1、证券投资基金 业精于专 方显卓越业精于专 方显卓越ore Professional More Excellent第一章 证券投资基金概述 第一节 证券投资基金的概念与特点 第二节 证券投资基金的运作与参与主体 第三节 证券证券投资基金的法律形式 第四节 证券投资基金的运作方式 第五节 证券投资基金的起源于发展 第六节 我国基金业的发展概况 第七节 基金业在金融体系中的地位与作用*【 第2页】业精于专 方显卓越ore Professional More Excellent第一节 证券投资基金的概念与特点 一、证券投资基金的概念与特点*【 第3页】业精于专 方显卓越ore Professional
2、 More Excellent第一节 证券投资基金的概念与特点 二、证券投资基金的特点 （一）集合理财、专业管理 （二）组合投资、分散风险 （三）利益共享、风险共担 （四）严格监管、信息透明 （五）独立托管、保障安全*【 第4页】业精于专 方显卓越ore Professional More Excellent第一节 证券投资基金的概念与特点 三、证券投资基金与其他金融工具的比较 （一）基金与股票、债券的差异 1、反映的经济关系不同 2、所筹资金的投向不同 3、投资收益与风险大小不同 （二）基金与银行储蓄存款的差异 1、性质不同 2、收益与风险特性不同 3、信息披露程度不同*【 第5页】业精于专
3、 方显卓越ore Professional More Excellent第二节 证券投资基金的运作与参与主体 一、证券投资基金的运作 基金的运作包括基金的市场营销、基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。 二、基金的参与主体 （一）基金当事人 1、基金份额持有人 2、基金管理人 3、基金托管人*【 第6页】业精于专 方显卓越ore Professional More Excellent第二节 证券投资基金的运作与参与主体 （二）基金市场服务机构 1、基金销售机构 2、注册登记机构 3、律师事务所和会
4、计事务所 4、基金投资咨询机构与基金评级机构 （三）基金监管机构和自律组织 1、基金监管机构 2、基金自律组织*【 第7页】业精于专 方显卓越ore Professional More Excellent第二节 证券投资基金的运作与参与主体 三、证券投资基金运作关系图*【 第8页】业精于专 方显卓越ore Professional More Excellent第三节 证券投资基金的法律形式 一、契约型基金 契约型基金是依据基金合同而设立的一类基金。 二、公司型基金 公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。 三、契约型基金与公司型基金的区别 （一）法律主体资格不同 （二）投资者的地位不同 （三）基金营运依据不同*【 第9页】业精于专 方显卓越ore Professional More Excellent第四节 证券投资基金的运作方式 依据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 封闭式基金与开放式基金主要有以下不同： 期限不同 份额限制不同 交易场所不同 价格形成方式不同 激励约束机制与投资策略不同*【 第10页】
