1、- 1 -大连市司法局行政执法依据名录一、本部门为行政主管部门的法律、法规、规章及规范性文件（一）法律1、 中华人民共和国监狱法1994.12.29 颁布2、 中华人民共和国律师法1996.5.15 颁布 2001.12.29修正3、 中华人民共和国公证法2005.8.28 颁布4、 全国人大大常委会关于司法鉴定管理问题的决定2005.2.28颁布（二）行政法规1、 人民调解委员会组织条例1989.6.17 颁布2、 法律援助条例2003.7.21 颁布（三）地方性法规1、 辽宁省法制宣传教育条例1997.5.30 颁布2、 辽 宁 省 帮 助 教 育 安 置 刑 满 释 放 解 除 劳 动
2、教 养 人 员 工 作 条 例1996.1.19颁 布3、 大 连 市 关 于 违 法 犯 罪 的 自 伤 自 残 人 员 依 法 管 教 惩 处 的 决 定1991.8.22颁 布4、 大 连 市 法 律 援 助 条 例 （四）部门规章 1、 司法行政机关行政复议应诉工作规定2001.6.22 颁布2、 司法行政机关行政处罚程序规定1997.2.13 颁布3、 司法行政机关行政处罚听证程序规定1998.2.11 颁布4、 监狱提请减刑、假释工作程序规定2003.4.2 颁布5、 监狱教育改造工作规定2003.6.13 颁布6、 劳改劳教工作干警行为准则1991.9.10 颁布7、 律师事务所
3、管理办法2008.5.28 颁布8、 合伙律师事务所管理办法2004.6.16 颁布9、 合作律师事务所管理办法1996.11.25 颁布10、 律师执业管理办法2008.5.28 颁布 11、 兼职从事律师职业人员管理办法1996.11.25 颁布12、 律师事务所分所登记管理办法1996.12.30 颁布13、 律师和律师事务所违法行为处罚办法2004.3.19 颁布14、 关于反对律师行业不正当竞争行为的若干规定1995.1.18颁布15、 律师事务所收费程序规则2004.3.19 颁布16、 公证机构执业管理办法2006.2.23 颁布17、 公证员执业管理办法2006.3.14 颁布
4、18、 公证程序规则2006.5.18 颁布19、 基层法律服务所管理办法2000.3.31 颁布20、 基层法律服务工作者管理办法2000.3.31 颁布21、 人民调解委员会及调解员奖励办法1991.7.12 颁布22、 司法鉴定机构登记管理办法2005.9.30 颁布23、 司法鉴定人登记管理办法2005.9.30 颁布24、 法律职业资格证书管理办法2002.7.8 颁布25、 国家司法考试违纪行为处理办法2005.7.29 颁布26、 国家司法考试应试规则2005.7.29 颁布27、 司法行政机关强制隔离戒毒工作规定2013.4.3 颁布28、 办理法律援助案件程序规定2012.4
5、.9 颁布29、 关于刑事诉讼法律援助工作的规定2013.2.4 颁布（五）政府规章1、 辽宁省法律援助实施办法2004.11.4 颁布- 2 -（六）规范性文件1、 司法行政机关执法监督检查工作规定2001.6.20 印发2、 律师执业道德和执业纪律规范2002.2.26 印发3、 关于法律服务机构若干问题的暂行规定1986.3.19 印发4、 律师服务收费管理暂行办法1997.3.3 印发5、 监狱劳教人民警察执法过错责任追究办法（试行） 1999.5.31印发6、 罪犯保外就医执行办法1990.12.31 印发7、 罪犯离监探亲和特许离监规定2001.9.4 印发8、 关于计分考核奖罚罪
6、犯的规定1990.8.31 印发9、 关于开展社区矫正试点工作的通知2003.7.10 印发10、 司法行政机关社区矫正工作暂行办法2004.5.9 印发11、 大连市司法局职能配置、内设机构和人员编制规定2003.8.27印发二、协助其它部门履行执法职责的法律、法规、规章（一）法律1、 全国人大常委会关于禁毒的决定1990.12.28 颁布2、 中华人民共和国人民警察法1995.2.28 颁布（二）部门规章戒毒药品管理办法1999.6.26 颁布三、共同规范政府行政行为的法律、法规、规章（一）法律1、 中华人民共和国行政诉讼法1989.4.4 颁布2、 中华人民共和国行政复议法1999.4.
7、29 颁布3、 中华人民共和国国家赔偿法1994.5.12 颁布4、 中华人民共和国行政许可法2003.8.27 颁布5、 中华人民共和国行政处罚法1996.3.17 颁布6、 中华人民共和国行政监察法1997.5.9 颁布7、 中华人民共和国公务员法2005.4.27 颁布（二）行政法规人民警察使用警械和武器条例1996.1.8 颁布（三）地方性法规辽宁省行政执法条例2005.1.28 颁布（四）政府规章1、 辽宁省行政复议实施办法1995.11.27 颁布2、 辽宁省行政处罚听证程序规定1997.5.31 颁布3、 辽宁省行政执法监督规定1992.3.1 颁布4、 辽宁省行政执法责任制规定
8、2002.10.28 颁布5、 辽宁省行政执法过错责任追究办法2005.8.26 颁布6、 大连市实施行政许可听证试行规则2004.6.10 颁布7、 大连市重大行政许可事项备案制度2004.6.10 颁布8、 大连市行政许可决定申诉检举办法2004.6.10 颁布9、 大 连 市 行 政 机 关 工 作 人 员 行 政 过 错 责 任 追 究 暂 行 办 法 2002.8.25颁 布（五）规范性文件大连市行政执法责任制评议考核办法1998.11.2 印发- 3 -法律援助管理处律师公证工作管理处社 区矫 正工作处基 层工作处法制处法 制宣传处司 法鉴 定管理处监狱戒毒管理处大连市监 狱大连市
9、强戒所大连市姚家强戒所负 责全 市法律援助管理工 作负 责全 市律 师和公证管 理工 作组织指导基层开展社区矫正刑释人员安置帮教工作负 责全 市民 调解 、基 层法 律服 务工 作负 责司 法行 政系 统执 法监 督检 查工 作组 织指 导全 市普 法教 育培 训工 作协 调管 理监 督指 导全 市司 法鉴 定工 作负 责全 市监 狱戒毒所管 理工 作负责组 织实施对罪犯 的刑罚执行和 改造工作负责组织实施对戒毒人员的瘾戒断、管理、教育和改造工 作负责组织实施对戒毒人员的瘾戒断、管理、教育和改造工 作大 连 市 司 法 局负 责 全 市 司 法 行 政 管 理 工 作业务管理岗业务指导岗执法监
10、督岗调解岗业务指导岗社区矫正岗执法监督岗普法教育岗安置帮教岗法律知识培训岗执法监督岗依法治市指导岗狱所政管理岗司法考试业务岗行业管理岗教育管理岗狱政科执法监督岗监区教育科教育科管理科管教科管教大队管教大队医疗科业务管理岗业务指导岗执法监督岗- 4 -大连市司法局（律师、公证工作管理处）行政执法职责分解（一）序号 执法机构 执法内容执法性质执法类别执 法 依 据 执法范围 执法权限1、对律师事务所机构设立实施初审和上报。职权执法行政许可律师事务所管理办法第十六条“申请设立律师事务所，应当向市司法行政机关提交申请材料。市司法行政机关应当在 20日内初查完毕，并逐级上报至省、自治区、直辖市司法厅（局
11、） 。 ”大 连 市 专 职 执业 律 师 上 报 的申 请 材 料 对 申 请 材 料 进 行初 审 ; 签署意 见 ； 上 报 省 厅 核 准 登记 ； 代 颁 发 执 业证 书 。2、对律师事务所实施年度考核。职权执法行政检查律师事务所管理办法第四十三条“律师事务所应当于每年的一季度经所在地县级司法行政机关向设区的市级司法行政机关提交上一年度本所执业情况报告和律师执业考核结果，直辖市的律师事务所的执业情况报告和律师执业考核结果直接向所在地区(县)司法行政机关提交，接受司法行政机关的年度检查考核。具体年度检查考核办法，由司法部规定。 ”大连市辖区设立的律师事务所的年度考核材料审查年度考核材
12、料；签署意见；上报省厅备案。1律师、公证工作管理处3、对律师事务所违法执业实施处罚。职权执法行政处罚律师法第四十七条“律师事务所有违反本法规定的行为的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门责令改正，没收违法所得，可以并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销执业证书。 ”律师和律师事务所违法行为处罚办法第九条“律师事务所有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市司法行政机关给予警告、没收违法所得、停业整顿 3 个月以上 1 年以下的处罚。 ” 第十条“律师事务所有下列情形之一的，由省、自治区、直辖市司法行政机关给予吊销执业证书的处罚；有违法所得的，没收违法所得，可以并处
13、罚款。 ”大连市辖区违法执业的律师事务所 立 案 调 查 ； 收集 证 据 ； 提 出 拟给 予 警 告 、 没 收 违法 所 得 、 罚 款 、 停业 整 顿 、 吊 销 执 业证 书 的 处 罚 意 见 ； 告 知 当 事 人 权 利 ； 案 件 移 交 省 厅 核准 处 罚 。 实 施 处- 5 -罚 决 定 。4、对律师执业证申领实施审查和上报。职权执法行政许可律师执业管理办法第十条“律师执业许可，由设区的市级或者直辖市的区市（县）司法行政机关受理执业申请并进行初审，报省、自治区、直辖市司法行政机关审核，作出是否准予执业的决定。 ”大连市辖区领取律师执业证书人员对提交的申请材料进行初审
14、；提出审查意见；上报省厅审核；代颁发执业证书。大连市司法局（律师、公证工作管理处）行政执法职责分解（二）序号 执法机构 执法内容执法性质执法类别执 法 依 据 执法范围 执法权限- 6 -5、对律师违法执业实施处罚。职权执法行政处罚中华人民共和国律师法第四十四条“律师有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市以及设区的市人民政府司法行政部门给予警告，情节严重的的，给予停止执业三个月以上一年以下的处罚；有违法所的，没收违法所得。 ” 第四十五条“律师有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销律师执业证书；” 律师和律师事务所违法行为处罚办法第八条“律师有下列行为，属于律师法第四十
15、四条第十一项规定的应当给予处罚的其他行为 ，司法行政机关应当根据律师法以及本办法给予相应的处罚。 ”大连市辖区违法执业的律师立案调查；收集证据；提出拟给予警告、没收违法所得、停止执业、吊销执业证书的处罚意见；告知当事人权利；市局作出处罚决定，吊销执业证书由省厅核准处罚；实施处罚决定。6、 对 没 有 取 得 律师 执 业 证 书 为 牟取 经 济 利 益 从 事诉 讼 代 理 和 辩 护业 务 的 人 员 实 施处 罚 。职权执法行政处罚中华人民共和国律师法第四十六条“没有取得律师执业证书，为牟取经济利益从事诉讼代理或者辩护业务的，由所在地的县级以上地方人民政府司法行政部门责令停止非法执业，没
16、收违法所得，可以并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。 ”无律师执业证为牟 取 经 济 利 益 在大连市辖区从 事诉 讼 代 理 和 辩 护业 务 的 人 员立案调查；收集证据；提出拟给予责令停止非法执业、没收违法所得、罚款的处罚意见；告知当事人权利；市局批准；实施处罚决定。7、对律师执业证实施年度考核备案监督。职权执法行政检查律师执业管理办法 第四十四条“设区的市级司法行政机关履行下列监督管理职责：（五）对律师事务所的律师执业年度考核结果实行备案监督。 ”大连市辖区执业的律师人员审查年度考核材料；签署意见；上报省厅备案。1律师、公证工作管理处8、对法律咨询服务机构设置实施审查和上报。职权执法行政
17、审批关于法律服务机构若干问题的暂行规定第四项“申请成立法律咨询处，申报单位要向司法行政机关正式行文并提供具备成立条件的详细资料。司法部或省、自治区、直辖市司法厅（局）在认真审查后，及时作出批准或不予批准的决定，正式批文通知申报单位”大 连 市 辖 区设 立 的 法律咨询服务机构的申报 材料 对 申 请 材 料 进 行 初 审 ; 提 出 审 核 意 见 ； 上 报 省 厅 批 准 ； 通知 申 报 单 位 。9、对法律援助工作实施监督和管理。职权执行政检法律援助条例第四条“县级以上地方各级人民政府司法行政部门监督管理本行政区域的法律援助工作。 ”大连市法律援助机构定期执法检查；建立检查档案；发
18、现问题，及时处理；制定工作计划、方- 7 -法 查 案。大连市司法局（律师、公证工作管理处）行政执法职责分解（三）序号 执法机构 执法内容执法性质执法类别 执 法 依 据 执法范围 执法权限9、对设立的公证机构实施监管。职权执法行政检查公证机构执业管理办法第五条“司法行政机关依照公证法和有关法律、法规、规章，对公证机构进行监督、指导。”大连市辖区公证机构定期检查；建立检查档案；发现问题，及时处理。10、对公证机构违法执业实施处罚。职权执法行政处罚中华人民共和国公证法第四十一条“公证机构及其公证人员有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市或者设区的市人民政府司法行政部门给予警告；情节严重的，对公证
19、机构处一万元以上五万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得。 ” 第四十二条“公证机构及其公证员有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市或者设区的市人民政府司法行政部门对公证机构给予警告，并处二万元以上十万元以下罚款，并可以给予一个月以上三个月以下停业整顿的处罚；”大连市辖区违法执业的公证机构立案调查；收集证据；提出拟给予警告、罚款、没收违法所得、停业整顿的处罚意见；告知当事人权利；市局作出处罚决定，停业整顿由省厅核准处罚；实施处罚决定。1律师、公证工作管理处11、对公证机构实施年度考核。职权执法行政检查公证机构执业管理办法第三十一条“公证机构由所在地司法行政机关在每年的第一季度进行年度考核。年
20、度考核，应当依照公证法的要求和本办法第二十六条规定的监督事项，审查公证机构的年度工作报告，结合日常监督检查掌握的情况，由所在地司法行政机关对公证机构的年度执业和管理情况作出综合评估。”大连市辖区公证机构审查材料；作出综合评估；考核结果书面告知公证机构；上报省厅备案。- 8 -12、对 公 证 员执 业 证 申 领 实施 审 查 和 上 报 。职权执法行政许可中华人民共和国公证法第二十一条“担任公证员应当由符合公证员条件的人员提出申请，经公证机构推荐，由所在地的司法行政部门报省、自治区、直辖市司法行政部门审核同意后，报请国务院司法行政部门任命。 ”大连市辖区申领公证执业人员对申请材料进行初审;提
21、出审核意见；上报省厅审批；代颁发执业证书。13、对 公 证 人员 执 业 行 为 实施 监 管 。职权执法行政检查公证员执业管理办法第五条“ 司法行政机关依照公证法和有关法律、法规、规章，对公证员进行监督、指导。”大 连 市 辖 区公 证 执 业 人员 定 期 检 查 ； 建 立 检查 档 案 ； 发 现 问 题 ，及 时 处 理 。大连市司法局（律师、公证工作管理处）行政执法职责分解（四）序号执法机构 执法内容执法性质执法类别执 法 依 据 执法范围 执法权限- 9 -14、对公证执业人员违法行为实施处罚。职权执法行政处罚中华人民共和国公证法第四十一条“公证机构及其公证人员有下列行为之一的，
22、由省、自治区、直辖市或者设区的市人民政府司法行政部门给予警告；情节严重的，对公证员处一千元以上五千元以下罚款，并可以给予三个月以上六个月以下停止执业的处罚；有违法所得的，没收违法所得。 ”第四十二条“公证机构及其公证员有下列行为之一的，由省、自治区、直辖市或者设区的市人民政府司法行政部门对公证员给予警告，并处二千元以上一万元以下罚款，并可以给予三个月以上十二个月以下停止执业的处罚；有违法所得的，没收违法所得。情节严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销公证员执业证书；”大连市辖区违法执业公证人员立案调查；收集证据；提出拟给予警告、罚款、没收违法所得、停止执业、吊销公证员执业证书的处
23、罚意见；告知当事人权利；市局作出处罚决定，吊销公证员执业证书由省厅核准处罚；实施处罚决定。1律师、公证工作管理处大连市司法局（基层工作处）行政执法职责分解（五）- 10 -序号 执法机构 执法内容执法性质执法类别执 法 依 据 执法范围 执法权限1、对申请取得基层法律服务工作者执业资格实施审查、上报。职权执法行政许可基层法律服务工作者管理办法第五条“从事基层法律服务工作，应当具备基层法律服务工作执业资格。 ”第七条“ 基层法律服务工作者执业资格考试，由司法部统一组织，省级司法行政机关负责承办。”第九条 “对申请考核取得基层法律服务工作者执业资格的，由地级司法行政机关考核提出意见，报省级司法行政
24、机关审批。 ”区 市 县 司 法行 政 机 关 上报 的 申 请 材料对申请材料进行初审;提出审核意见；上报省厅批准；代 颁 发 执 业 证 书 。2、对从事基层法律服务工作人员的执业情况实施监管。职权执法行政检查基层法律服务工作者管理办法第四条“司法行政机关依照本办法对基层法律服务工作者进行管理和指导。”大 连 市 从 事基 层 法 律 服务工 作 人 员定 期 执 法 检 查 ； 报告 工 作 、 说 明 情 况 ，提 交 有 关 材 料 ； 发 现问 题 ， 及 时 处 理 ； 制定 工 作 计 划 、 方 案 。3、对基层法律服务工作者违法执业实施处罚。职权执法行政处罚基层法律服务工作
25、者管理办法第五十五条“基层法律服务工作者有下列行为之一的，由所在地的县级司法行政机关予以警告；有违法所得的，按照法律、法规的规定没收违法所得，并由地级司法行政机关处以违法所得三倍以下的罚款，但罚款数额最高不得超过三万元。 ”大连市违法执业基层法律服务人员立案调查；收集证据；提出拟给予罚款处罚的意见；告知当事人权利；市局作出处罚决定；实施处罚决定。2 基层工作 处4、对法律服务工作者执业证的变更、注销实施审查、上报。职权执法行政确认基层法律服务工作者管理办法第二十条“基层法律服务工作者变更执业机构的，依照本办法规定的程序，申请更换法律服务工作者执业证 。 ”第二十一条“基层法律服务工作者遇有下列情形之一的，由所在地的县级司法行政机关收回其法律服务工作者执业证 ，报请执业登记机关予以执业注销。 ”大 连 市 从 事基 层 法 律 服务工 作 人 员对材料进行初审；提出变更、注销意见；上报省厅审核。
