1、航 道 建 设 项 目 预 可 行 性 研 究 报 告 和 工 程可 行 性 研 究 报 告 编 制 办 法2009 年 11 月1按照科学发展观的总体要求和国务院关于投资体制改革的决定，为进一步规范航道建设项目可行性研究及报告编制工作，提高可行性研究工作质量和科学决策水平，保障航道健康、持续发展，在认真总结 1988 年颁布的内河航运建设项目可行性研究报告编制办法执行情况的基础上，结合近年来沿海航道和内河航道发展与建设的实际，制定本办法。一、 本办法适用于我国沿海、内河航道建设项目预可行性研究报告和工程可行性研究报告的编制工作。内河航道建设项目包括航道整治、疏浚、炸礁和航运梯级以及船闸工程等
2、。 二、 可行性研究是航道建设项目前期工作的重要阶段，是建设项目立项、可行性研究报告审批和项目申请报告核准或者备案的主要技术依据。航道建设项目可行性研究分为预可行性研究和工程可行性研究两个阶段，相应编制预可行性研究报告和工程可行性研究报告。预可行性研究报告是编制项目建议书的主要技术依据，工程可行性研究报告是编制可行性研究报告和项目申请报告的主要技术依据。三、政 府 投 资 的 航 道 建 设 项 目 应 进 行 可 行 性 研 究 ， 相 应 编 制 预 可行 性 研 究 报 告 和 工 程 可 行 性 研 究 报 告 。 小型项目和技术上较成熟的航道工程，经项目主管部门同意后，可直接开展工程
3、可行性研究，编制工程可行性研究报告。企 业 投 资 的 航 道 建 设 项 目 应 开 展 工 程 可 行 性 研 究 ， 编 制 工 程 可 行性 研 究 报 告 。 工 程 可 行 性 研 究 报 告 是 编 制 项 目 申 请 报 告 或 备 案 文 件的 主 要 技 术 依 据 。四 、 预 可 行 性 研 究 主 要 对 拟 实 施 的 航 道 建 设 项 目 是 否 可 行 进 行 初2步 判 断 ， 依 据 航 道 规 划 和 水 运 相 关 规 划 ， 根 据 国 民 经 济 和 社 会 发 展要 求 ， 通 过 分 析 腹 地 经 济 发 展 趋 势 ， 预 测 货 运 量
4、发 展 水 平 ， 把 握 航道 存 在 的 主 要 问 题 ， 论 证 航 道 建 设 项 目 的 必 要 性 和 建 设 规 模 。 在 对项 目 的 建 设 条 件 进 行 调 查 研 究 和 必 要 的 勘 察 、 科 学 试 验 基 础 上 ， 研究 项 目 建 设 的 可 能 性 、 工 程 方 案 的 技 术 可 行 性 和 经 济 合 理 性 ， 提 出 项目 可 行 性 的 初 步 评 价 结 论 ， 为 建 设 项 目 立 项 提 供 依 据 。五 、 预 可 行 性 研 究 阶 段 ， 应 对 建 设 项 目 主 体 工 程 （ 主 要 建 筑 物 、构 筑 物 ， 航
5、运 梯 级 工 程 主 体 建 筑 物 、 通 航 建 筑 物 等 ） 进 行 必 要 的 地质 勘 察 ， 对 不 同 方 案 进 行 技 术 经 济 比 较 ， 提 出 推 荐 方 案 。 其 他 工 程内 容 可 按 综 合 指 标 估 列 。预 可 行 性 研 究 阶 段 的 主 要 内 容 和 深 度 应 当 符 合 下 列 要 求 ：（ 一 ） 通 过 现 状 调 查 和 运 输 需 求 预 测 ， 论 证 航 道 建 设 项 目 的 必要 性 ， 初 步 确 定 航 道 建 设 规 模 、 建 设 标 准 和 建 设 时 机 ；（ 二 ） 分 析 自 然 条 件 、 外 部 条
6、件 以 及 建 设 项 目 与 有 关 规 划 、 政策 的 关 系 ， 综 合 评 价 建 设 项 目 的 可 能 性 ；（ 三 ） 初 步 确 定 建 设 项 目 总 平 面 布 置 方 案 ；（ 四 ） 初 步 确 定 整 治 、 疏 浚 、 吹 填 、 航 运 梯 级 等 工 程 方 案 以 及水 工 建 筑 物 结 构 、 布 置 ；（ 五 ） 初 步 提 出 应 采 取 的 环 境 保 护 措 施 ；（ 六 ） 估 算 工 程 投 资 ， 按 相 关 规 定 进 行 经 济 和 社 会 影 响 评 价 ；（ 七 ） 提 出 研 究 结 论 、 存 在 问 题 及 有 关 建 议 。
7、六 、 工 程 可 行 性 研 究 是 确 定 航 道 建 设 项 目 是 否 可 行 的 最 后 研 究阶 段 ， 应 依 据 批 准 的 项 目 建 议 书 ， 深 入 分 析 腹 地 经 济 社 会 发 展 趋 势3和 运 输 市 场 变 化 情 况 ， 预 测 航 道 货 运 量 发 展 水 平 及 船 型 变 化 趋 势 ，深 入 论 证 建 设 项 目 的 必 要 性 ， 合 理 确 定 建 设 规 模 与 建 设 标 准 。 通 过全 面 调 查 研 究 和 勘 察 、 科 学 试 验 等 ， 从 技 术 、 经 济 、 资 源 、 环 境 、社 会 等 方 面 对 航 道 建
8、设 方 案 进 行 论 证 、 比 选 ， 提 出 项 目 可 行 性 评 价结 论 ， 为 项 目 决 策 提 供 技 术 依 据 。七 、 工 程 可 行 性 研 究 阶 段 的 主 要 内 容 和 深 度 应 当 符 合 下 列 要 求 ：(一 ） 通 过 深 入 调 查 现 状 和 运 输 需 求 预 测 ， 进 一 步 论 证 建 设 项 目的 必 要 性 ， 确 定 航 道 建 设 规 模 和 建 设 时 机 ；（ 二 ） 分 析 水 文 、 气 象 、 地 质 等 自 然 条 件 ， 把 握 海 岸 动 力 地 貌或 河 势 演 变 规 律 ， 了 解 外 部 配 套 条 件 ；
9、（ 三 ） 通 过 多 方 案 比 选 确 定 航 道 总 平 面 布 置 方 案 ；（ 四 ） 通 过 多 方 案 比 选 确 定 工 程 方 案 ；（ 五 ） 通 过 多 方 案 比 选 基 本 确 定 水 工 建 筑 物 结 构 及 布 置 ；（ 六 ） 提 出 航 道 配 套 工 程 方 案 ；（ 七 ） 提 出 项 目 用 地 及 水 域 使 用 方 案 ；（ 八 ） 提 出 节 能 与 安 全 等 措 施 ；（ 九 ） 提 出 工 程 建 设 采 取 的 环 境 保 护 与 水 土 保 持 措 施 ；（ 十 ） 基 本 确 定 主 要 工 程 的 施 工 方 案 、 工 程 工 期
10、 和 进 度 安 排 ， 拟定 项 目 招 标 工 作 的 组 织 与 实 施 ；（ 十 一 ） 研 究 项 目 的 工 程 管 理 方 案 ；（ 十 二 ） 提 出 主 要 工 程 量 、 设 备 及 材 料 用 量 ， 估 算 工 程 投 资 ；（ 十 三 ） 研 究 提 出 融 资 方 案 ；4（ 十 四 ） 深 化 经 济 和 社 会 影 响 评 价 ；（ 十 五 ） 研 究 项 目 风 险 管 理 方 案 ；（ 十 六 ） 提 出 研 究 结 论 、 存 在 问 题 及 有 关 建 议 。八 、 沿 海 和 内 河 航 道 建 设 项 目 预 可 行 性 研 究 报 告 和 工 程
11、可 行 性研 究 报 告 的 编 制 内 容 及 文 本 格 式 ， 应 分 别 按 附 件 一 、 二 、 三 、 四 执行 。 航 道 工 程 中 如 存 在 重 大 问 题 或 技 术 难 题 ， 应 开 展 专 题 研 究 ， 并 将专 题 研 究 的 主 要 内 容 与 结 论 编 入 报 告 。 航 运 梯 级 工 程 中 的 挡 、 泄 水建 筑 物 、 电 站 厂 房 、 水 库 淹 没 处 理 等 工 程 设 计 ， 应 按 照 国 家 相 关 行业 技 术 标 准 与 规 范 执 行 。 可行性研究阶段的勘察工作应按有关规范要求的阶段深度进行，应加强水文、泥沙观测研究，分析
12、航道建设项目同水利、防洪、海洋、渔业等的关系。根据建设项目的具体情况，需要在预可行性研究报告或工程可行性研究报告中增加专项内容的，可在研究报告中增设专门章节。如果建设项目不涉及研究报告编制规定的有关内容，可作说明，不再开展相关工作。预可行性研究报告或工程可行性研究报告中有关内容需要进行专题论证或者专项评价、评估的，相关章节内容可从专题报告中摘录。九、航道建设项目可行性研究承担单位应按以下要求开展预可行性研究和工程可行性研究工作：（ 一 ） 严 格 执 行 国 家 有 关 方 针 、 政 策 和 法 律 法 规 ， 符 合 国 家 、行 业 规 划 及 有 关 规 范 和 技 术 标 准 ；5（
13、 二 ） 认 真 进 行 调 查 、 勘 察 、 试 验 及 研 究 工 作 ， 使 用 的 基 础 资料 应 当 真 实 、 准 确 、 齐 全 ；（ 三 ） 应 对 研 究 内 容 进 行 多 方 案 比 较 ， 从 技 术 、 经 济 、 资 源 、 环境 和 社 会 等 方 面 进 行 全 面 论 证 ， 要 有 明 确 的 结 论 和 意 见 。（ 四 ） 提 出 的 建 设 方 案 应 当 安 全 可 靠 、 技 术 先 进 、 经 济 可 行 ，注 重 社 会 效 益 ；（ 五 ） 积 极 采 用 先 进 、 适 用 的 新 技 术 、 新 工 艺 、 新 设 备 、 新 型 材
14、料 ；（ 六 ） 重 视 水 资 源 综 合 利 用 、 能 源 及 资 源 节 约 和 环 境 保 护 等 要 求 。十 、 预 可 行 性 研 究 和 工 程 可 行 性 研 究 应 由 获 得 水 运 行 业 工 程 设计 证 书 或 者 港 口 河 海 工 程 专 业 工 程 咨 询 资 格 证 书 的 单 位 承 担 。大 、 中 型 及 国 家 重 点 工 程 项 目 预 可 行 性 研 究 和 工 程 可 行 性 研 究承 担 单 位 应 同 时 持 有 水 运 行 业 甲 级 工 程 设 计 证 书 和 港 口 河 海 工 程 专业 甲 级 工 程 咨 询 资 格 证 书 。十
15、 一 、 航 道 建 设 项 目 预 可 行 性 研 究 和 工 程 可 行 性 研 究 报 告 的 文件 一 般 由 研 究 报 告 、 附 图 、 附 件 （ 专 题 报 告 单 独 成 册 ） 三 部 分 组 成 ，以 书 面 文 件 和 电 子 文 件 两 种 方 式 表 达 。 以 书 面 文 件 表 达 的 研 究 报 告按 A4 规 格 装 订 成 册 ， 单 独 成 册 的 附 图 按 A3 规 格 装 订 。 文 件 各 册 封面 ， 预 可 行 性 研 究 报 告 为 淡 黄 色 ， 工 程 可 行 性 研 究 报 告 为 墨 绿 色 。十 二 、 报 告 编 制 单 位
16、应 对 航 道 建 设 项 目 预 可 行 性 研 究 报 告 、 工程 可 行 性 研 究 报 告 的 真 实 性 和 主 要 结 论 负 责 。 项 目 法 人 应 加 强 对 可行 性 研 究 工 作 的 监 督 、 管 理 。6十 三 、 政 府 投 资 的 航 道 建 设 项 目 初 步 设 计 概 算 超 过 批 复 的 可 行性 研 究 报 告 投 资 估 算 10 的 ， 应 重 新 履 行 可 行 性 研 究 报 告 审 批 程 序 。十 四 、 本 办 法 由 交 通 运 输 部 负 责 解 释 。十 五 、 本 办 法 自 公 布 之 日 起 执 行 。 原 交 通 部
17、1988 年 颁 布 的 水运 、 公 路 建 设 项 目 可 行 性 研 究 报 告 编 制 办 法 （ 88 交 计 字 500 号 ）中 的 内 河 航 运 建 设 项 目 可 行 性 研 究 报 告 编 制 办 法 同 时 废 止 。附件：一、沿海航道建设项目预可行性研究报告编制内容及文本格式二、沿海航道建设项目工程可行性研究报告编制内容及文本格式三、内河航道建设项目预可行性研究报告编制内容及文本格式四、内河航道建设项目工程可行性研究报告编制内容及文本格式7附件一沿海航道建设项目预可行性研究报告编制内容及文本格式8 封 面 格 式航 道 工 程预 可 行 性 研 究 报 告编 制 单 位 ： 年 月9 扉页格式（第一页）报 告 编 制 单 位 资 质 证 书
