1、 鱼台县环境保护局廉政风险防控工作手册鱼台县环保局廉政风险防控机制建设领导小组办公室二一二年七月iii目 录一、鱼台县环保局廉政文化品牌 .1 二、什么是廉 政风险防控机制 .2三、鱼台县环保局关于开展廉政风险防控机制建设的实施方案 .3四、鱼台县环保局廉政风险防控暂行办法 .18五、鱼台县环保局廉政风险防控工作流程图 .29六、鱼台县环保局领导岗位廉政风险防控管理 .30（一）环保局工作职责 .30（二）环保局领导岗位廉政风险防控图 .33（三）环保局领导岗位廉政风险点防控措施及检查考核办法 一览表 .34七、 鱼台县环保局机关科室廉政风险防控管理 .35（一）办公室廉政风险防控 管理 .3
2、5（二）财务科廉政风险防控管理 .55（三）环境影响评价科廉政风险防控管理 .65（四）县环境监察大队廉政风险防控管理 .70（五）县环境监测站廉政风险防控管理 .78（六）县人工湿地管理办公室廉政风险防控管理 .82八、鱼台县环保局廉政 建设相关制 度规定 .87（一）重大 事项和重要工作议事制度 .87（二）重要事项公示制度 .91（三）鱼台县环保系统工作人员十个禁止 .94iii九、鱼台县环保 局党风廉政建设“一岗双责”责任分解 .95（一）2008-2012 年实施意见责任分解表 .95（二）2011 年度党风廉政建设和反腐败工作目标管理任务 分解表 .97十、鱼台环保廉政 文化建设
3、.99- 1 -鱼台县环保局廉政文化品牌品牌名称：清正廉洁 天蓝水清品牌内涵：近年来，鱼台县环保局认真借鉴党建品牌、机关品牌的创建模式和成功经验，结合环保工作实际，创建了“清正廉洁 天蓝水清” 廉政文化品牌，品牌名称以“ 清”开头，以“清” 结束，表达了鱼台县环保局全体干部职工强化廉政建设、保护全县环境将始终如一，折射出鱼台环保工作者清正廉洁的无私情怀。创建廉政品牌的意义：发展人民满意的环保事业是提高人民生活质量、保障社会科学发展的迫切要求，关系到人民群众的身心健康和切身利益，关系到经济的可持续发展，关系到社会的和谐稳定。鱼台县环保局打造“清正廉洁 天蓝水清” 廉政品牌，就是要在环保系统塑造廉
4、洁高尚的思想情操，打造阳光环保、阳光服务，使全县环保系统成为社会广为知晓的清廉、惠民之地。- 2 -什么是廉政风险防控机制廉政风险防控机制是运用现代管理理念，把风险防控理论和PDCA 质量管理方法 应用到党风廉政建设和反腐倡廉工作实践中。P 代表计划， D 代表执行，C 代表考核，A 代表修正，一个循环周期分为 PDCA 四个 环节，依照这四个环节对运行过程进行控制，达到规范管理目的。廉政风险防控机制以年度作为一个循环周期，结合反腐倡廉工作实际制定计划，提出防控的要点，明确目标责任；在执行环节，通过开展前期预防、中期监控和后期处置，及时纠正不当行为；在考核环节，将廉政风险防控管理的考核结果纳入
5、绩效考核；最后总结经验，纠正不足，修正风险内容，完善防控措施。- 3 -鱼 台 县 环 境 保 护 局 文 件鱼环字2012 21 号鱼台县环保局关于开展廉政风险 防控机制建设的实施方案各科室，各直属单位：为落实中共鱼台县纪委关于开展部门权力廉政风险防控机制建设试点工作的实施意见和县纪委领导关于在我局实施“部门权力廉政风险防控机制”建设试点工作的指示精神，按照县纪委工作部署要求，结合我局实际，特制定本实施方案。一、指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，贯彻“三个更加注重”和“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，以加强思想建设和作风建设
6、为基础，以规范和制约权力运行为核心，以源头预防和治理腐败为主线，以加强体制机制改革创新为重点，通过建立起“制度加科技 ”的廉政 风险防控模式，不断完善 预警在先，防控在前的预防腐败工作机制，使党员干部经常警钟长鸣，自律自重，及- 4 -时发现和防控各类廉政风险，最大限度的控制、减少环保系统党员干部在执行公务或日常生活中诱发不廉洁问题的可能性，真正起到关心保护广大干部的作用，有效推进我局惩治和预防腐败体系建设，为全局工作科学发展、和谐发展提供强有力的政治保障。二、工作目标按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，重点围绕权力运行和监督制约，紧密结合各科室、单位的行政、业务、经营工作，
7、通过确立廉政风险点，划分风险等级，制定相应的防控措施和监督检查考核办法，采取前期预警、中期防控、后期考核修正等措施，依托预警、防控、考核、修正四个环节的循环管理机制，初步建立起与全局发展相适应、具有环保特色的融教育、制度、监督于一体，从源头上有效防控岗位廉政风险的新机制，形成 “内部防控有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据”的风险防控管理体系，实现岗位廉政风险科学化、系统化防控管理。三、实施范围和对象。范围是局机关各科室、各直属单位。重点是具有行政管理、行政审批、执法执收的科室、单位。四、方法步骤。按照县纪委实施意见的要求，县环保局决定在全局深入开展岗位廉政风险防控机制实施工作，具体步骤如下
8、：（一）学习动员阶段。成立领导机构，组建工作专门班子，研究制定工作实施意见，与县纪委对接后，提请局党组会讨论通过。召开“ 开展 岗 位廉政风险 防控机制” 工作动员 大会，进行宣传发动，- 5 -各科室、各直属单位主要负责人参加，并邀请县纪委纪检组领导参加。主要是传达学习文件，下发活动实施意见，安排部署活动内容，落实责任分工。（二）全面实施阶段。坚持点上突破与面上推进相结合，在风险教育、查找和定级的基础上，重点围绕“环保六项权力” ，在全局系统内整体推进廉政风险预警防控工作。具体工作任务是：1、清理职权。重点对以下几个方面进行清理：一是行政执法权，包括行政许可、行政评审、行政处罚、行政确认、行
9、政裁决、行政监督检查以及其它行政执法权；二是行政事业性收费权；三是重大事项决策权，包括重大项目、大额资金使用、资产处置等重要事项决策权；四是内部管理权，包括内部人员录用、调动、任免、奖惩、财务支配、物资采购等。对清理出来职权，绘制岗位运行流程图（流程图应载明：行使职权的依据、运行程序、承办部门和责任人、办理时限、相对人权利、投诉举报途径等内容）2、查找风险。按照“对照职责梳理职权找准风险确定等级公示监督”的步骤，通过自己找、同事帮、领导点、群众提、组织评和举报投诉、财务审计、执法检查、干部考察、问卷调查等途径，全面查找单位、岗位、个人存在的廉政风险。一是查找岗位职责风险点。主要是指具体工作岗位
10、履行职责、行使权力容易出现的廉政风险点。各级工作人员要对照岗位职责，查找分析出个人在履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权和现场即决权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险，其中领导岗- 6 -位，重点查找在“三重一大 ”即重大事项 决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险，中层岗位重点查找行政管理、执纪执法等重要环节发生或可能产生的廉政风险。二是查找行政权力运行过程中的风险点。主要是指各级权力的运行中，各个环节由于不够严密和科学容易产生的廉政风险点。各科室、事业单位要结合业务工作对照行政审批、行政执法和内部管理的工作流程，对工作时限、处罚额度等权力运行中
11、需要重点监控的部位予以明确；对照行政审批、行政执法和行政管理的相关规定，对自由裁量空间大、缺乏有效制衡和监督制约的廉政风险点予以确认。三是查找机制制度方面的风险点。主要是在履行职责、行使权力过程中，由于制度缺失，机制不畅容易产生的廉政风险点。领导班子重点查找重大事项、干部任免、资金和财务管理、工程建设项目和大宗物品采购等重要领域的廉政风险点。3、确定等级。依据权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的机率及危害损失程度等因素，进行廉政风险评估，按照风险大小，由高到低，分为三个等级，把部门的“三重一大” 及行政审批权、自由裁量幅度较大的行政处罚权和行政征收权等与群众生产生活联系紧密的权力作为红色一级风险点（高风险级别）；由单位副职领导分管而且群众比较关心或有一定自由裁量权但幅度不大的作为橙色二级风险点（较高风险级别）；其他非行政许可、内部管理权等发生腐败风险较小的权力应作为蓝色三级风险点（一般
