1、1广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司发售日期：2016 年 7 月 25 日至 2016 年 8 月 19 日目录重要提示 .2一、本次募集基本情况 .4二、募集方式及相关规定 .48三、个人投资者的开户与认购程序 .48四、机构投资者的开户与认购程序 .54五、清算与交割 .59六、基金资产的验资与基金合同生效 .59七、本次募集有关当事人或中介机构 .602重要提示1广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）的募集已获中国证监会证监许可20161280 号文注册。2本基金为契约型开放
2、式证券投资基金。3本基金的管理人和注册登记机构为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司” ） ，基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)。4本基金的募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人。机构投资者指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。合格境外机构投资者指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法及相关法律法规规定
3、可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。5本基金首次募集不设募集规模上限。6本基金的销售机构目前包括中国工商银行、广发证券股份有限公司等，若本基金的募集期内新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。7本基金将自 2016 年 7 月 25 日至 2016 年 8 月 19 日（具体时间安排详见本公告正文）通过销售机构公开发售。 8投资人欲购买本基金，需开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外，一个投资人只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。已经开立本公司开放式基金账户的投资人无需再开立基金账户，直接
4、办理新基金的认购业务即可。若投资人在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的，基金管理人和销售3机构不承担认购失败责任。如果投资人在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金，则需要在该代销网点增开“交易账户” ，然后再认购本基金。投资人在办理完开户和认购手续后，应及时到销售网点查询确认结果。募集期内本公司直销机构及代销机构同时为投资人办理开放式基金账户开户及认购手续。开户和认购的具体程序请见本发售公告正文。9在基金募集期内，每一基金投资者通过本公司网上交易系统每个基金账户首次认购的最低限额为 10 元（含认购费） ，追加认购最低限额为 10 元（含认购费） ，直销机构网点（非网
5、上交易系统）每个基金账户首次认购的最低限额为50,000 元（含认购费） 。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资人不受首次认购最低限额的限制，但受追加认购最低限额的限制。本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高认购金额限制。10投资者在募集期内可以多次认购本基金，认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制，但已申请的认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。11销售机构（指本公司的直销网点和代销机构的代销网点）对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构确实收到认购申请。申请的成功确认应以基
6、金注册登记机构（即本公司）的登记确认为准。投资人可以在基金合同生效后到各销售网点查询成交确认情况。12本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读 2016 年 7 月 21 日刊登在中国证券报等媒体上的广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站和本基金代销机构网站（详见本公告正文） 。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。13各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。14在募集期间，除本公告所列的销售城市外，各代销机构可能随时增加
7、部分基金销售城市。具体城市名单、联系方式及相关认购事宜，请留意近期本4公司公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询；本公司在募集期内还可能增加新的代销机构，投资者可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。15对未开设代销网点地区的投资者，请拨打本公司的客户服务电话（95105828 或 020-83936999）及直销专线电话（020-89899073） ，垂询认购事宜。16本基金发起人可综合各种情况对发售安排做适当调整，并可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。17风险提示本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，
8、需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券
9、投资风险。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。一、本次募集基本情况（一）基金名称基金名称：广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金基金简称：广发创新升级混合基金代码为：002939（二）基金类型5混合型证券投资基金。（三）基金的运作方式契约型开放式。（四）存续期限不定期。（五）基金份额发售面值本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。（六）募集目标 本基金不设首次募集目标上限。 （七）募集对象符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。（八）销售渠道与销售网点1、直销机构本公司通过在广州、北京
10、、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购等业务：（1）广州分公司地址：广州市海珠区琶洲大道东3号保利国际广场南塔17楼直销中心电话：020-89899073 020-89899042传真：020-89899069 020-89899070（2）北京分公司地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层电话：010-68083368传真：010-68083078（3）上海分公司地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室电话：021-68885310传真：021-68885200（4）网上交易6投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的
11、开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。本公司网上交易系统网址：本公司网址: 客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999客服传真：020-34281105（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。2、代销机构（1）名称：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人：易会满联系人：赵会军电话：010-66107900传真：010-66107914客服电话：95588公司网站：（2）名称：广发证券股份有限公司注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316房）办
12、公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼法定代表人：孙树明联系人：黄岚电话：020-87555888传真：020-87557985客服电话：95575 或致电各地营业网点公司网站：（3）名称：天津银行股份有限公司7注册地址：天津市河西区友谊路 15 号办公地址：天津市河西区友谊路 15 号法定代表人：王金龙联系人：杨森电话：022-28405330传真：022-28405631客服电话：4006-960296公司网站：www.bank-of-（4）名称：徽商银行股份有限公司住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座法定代表人：王晓
13、昕联系人：叶卓伟电话：0551-2667635传真：0551-2667684客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)公司网站：（5）名称：宁波银行股份有限公司住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋联系方式：0574-89068340传真：0574-87050024客服电话：96528，上海、北京地区 962528公司网站：（6）名称：华福证券有限责任公司注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人：黄金琳联系人：张腾8电话：0591-87383623传真
14、：0591-87383610公司网站：客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）（7）名称：兴业证券股份有限公司住所：福州市湖东路 99 号标力大厦法定代表人：兰荣联系人：谢高得电话：021-38565785传真：021-38565955客户服务热线：95562公司网站：（8）名称：申万宏源证券有限公司注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层法定代表人：储晓明联系人：曹晔电话：021-33389888传真：021-33388224客服电话：95523 或 4008895523电话委托：021-962505网址：（9）
15、名称：申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平电话：010-880858589传真：010-88085195联系人：李巍客户服务电话：400-800-0562网址：（10）名称：国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人：杨德红联系人：芮敏祺电话：021-38676666传真：021-386
16、70666客服电话：400-8888-666、95521公司网站：（11）名称：中国银河证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人：陈有安联系人：田薇电话：010-66568430传真：010-66568990客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网站：（12）名称：中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人：王常青联系人：权唐电话：400-8888-108传真：010-65182261客服电话：400-8888-10810公司网站：（13）名
17、称：天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编：100088法定代表人：林义相联系人：尹伶联系电话：010-66045529客服电话：010-66045678传真：010-66045518天相投顾网址：天相基金网网址：（14）名称：国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼法定代表人：何如联系人：齐晓燕电话：0755-82130833传真：0755-82133952客服电话：95536公司网站：（15）名称：招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 3845 层法定代表人：宫少林联系人：林生迎电话：0755-82943666传真：0755-82943636客服电话：95565、4008888111公司网站：（16）名称：华泰证券股份有限公司
