1、港 口 建 设 项 目 预 可 行 性 研 究 报 告 和 工 程可 行 性 研 究 报 告 编 制 办 法2009 年 11 月.1.按 照 科 学 发 展 观 的 总 体 要 求 和 国 务 院 关 于 投 资 体 制 改 革 的 决 定 ，为 进 一 步 规 范 港 口 建 设 项 目 可 行 性 研 究 及 报 告 编 制 工 作 ， 提 高 可 行性 研 究 工 作 质 量 和 科 学 决 策 水 平 ， 保 障 港 口 健 康 、 持 续 发 展 ， 在 认真 总 结 1988 年 颁 布 的 港 口 建 设 项 目 可 行 性 研 究 报 告 编 制 办 法 执行 情 况 的 基
2、 础 上 ， 结 合 近 年 来 港 口 发 展 与 建 设 的 实 际 ， 制 定 本 办 法 。一 、 本 办 法 适 用 于 我 国 沿 海 、 内 河 港 口 码 头 新 建 、 改 扩 建 工 程及 其 配 套 工 程 预 可 行 性 研 究 报 告 和 工 程 可 行 性 研 究 报 告 的 编 制 工 作 。二 、 可 行 性 研 究 是 港 口 建 设 项 目 前 期 工 作 的 重 要 阶 段 ， 是 建 设项 目 立 项 、 可 行 性 研 究 报 告 审 批 和 项 目 申 请 报 告 核 准 或 备 案 的 主 要技 术 依 据 ， 分 为 预 可 行 性 研 究 和
3、工 程 可 行 性 研 究 两 个 阶 段 。三 、 政 府 投 资 的 港 口 建 设 项 目 应 进 行 可 行 性 研 究 ， 按 照 项 目 类型 、 规 模 及 建 设 条 件 等 ， 分 别 开 展 预 可 行 性 研 究 和 工 程 可 行 性 研 究 ，相 应 编 制 预 可 行 性 研 究 报 告 和 工 程 可 行 性 研 究 报 告 。 小 型 项 目 或 技术 上 较 成 熟 的 项 目 ， 经 项 目 主 管 部 门 同 意 后 ， 可 直 接 开 展 工 程 可 行性 研 究 ， 编 制 工 程 可 行 性 研 究 报 告 。预 可 行 性 研 究 报 告 是 编
4、制 项 目 建 议 书 的 主 要 技 术 依 据 ， 工 程 可行 性 研 究 报 告 是 编 制 可 行 性 研 究 报 告 的 主 要 技 术 依 据 。四 、 企 业 投 资 的 港 口 建 设 项 目 应 开 展 工 程 可 行 性 研 究 ， 编 制 工程 可 行 性 研 究 报 告 。 工 程 可 行 性 研 究 报 告 是 编 制 项 目 申 请 报 告 或 者备 案 文 件 的 主 要 技 术 依 据 。五 、 预 可 行 性 研 究 应 对 港 口 建 设 项 目 是 否 可 行 进 行 初 步 判 断 ，.2.依 据 港 口 布 局 规 划 、 总 体 规 划 ， 分 析
5、 腹 地 经 济 发 展 趋 势 和 港 口 运 输需 求 ， 预 测 港 口 吞 吐 量 发 展 水 平 ， 论 证 项 目 建 设 的 必 要 性 和 建 设 规模 。 在 对 项 目 建 设 条 件 进 行 调 查 研 究 和 必 要 的 勘 察 、 科 学 实 验 基 础上 ， 研 究 项 目 建 设 的 可 能 性 、 工 程 方 案 的 技 术 可 行 性 和 经 济 合 理 性 ，提 出 项 目 可 行 性 的 初 步 评 价 结 论 ， 为 建 设 项 目 立 项 提 供 依 据 。六 、 预 可 行 性 研 究 阶 段 的 内 容 和 深 度 应 当 符 合 下 列 要 求
6、：（ 一 ） 通 过 调 查 现 状 、 预 测 运 输 需 求 等 工 作 ， 论 证 项 目 建 设 的必 要 性 ， 合 理 确 定 码 头 建 设 规 模 、 建 设 时 机 ；（ 二 ） 了 解 工 程 自 然 条 件 、 外 部 条 件 ， 分 析 工 程 与 有 关 规 划 、政 策 的 符 合 性 ， 综 合 评 价 工 程 建 设 的 可 能 性 ；（ 三 ） 论 证 确 定 工 程 的 建 设 地 点 ；（ 四 ） 初 步 确 定 工 程 总 平 面 布 置 方 案 、 装 卸 工 艺 及 主 要 设 备 ；（ 五 ） 初 步 确 定 水 工 建 筑 物 结 构 、 布 置
7、 及 配 套 工 程 ；（ 六 ） 初 步 提 出 工 程 建 设 采 取 的 环 境 保 护 措 施 ；（ 七 ） 估 算 工 程 投 资 ， 按 规 定 进 行 经 济 和 社 会 影 响 评 价 ；（ 八 ） 提 出 研 究 结 论 、 存 在 问 题 及 建 议 。港 口 建 设 项 目 预 可 行 性 研 究 报 告 编 制 内 容 及 文 本 格 式 见 附 件 一 。七 、 工 程 可 行 性 研 究 是 确 定 港 口 建 设 项 目 是 否 可 行 的 最 后 研 究阶 段 ， 应 依 据 批 准 的 项 目 建 议 书 ， 深 入 分 析 腹 地 经 济 社 会 发 展 趋
8、 势和 市 场 供 需 状 况 ， 进 一 步 完 善 港 口 吞 吐 量 预 测 内 容 ， 论 证 项 目 建 设的 必 要 性 ， 合 理 确 定 码 头 建 设 规 模 和 建 设 时 机 。 通 过 全 面 调 查 研 究和 勘 察 、 科 学 实 验 ， 从 技 术 、 经 济 、 资 源 、 环 境 、 社 会 等 方 面 对 建设 方 案 进 行 比 较 、 论 证 ， 提 出 项 目 可 行 性 评 价 结 论 ， 为 项 目 决 策 提.3.供 技 术 依 据 。八 、 工 程 可 行 性 研 究 阶 段 的 内 容 和 深 度 应 当 符 合 下 列 要 求 ：（ 一 ）
9、 通 过 深 入 调 查 现 状 和 运 输 需 求 预 测 ， 进 一 步 论 证 项 目 建设 的 必 要 性 ， 合 理 确 定 码 头 建 设 规 模 、 建 设 时 机 ；（ 二 ） 分 析 水 文 、 气 象 等 自 然 条 件 、 外 部 条 件 等 及 对 工 程 的 影响 ；（ 三 ） 通 过 多 方 案 比 选 基 本 确 定 工 程 总 平 面 布 置 方 案 ；（ 四 ） 通 过 多 方 案 比 选 基 本 确 定 装 卸 工 艺 及 主 要 设 备 方 案 ；（ 五 ） 通 过 多 方 案 比 选 基 本 确 定 水 工 建 筑 物 结 构 及 布 置 ；（ 六 ）
10、提 出 集 疏 运 、 供 电 、 给 排 水 、 消 防 等 配 套 工 程 方 案 ；（ 七 ） 提 出 港 口 岸 线 使 用 方 案 ；（ 八 ） 提 出 节 能 、 安 全 、 劳 动 卫 生 措 施 ；（ 九 ） 提 出 工 程 建 设 采 取 的 环 境 保 护 措 施 ；（ 十 ） 基 本 确 定 主 要 工 程 的 施 工 方 案 、 工 程 工 期 和 进 度 安 排 ，拟 定 项 目 招 标 工 作 的 组 织 与 实 施 ；（ 十 一 ） 研 究 项 目 运 营 的 组 织 机 构 方 案 及 人 力 资 源 配 置 ；（ 十 二 ） 提 出 主 要 工 程 量 、 设
11、 备 及 材 料 用 量 ， 详 细 估 算 工 程 投资 ；（ 十 三 ） 研 究 提 出 项 目 融 资 方 案 ；（ 十 四 ） 按 规 定 深 化 经 济 和 社 会 影 响 评 价 ；（ 十 五 ） 研 究 项 目 风 险 管 理 方 案 ；（ 十 六 ） 提 出 研 究 结 论 、 存 在 问 题 及 有 关 建 议 。港 口 建 设 项 目 工 程 可 行 性 研 究 报 告 编 制 内 容 及 文 本 格 式 见 附 件二 。.4.九 、 根 据 建 设 项 目 的 具 体 情 况 ， 需 要 在 预 可 行 性 研 究 报 告 或 工程 可 行 性 研 究 报 告 中 增 加
12、 专 项 内 容 的 ， 可 在 研 究 报 告 中 增 设 专 门 章节 。 如 果 建 设 项 目 不 涉 及 研 究 报 告 编 制 规 定 的 有 关 内 容 ， 可 作 说 明 ，不 再 开 展 相 关 工 作 。根 据 有 关 规 定 ， 预 可 行 性 研 究 报 告 或 工 程 可 行 性 研 究 报 告 有 关内 容 需 要 进 行 专 题 论 证 或 者 专 项 评 价 、 评 估 的 ， 其 内 容 可 从 专 题 报告 中 摘 录 。十 、 港 口 建 设 项 目 可 行 性 研 究 承 担 单 位 应 按 以 下 要 求 开 展 预 可行 性 研 究 和 工 程 可
13、行 性 研 究 工 作 ：（ 一 ） 严 格 执 行 国 家 有 关 方 针 、 政 策 和 法 律 法 规 ， 符 合 港 口 规划 和 港 口 工 程 相 关 规 范 及 有 关 技 术 标 准 ；（ 二 ） 认 真 进 行 调 查 、 勘 察 、 试 验 及 研 究 工 作 ， 使 用 的 基 础 资料 应 当 真 实 、 准 确 、 齐 全 ；（ 三 ） 应 对 研 究 内 容 进 行 多 方 案 比 较 ， 从 技 术 、 经 济 、 资 源 、环 境 和 社 会 等 方 面 进 行 全 面 论 证 ， 有 明 确 的 结 论 和 意 见 ；（ 四 ） 推 荐 的 建 设 方 案 应
14、 当 安 全 可 靠 、 节 能 环 保 、 技 术 先 进 、经 济 可 行 ；（ 五 ） 积 极 采 用 先 进 、 适 用 的 新 技 术 、 新 工 艺 、 新 设 备 、 新 型材 料 。十 一 、 预 可 行 性 研 究 和 工 程 可 行 性 研 究 应 由 获 得 水 运 行 业 工 程设 计 证 书 或 者 港 口 河 海 工 程 专 业 工 程 咨 询 资 格 证 书 的 单 位 承 担 。大 、 中 型 及 国 家 重 点 工 程 项 目 预 可 行 性 研 究 和 工 程 可 行 性 研 究承 担 单 位 应 同 时 持 有 水 运 行 业 甲 级 工 程 设 计 证
15、书 和 港 口 河 海 工 程 专业 甲 级 工 程 咨 询 资 格 证 书 。.5.十 二 、 港 口 建 设 项 目 预 可 行 性 研 究 报 告 、 工 程 可 行 性 研 究 报 告的 文 件 一 般 由 三 部 分 组 成 ： 研 究 报 告 、 附 图 、 附 件 (专 题 报 告 单 独 成册 ） ， 以 书 面 文 件 和 电 子 文 件 两 种 方 式 表 达 。 以 书 面 文 件 表 达 的 研 究报 告 按 A4 规 格 装 订 成 册 ， 单 独 成 册 的 附 图 按 A3 规 格 装 订 。 文 件 各册 封 面 ， 预 可 行 性 研 究 报 告 为 淡 黄
16、色 ， 工 程 可 行 性 研 究 报 告 为 墨 绿色 。十 三 、 报 告 编 制 单 位 应 对 港 口 建 设 项 目 预 可 行 性 研 究 报 告 、 工程 可 行 性 研 究 报 告 的 真 实 性 和 主 要 结 论 负 责 。 项 目 法 人 应 加 强 对 可行 性 研 究 工 作 的 监 督 、 管 理 。十 四 、 政 府 投 资 的 港 口 建 设 项 目 初 步 设 计 概 算 超 出 批 复 的 可 行性 研 究 报 告 投 资 估 算 10%的 ， 应 重 新 履 行 可 行 性 研 究 报 告 审 批 程 序 。十 五 、 本 办 法 由 交 通 运 输 部
17、负 责 解 释 。十 六 、 本 办 法 自 公 布 之 日 起 执 行 。 原 交 通 部 1988 年 8 月 9 日 发布 的 关 于 颁 发 水 运 、 公 路 建 设 项 目 可 行 性 研 究 报 告 编 制 办 法 的 通知 （ 88 交 计 字 500 号 ） 中 港 口 建 设 项 目 可 行 性 研 究 报 告 编 制办 法 同 时 废 止 。附 件 ：一 、 港 口 建 设 项 目 预 可 行 性 研 究 报 告 编 制 内 容 及 文 本 格 式二 、 港 口 建 设 项 目 工 程 可 行 性 研 究 报 告 编 制 内 容 及 文 本 格式.6.附件一港口建设项目预可行性研究报告编制内容及文本格式.7. 封 面 格 式港 港 区 工 程预 可 行 性 研 究 报 告编 制 单 位 ： 年 月.8. 扉页格式（第一页）报 告 编 制 单 位 资 质 证 书.9. 扉页格式（第二页）港 港区 工程预可行性研究报告项目单位：编制单位：（盖章）主管行政负责人：（职称） (签章)主管总工程师：（职称） (签章)主办部门负责人：（职称）主办部门技术负责人：（职称）项目负责人：（职称）主要专业负责人及参加人员专业 专业负责人 参加人员 （职称） （职称） （职称） （职称） （职称） （职称） （职称） （职称）
