1、国电电力发展股份有限公司 2012 年年度报告1国电电力发展股份有限公司6007952012 年年度报告国电电力发展股份有限公司 2012 年年度报告2重要提示1、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。2、公司张成杰董事因公请假，委托高嵩董事行使表决权。3、中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人冯树臣、主管会计工作负责人姜洪源及会计机构负责人（会计主管人员）孙德生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。5、经董事会审议的报告期
2、利润分配预案或公积金转增股本预案：根据公司七届六次董事会审议通过的 2012 年度利润分配议案，2012 年度利润分配方案为派送现金股利，派发比例为每 10 股派发现金红利 1.30 元（含税） 。以公司 2012 年末总股本 17,229,761,285 股为基数计算，共计 2,239,868,967.05 元。但由于公司存在可转债转股的情况，因此实际派发现金股利总股本基数以派发时股权登记日的总股本数为准，故本年度报告批准日无法准确计算需派发现金股利的金额。该利润分配方案需经公司股东大会批准后实施。6、 本报告中所涉及的发展战略、经营计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注
3、意投资风险。7、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否8、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否国电电力发展股份有限公司 2012 年年度报告3目录第一节 释义及重大风险提示 .4第二节 公司简介 .6第三节 会计数据和财务指标摘要 .8第四节 董事会报告 .10第五节 重要事项 .30第六节 股份变动及股东情况 .40第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .47第八节 公司治理 .56第九节 内部控制 .60第十节 财务会计报告 .61第十一节 备查文件目录 .220国电电力发展股份有限公司 2012 年年度报告4第 1 节 释义及重大风险提示1、 释义在本报
4、告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义公司 指 国电电力发展股份有限公司中国国电、控股股东 指 中国国电集团公司全国社保基金 指 全国社会保障基金理事会中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会国务院国资委、国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会中电联 指 中国电力企业联合会环境保护部 指 中华人民共和国国家环境保护部上交所 指 上海证券交易所装机容量 指 全部发电机组额定容量的总和控股装机容量 指 全资电厂装机容量与控股电厂装机容量之和上网电量 指 电厂所发并接入电网连接点的电量上网电价 指 发电企业与购电方进行上
5、网电能结算的价格利用小时 指统计期间机组（发电厂）实际发电量与机组（发电厂）平均容量（新投产机组按时间折算）的比值，即相当于把机组（发电厂）折算到按额定容量满出力工况下的运行小时数千瓦/KW 指 电功率的计量单位千瓦时/KWH 指 电能数量的计量单位。一千瓦时为一千瓦的发电机按额定容量连续运行一小时所做的功，俗称“度”供电煤耗 指 火电厂每供应一千瓦时电能平均所耗用的标准煤数量，单位为克/千瓦时标煤、标准煤 指 每千克含热量 29,271.2 千焦的理想煤炭2、 重大风险提示：（一）发电设备利用小时波动的风险总体上，发电设备平均利用小时数主要取决于全社会用电量和全国电力装机容量的增长情况。在全
6、国电力装机容量增速过快时，会在一定程度上增加电力行业的竞争程度，影响电力行业的发电设备平均利用小时数。近年来，受宏观经济形势影响以及全国电力装机容量的快速增长，电力行业的发电设备平均利用小时数存在波动，根据中电联的统计，2010 年至 2012 年，全国发电设备平均利用小时数分别为 4650 小时、4731 小时及 4572 小时；公司 2010 年至 2012 年全资及控股在运发电企业的发电设备平均利用小时数也有所波动，分别为 5248 小时、5218 小时和 4948 小时。随着经济增长速度和全国电力装机容量增长速度的变化，公司未来的发电设备平均利用小时数仍存在波动风险。面对该风险，公司坚
7、持全员营销、智慧营销，全力争取电量计划。（二）燃煤价格波动的风险截至 2012 年 12 月 31 日，公司火电机组约占控股装机容量的 72.55%，火力发电的主国电电力发展股份有限公司 2012 年年度报告5要燃料为煤炭。燃煤成本在公司营业成本中的比重较高，燃煤价格的波动对于公司的经营业绩影响较大。近年来，国内电煤供需矛盾加剧，电煤价格持续高位运行，导致公司燃煤成本压力较大。虽然自 2012 年 7 月以来，国内电煤价格有所回落，但若未来电煤价格回升并进一步上涨，将会增加公司的燃料成本和营业成本，进而对公司的盈利能力带来一定影响。面对该风险，公司将通过持续优化来煤结构，科学购煤、储煤、配煤掺
8、烧，降低煤价。（三）利率波动风险公司所属的电力行业是资本密集型行业，电源项目建设具有投资规模大、投资回收期长的特点，公司近年来业务规模扩张较快，新建项目较多，公司主要通过贷款等方式获取项目投资资金。受国民经济总体运行状况、国家财政与货币政策以及国际经济环境变化的影响，贷款利率存在波动的可能性。面对该风险，公司将根据市场变化，合理安排融资，并积极探索新的融资方式，在保证资金需求的基础上，控制融资成本。国电电力发展股份有限公司 2012 年年度报告6第 2 节 公司简介1、 公司信息公司的中文名称 国电电力发展股份有限公司公司的中文名称简称 国电电力公司的外文名称 GD POWER DEVELOP
9、MENT CO.,LTD公司的外文名称缩写 GDPD公司的法定代表人 朱永芃2、 联系人和联系方式董事会秘书 证券事务代表姓名 陈景东 李忠军联系地址 北京市朝阳区安慧北里安园 19号 北京市朝阳区安慧北里安园 19号电话 010-58682200 010-58682100传真 010-64829900 010-64829902电子信箱 3、 基本情况简介公司注册地址 大连经济技术开发区黄海西路 4 号公司注册地址的邮政编码 116600公司办公地址 北京市朝阳区安慧北里安园 19 号公司办公地址的邮政编码 100101公司网址 电子信箱 4、 信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称
10、中国证券报 、 上海证券报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 北京市朝阳区安慧北里安园 19 号公司证券融资部5、 公司股票简况公司股票简况股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称A 股 上海证券交易所 国电电力 600795 东北热电6、 公司报告期内注册变更情况(1) 基本情况公司报告期内注册情况未变更。(2)公司首次注册情况的相关查询索引公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况国电电力发展股份有限公司 2012 年年度报告7(3)公司上市以来，主营业务的变化情况公司上市之初，主营业务为单纯发电生产。近些年，公司以增资扩股的方式控
11、股了国电英力特能源化工集团股份有限公司，其主营业务为化工产品的生产。截至目前，公司的主营业务主要有电力生产、热力生产、化工产品生产等业务。(4)公司上市以来,历次控股股东的变更情况1992 年 12 月 31 日公司成立，设立时企业名称为“大连东北热电发展股份有限公司” ，1997 年 3 月 18 日，公司在上海证券交易所挂牌上市，控股股东为东北电力公司，持股比例为70%。1999 年 11 月 8 日，根据原国家电力公司关于划转东北电力开发股份有限公司、大连发电厂持有大连东北热电发展股份有限公司股份的通知 （国电财1999613 号） ，公司控股股东变更为原国家电力公司，持股比例为 34%
12、，公司更名为“国电电力发展股份有限公司” 。2003 年 2 月 2 日，根据国务院关于组建中国国电集团公司有关问题的批复 （国函200318 号）及国家经贸委关于印发和的通知（国经贸电力2003173 号） ，中国国电集团组建成立，原国家电力公司将其持有的公司股份全部划转至中国国电。公司控股股东变更为中国国电，直接持股比例为 34%，同时，中国国电通过其全资子公司龙源电力间接持股 9.9%，合计持股比例 43.9%。7、 其他有关资料名称 中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址北京市东城区永定门西滨河路8 号院 7 号楼中海地产广场西塔3-9 层李岳军公司聘请的会计师事务所名称（境内）
13、签字会计师姓名 李玉平名称 瑞银证券有限责任公司办公地址 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 15 层报告期内履行持续督导职责的保荐 机构签字的保荐代表人姓名 汤双定、高轶文持续督导的期间 2011 年 8 月 30 日-2014 年年报披露日国电电力发展股份有限公司 2012 年年度报告8第 3 节 会计数据和财务指标摘要1、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标(1) 主要会计数据单位：元 币种：人民币主要会计数据 2012 年 2011 年本期比上年同期增减(%)2010 年营业收入 55,683,577,397.55 50,911,436,829.56 9.37 41,0
14、35,752,546.06归属于上市公司股东的净利润 5,050,573,363.59 3,648,105,653.61 38.44 2,429,161,080.76归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 3,834,818,779.87 2,404,335,717.79 59.50 1,482,474,886.08经营活动产生的现金流量净额 14,853,091,404.77 10,397,107,799.05 42.86 6,624,048,727.952012 年末 2011 年末本期末比上年同期末增减(%)2010 年末归属于上市公司股东的净资产 34,647,004,633.3
15、3 27,390,028,313.39 26.49 25,471,129,516.64总资产 207,614,916,846.24 182,223,332,666.20 13.93 153,749,774,251.62(2) 主要财务数据主要财务指标 2012 年 2011 年 本期比上年同 期增减(%) 2010 年基本每股收益（元股） 0.328 0.237 38.4 0.209稀释每股收益（元股） 0.301 0.237 27 0.209扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股） 0.249 0.156 59.62 0.127加权平均净资产收益率（%） 17.404 13.714增长了 3
16、.69 个百分点 11.314扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 13.22 9.262增长了 3.958个百分点 8.4932、 非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币非经常性损益项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额非流动资产处置损益 1,380,647,302.34 1,552,078,650.62 518,623,070.19越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免8,453,839.84计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规154,471,292.34 122,443,825.91 177,561,398
17、.37国电电力发展股份有限公司 2012 年年度报告9定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益41,832,360.63 1,996,721.34企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -93,149.00同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益-1,262,120.51 1,232,837.20 547,921,330.02除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债
18、和可供出售金融资产取得的投资收益5,794,788.39 16,817,910.00 5,920,567.52对外委托贷款取得的损益 1,106,236.64除上述各项之外的其他营业外收入和支出 108,520,486.07 69,449,537.87 14,347,850.00其他符合非经常性损益定义的损益项目 -65,000,000.00 -82,264,498.79少数股东权益影响额 -64,911,234.88 -43,778,363.16 -156,213,565.60所得税影响额 -417,792,130.50 -411,471,183.96 -80,223,044.67合计 1,
19、215,754,583.72 1,243,769,935.82 946,686,194.683、 采用公允价值计量的项目单位: 元 币种:人民币项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影 响金额衍生金融工具 26,275.00 357,850.00 331,575.00 5,768,513.39合计 26,275.00 357,850.00 331,575.00 5,768,513.39国电电力发展股份有限公司 2012 年年度报告10第 4 节 董事会报告1、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析（一） 公司总体情况根据中电联全国电力工业统计快报，2012 年，受经济增长放
20、缓等因素影响，全国电力消费增长平缓，全年呈现出前三季度低速增长、第四季度趋稳回升的总体态势，全社会用电量 49591 亿千瓦时，同比增长 5.46%，较 2011 年回落 6.51 个百分点，全口径发电量 49774 亿千瓦时，同比增长 5.22%，较上年回落 6.67 个百分点。截至 2012 年底，全国发电装机容量达到 11.45 亿千瓦，同比增长 7.8%。全年发电设备平均利用小时数为 4572 小时，同比下降 158 小时，受电力消费增长趋缓等因素影响，全年火电设备平均利用小时数不足 5000 小时。2012 年，面对复杂严峻的形势，公司全面落实董事会各项部署，牢牢把握全年工作思路，坚
21、持稳中求进，深化转型升级，深入挖潜提效，推进管理提升，圆满完成了全年下达的各项目标任务。截至 2012 年 12 月 31 日，公司发电装机容量达到 3437.84 万千瓦，比 2011 年底增加 233.80 万千瓦，增长 7.30%。其中：火电机组 2494.20 万千瓦，占总装机的 72.55%；水电机组 724.76 万千瓦，占总装机的 21.08%；风电机组 208.48 万千瓦，占总装机的 6.06%；太阳能机组 10.4 万千瓦，占总装机 0.31%。公司清洁能源装机容量达到了 943.64 万千瓦，占总装机容量的 27.45%。（二）发展情况2012 年，公司在调结构、促转型、
22、发展质量方面不断提升。公司坚持稳中求进，效益优先，加强投资管控，科学推进项目开发，实现发展方式从规模质量并重向以效益为主的转变。2012 年核准电源项目 564.5 万千瓦，取得路条 849.86 万千瓦，实现了国电电力“四个第一” ，即第一个海上风电路条、第一个光热项目路条、第一个整装风场核准、第一个燃机项目核准。（1）电源结构进一步优化。公司加强清洁高效火电项目开发储备。报告期内，谏壁第二台 100万千瓦机组取得核准，哈密外送电和泰州二期项目取得路条，上海庙外送电、北仑四期、大同湖东、酒泉二期等百万千瓦项目前期工作稳步推进，储备了江西新余、山东滨州等百万千瓦级火电项目；择优开发 35 万千
23、瓦热电项目，宁东、吴忠、邯郸热电项目取得核准，朝阳、武威热电项目具备核准条件；加快发展天然气发电和分布式能源，南浔项目取得核准，福建金山、河北邯郸等项目取得路条。（2）加快新能源项目开发。公司优化调整风电布局，报告期内，山西平鲁 25 万千瓦整装风电项目获得核准，河北乐亭 30 万千瓦、浙江舟山 25 万千瓦海上风电取得国家路条，2012 年风电共计核准 112.7 万千瓦，取得路条 191.34 万千瓦；坚持大中小并举发展水电，大渡河枕头坝一级、沙坪二级和浙江青田水利枢纽项目共计 111 万千瓦取得核准；抢抓太阳能发展机遇，核准光伏项目 14.8 万千瓦，取得光伏路条 31 万千瓦，取得青海
24、格尔木、德令哈两个 5 万千瓦光热项目路条。（3）相关产业稳步发展。察哈素煤矿已具备核准条件，并已上报国家能源局；取得积家井宋新庄和银星二号煤矿矿权证，银星二号煤矿路条申请报告已上报国家能源局，前期工作有序推进。成功引入中国石化长城能源化工有限公司增资扩股宁东煤电化一体化项目，实现优势互补。（三）经营管理情况公司以管理提升活动为契机，加强基础管理，推进管理创新，深化专项提升，将管理提升和内控建设、全面风险管理、信息化建设有机融合。同时，公司坚定不移地以经济效益为中心，把提升效益水平作为首要任务和主攻方向，深入开展“双学” 、 “挖潜提效”等活动，全面推进对标管理和精细化管理，紧紧抓住并有效解决影响效益的主要矛盾、关键问题，狠抓开源节流和降本增效，综合利用企业一切资源创造价值，提高盈利能力，建立比较优势，实现内涵式增长。（四）发电量情况截至 2012 年底，公司全资及控股各运行发电企业累计完成发电量 1561.21 亿千瓦时（包含英力特青铝自备电厂） ，上网电量 1476.28 亿千瓦时（包含英力特青铝自备电厂） ，较去年同期分别增加了4.41%和 4.66%。完成利用小时 4948 小时，高于全国平均水平 376 小时。其中，火电完成 5445 小时，
