1、东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 更新招募说明书1东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金更新招募说明书东吴基金管理有限公司 2006 年 1 号基金管理人：东吴基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 更新招募说明书2目 录重要提示 .3一、绪言 .4二、释义 .5三、基金管理人 .8四、基金托管人 .15五、相关服务机构 .19六、基金的申购与赎回 .23七、基金的投资 .34八、基金的业绩 .42九、基金财产 .43十、基金资产估值 .44十一、基金的收益分配 .48十二、基金费用与税收 .49十三、基金的会计与审计 .54十四
2、、基金的信息披露 .55十五、基金的风险揭示 .60十六、基金的终止与清算 .62十七、基金合同的内容摘要 .64十八、基金托管协议的内容摘要 .78十九、对基金份额持有人的服务 .83二十、其他应披露事项 .84二十一、招募说明书存放及查阅方式 .84二十二、备查文件 .86东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 更新招募说明书3重要提示本基金根据 2004 年 11 月 25 日中国证券监督管理委员会关于同意东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金募集的批复 （证监基金字2004201 号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于 2005 年 2 月 1 日正式生效。基金管理人保证东吴嘉禾
3、优势精选混合型开放式证券投资基金招募说明书 （以下简称“招募说明书 ”或“本招募说明书 ”）的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者投资于本基金时应认真阅读本招募说明书 。本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2006 年 1 月 25 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2005 年 12 月 31 日(
4、财务数据未经审计)。东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 更新招募说明书4一、绪言本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法 （以下简称“基金法 ”） 、证券投资基金运作管理办法 （以下简称“运作办法 ”） 、 证券投资基金销售管理办法（以下简称“销售办法 ”） 、 证券投资基金信息披露管理办法 （以下简称“信息披露办法 ”） 、其他有关规定及东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金合同 （以下简称“本基金合同”或“基金合同” ）编写。本招募说明书阐述了东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅
5、读本招募说明书 。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募说明书所载明资料募集。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人对未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额持有人，其认购（或申购）基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法 、 运作办法 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
6、务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 更新招募说明书5二、释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：基金或本基金： 指东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金；基金合同或本基金合同： 指东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金合同及对该合同的任何修订和补充；招募说明书或本招募说明书： 指东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金招募说明书及其定期的更新； 证券法： 指中华人民共和国证券法；基金法： 指中华人民共和国证券投资基金法 ；信息披露办法 指证券投资基金信息披露管理办法 ；运作办法 指证券
7、投资基金运作管理办法 ；销售办法 指证券投资基金销售管理办法 ；中国证监会或证监会： 指中国证券监督管理委员会；基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体；基金管理人： 指东吴基金管理有限公司；基金托管人： 指中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）基金份额持有人： 指依照基金合同、招募说明书或更新后招募说明书摘要取得和持有本基金份额的基金投资者；注册登记业务： 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；注册登记机构： 指办理基金注册登记业务的机
8、构；基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的，用以记录各自持有的基金份额余额及其变动情况的账户；直销机构： 指东吴基金管理有限公司；代销机构： 指符合中国证监会和中国银监会有关规定，并与基金管理人签订了销售代理协议，代为办理销售服务业务的机构；销售机构： 指直销机构和代销机构；个人投资者： 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人；东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 更新招募说明书6机构投资者： 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构； 合格境外机构投资者： 指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法的可投资于
9、中国境内证券的中国境外的机构投资者；基金投资者或投资者： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者；元： 指人民币元；募集期： 指自基金份额发售之日起到基金认购截止日的时间段，最长不超过3个月；存续期： 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间；基金合同生效日： 指基金达到法律规定及基金合同规定的条件下，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续后，基金合同生效的日期；工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；开放日： 指销售机构为投资者办理申购、赎回等业务的工作日；T日： 指销售机构受理投资者业务申请的工作日；T + N日： 指自T日起第N个工作日（不包含 T日）；
10、认购： 指在基金募集期内，投资者申请购买基金份额的行为；申购： 指在本基金存续期间，投资者申请购买本基金份额的行为；赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回基金份额的行为；巨额赎回： 单个开放日针对基金的净赎回申请超过上一日该基金总份额的10时，为该基金的巨额赎回。单个开放日的净赎回申请，是指该基金份额的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请，再扣除当日发生的该基金份额申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额；基金转换： 指在基金存续期间，基金份额持有人向基金管理人提出申请，将其持有的基金份额转换为该基金管理人管理的另一只基金的基金份额；基金份额： 指向不特
11、定的投资者发行的，表示持有人对基金享有资产所有权、收益分配权和其他相关权利，并承担相应义务的凭证；基金收益： 基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其它收入；东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 更新招募说明书7基金资产总值： 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和；基金资产净值： 基金资产总值减去其总负债后的价值；基金资产估值： 指计算、评估基金资产与负债的价值，用以确定基金资产净值和收益的过程；指定媒体： 指中国证监会指定的向社会公众进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体；不可抗力： 指
12、基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 更新招募说明书8三、基金管理人（一）基金管理人概况1. 名称：东吴基金管理有限公司2. 住所：上海市源深路 279 号 3. 设立日期：2004 年 9 月 2 日4. 法定代表人：王彦国5. 办公地址：上海市源深路 279 号6. 客户服务电话：021-5
13、05096667. 联系人：徐远征8. 注册资本：人民币 10000 万元9. 股权结构： 持股单位 出资额(万元) 占总股本比例东吴证券有限责任公司 4900 49%上海兰生（集团）有限公司 3000 30%江阴澄星实业集团有限公司 2100 21%合 计 10,000 100%（二）主要人员情况1、董事会成员王彦国先生，董事长，博士，副教授，中共党员。历任北京大学经济学院副教授，中国证监会发行部综合处副处长、中国证监会基金监管部基金审核处处长、中国证监会南京特派办党委委员、副主任、中国证监会上海证管办党委委员、副主任、纪委书记。现任东吴证券有限责任公司总裁、东吴基金管理有限公司董事长。金燕
14、萍女士，副董事长，大学，高级政工师，中共党员。历任上海外贸总公司党委委员、党委办公室副主任，上海海外公司党总支书记，上海广告公司党委副书记、副总经理，上海实业（集团）有限公司办事处常务副主任、党总支书记。现任上海兰生（集团）有限公司总裁助理、投资管理部总经理。徐建平先生，总经理，大学，会计师，中共党员。历任张家港市财政局科长兼市房改办副主任，苏州证券有限责任公司张家港杨舍证券营业部总经理、公司总裁助理兼资产管理总部总经理，东吴证券有限责任公司副总裁。现任东吴基金管理有限公司总经理。东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 更新招募说明书9陆宏伟先生，董事，研究生，经济师，中共党员。历任江苏省计
15、划经济委员会副科长，江苏省国际信托投资公司证券部经理，信泰证券有限公司董事、常务副总裁。现任江苏澄星实业集团有限公司常务副总裁。王金来先生，董事，大学，经济师，中共党员。历任苏州市二轻局秘书，苏州市经济体制改革委员会副科长、处长、助理调研员，兼苏州市证券期货监督管理办公室证券处处长和苏州市企业上市工作办公室证券处处长，东吴证券有限责任公司投行总部副总经理。现任东吴证券有限责任公司董事会秘书。车玮女士，董事，大专，会计师。历任上海锦江航运有限公司财务部会计、经理助理，上海锦诚国际船务代理有限公司财务部经理。现任上海兰生（集团）有限公司财务金融部副总经理。贝政新先生，独立董事，大学，教授。历任苏州
16、大学商学院财经学院讲师、副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。张平先生，独立董事，博士，研究员。现任中国社科院经济研究所研究员，兼职中央财经大学金融学院教授和江南信托经济学家。张守文先生，独立董事，博士，教授。历任齐齐哈尔市中级人民法院书记员、研究员，北京大学法律系讲师、系副主任，北京大学法学院副教授、副院长，现任北京大学法学院教授、博导、副院长。2、监事会成员马震亚先生，监事长，大学，会计师。历任苏州市审计局科员、副主任科员，苏州证券有限责任公司财务部总经理。现任东吴证券有限责任公司财务总监。王集华先生，监事，研究生，经济师，中共党员。历任上海良茂期货经纪有限公司广州部负责人，国信证券有限
17、责任公司江阴营业部副总经理（主持工作） 。现任江苏澄星实业集团有限公司战略发展部常务经理。胡玉杰女士：监事，研究生，注册会计师，中共党员。历任大鹏证券有限责任公司融资服务公司董事副总经理。现任东吴基金管理有限公司市场总监。3、督察长孙昌海先生，督察长，研究生，经济师。上海外贸学院教师，中国农业银行上海分行国际业务部资金科科长，瑞士汽巴精化（中国）有限公司广州分公司经理，华安基金管理有限公司督察长，上海浦东保险经纪有限公司董事长。现任东吴基金管理有限公司督察长。东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 更新招募说明书104、基金经理向朝勇先生：1993 年至 1996 年就读于上海财经大学，获国
18、际贸易专业硕士学位。1999 年至 2003 年就读于中山大学,获管理专业博士学位。1997 年至 2002 年在平安证券有限责任公司从事证券投资工作。2002 年至 2003 年在东吴证券有限责任公司从事证券投资工作，任证券投资总部副总经理。2003 年加入东吴基金管理有限公司至今。5、投资决策委员会成员徐建平 总经理；高 清 投资研究负责人；向朝勇 投资管理部总经理；鞠学良 策略研究部总经理、首席经济学家。（三）基金管理人的职责基金管理人应严格依法履行下列职责：1、依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；2、办理本基金备案手续；3
19、、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；6、编制中期和年度基金报告；7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；9、召集基金份额持有人大会；10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、中国证监会规定的其他职责。（四）基金管理人承诺1、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略
