场可分为（ B ）A现货市场和期货市场 B货币市场和资本市场C初级市场和二级市场 D票据市场和外汇市场69、货币市场的交易标的物为（ C ）A实物资产 B虚拟资产C期限在一年以内的金融资产 D期限在一年以上的金融资产70、
15、一张面值为 100 元的股票，预期每年可获得 15 元的股利收益，若市场利率为 5%，则股票的理论价值为（ D ）A150 元 B200 元C250 元 D300 元71、根据是否限定认购对象来划分，股票发行方式可分为（ A ）A公募发行和私募发行 B直接发行和间接发行C有偿增资和无偿增资 D折价发行和溢价发行72、我国上海、深圳证交所股票的一个交易单位为（ B ）A50 股 B100 股C500 股 D1000 股73、市盈率指标是指（ A ）A每股股价/每股平均税后利润 B每股平均税后利润/ 每股股价C每股股价/每股净资产 D每股净资产每股股价74、基本分析法认为股票价格总是围绕（ C ）
16、A股票面额波动 B股票帐面价值波动C内在价值波动 D发行价格波动75、股份公司筹集资本的最基本工具是（ D ）A银行贷款 B优先股C公司债 D普通股76、以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金是（ A ）A私募基金 B公募基金C公司型基金 D契约型基金77、证券收益性与偿还期、流动性、风险性的关系可表述为（ C ）A收益性与偿还期成正比，与流动性、风险性成反比B收益性与偿还期、流动性成正比，与风险性成反比C收益性与偿还期、风险性成正比，与流动性成反比D收益性与偿还期、流动性成反比，与风险性成正比78、满足大量非交易所上市证券流通和交易的场所是（ B ）A场内市场 B场
17、外市场C初级市场 D二级市场79、以包销或代销方式帮助发行人发行证券的商号或机构叫做（ A ）A证券承销人 B证券交易经纪人C证券交易所 D证券结算公司80、以下风险最小的一种证券是（ D ）A股票 B公司债券C金融债券 D政府债券81、资金供给者与需求者之间融资活动的两种基本形式是( A )。A.直接融资和间接融资 B.股票融资和债券融资C.股票融资和银行贷款 D.商业票据融资和银行贷款82、以下关于优先股特征的描述哪一项是正确的？( C )A.与债券相同 B.其股东在企业经营中具有特殊权力 C.其股东在财产分配方面优先 D.其股息随企业业绩变化而变化83、二战前，世界上最大的黄金市场是(
18、D )。A.苏黎世黄金市场 B.香港黄金市场C.纽约黄金市场 D.伦敦黄金市场84、下列各项中，投资风险最大的是( C )。A.可转换债券 B.定期存款C.上市股票 D.长期国债85、契约型投资基金的实质是( D )。A.所有权关系 B.买卖关系C.借贷关系 D.信托关系86、以下不属于股票特点的是( D )。A.无到期日 B.不还本C.风险大 D.价格稳定87、下列关于期权交易的说法错误的是( B )。A.期权购买者的风险是一定的 B.期权购买者的风险是无穷大的C.期权可用于保值 D.期权卖方的风险很大88、以下关于公募发行的说法错误的是( D )。A.指公开向社会非特定投资者的发行 B.可
19、以提高发行者的知名度C.发行的证券可以转让流通 D.比私募发行投资收益高89、与其他同期限金融工具相比较，具有风险最低、流动性最高的特点的是（ A ）A存款 B国库券C基金 D保险单90、伦敦黄金市场的主要特征是（ A ）A每日两次定价交易 B批发交易C洛布尔父子公司为主体 D金条交易91、世界上第一个期货交易所于 1570 年产生于（ A ）A芝加哥 B东京C伦敦 D新加坡92、世界上任何一个国家证券市场管理的基本原则都是（ B ）A制止背信的原则 B公开、公平、公正原则C禁止欺诈、操纵市场的原则 D保障国有资产不受损害原则93、回购协议实质是（ C ）A证券买卖 B短期借贷C有抵押的短期借
20、贷 D有抵押品的证券买卖94、股票的最普遍形式是（ C ）A内部职工股 B法人股C普通股 D优先股95、银行利率与债券价格的关系是（ B ）A正相关 B负相关C不相关 D相等二、多选题1、金融市场的筹资者包括（ ABCD ）A企业 B政府部门C金融机构 D个人投资者E证券交易所2、股票流通市场的基本组织形式有（ AC ）A场内交易 B现货交易C场外交易 D期货交易E信用交易3、中央银行的货币政策工具主要有（ ABC ）A法定存款准备金率 B再贴现率C公开市场业务 D税收E国债4、根据市场效率假说，可将资本市场的效率分为（ BCD ）A无效 B弱有效C中度有效 D强有效E完全有效5、证券投资分析
21、的主要方法有（ BD ）A宏观经济分析 B基本分析C行业分析 D技术分析E企业价值分析6、中国目前证券投资基金的主要类型有( AD )。A.开放型 B.封闭型 C.公司型D.契约型 E.限期型7、影响债券票面利率的因素有( ABCDE )。A.市场利率 B.债券期限 C.筹资者信用级别D.筹资量大小 E.还本付息的方式8、股份有限公司的普通股股东具有以下法定权利( ACD )。A.经营参与权 B.优先认股权 C.不固定盈利分配权D.剩余财产分配权 E.公司管理层任免权9、证券市场管理的原则是( ABE )。A.公开、公正、公平原则 B.保护投资者利益原则C.禁止欺诈、操纵市场 D.保障国有资产不受损害E.非行政干预10、下述关于股票价格变动的说法哪些是正确的？( ABDE )A.一国国际收支持续恶化，股价必然下跌B.在开放经济中，当预期本币要贬值时，股价会上升C.在开放经济中，当预期本币要升值时，股价会上升D.一国政治稳定是股价上升的基础E.本国发生重大自然灾害可能使股价下跌
