1、基建管理项目绩效自评价报告项目名称：2016 年闵行区教育局基建管理项目项目单位：闵行区教育基建装备资产管理中心二一七年五月1目 录摘要 .2一、概述 .2二、评价结论和绩效分析 .2三、主要经验和建议 .3正文 .5一、项目基本情况 .5（一）概况 .5（二）项目绩效目标 .15二、绩效评价工作情况 .16（一）绩效评价目的和依据 .16（二）绩效评价过程 .16（三）绩效评价原则和方法 .17（四）证据采集方法及过程 .29三、评价结论和绩效分析 .30（一）主要评价结论 .30（二）具体绩效分析 .32四、主要经验和做法、存在的问题和建议 .42（一）主要经验和做法 .42（二）存在的问
2、题 .43（三）建议和改进措施 .43五、其他需要说明的问题 .43附件 .44附件一：评价底稿 .44附件二：调查问卷 .80812摘要一、概述“十三五”时期是我国教育实现基础教育普及，基础教育资源配比均衡，教育差距进一步缩小的新阶段。闵行区教育基建装备资产管理中心的职能主要为负责全区教育系统的资产、设备配置、基建和政府采购等管理工作。中心设有资产管理部、基建管理部、政府采购办公室等职能部门。其中，基建管理部主要工作有教育系统校舍维修计划的制定与上报；暑期维修项目管理、学校日常维修；学校新建、改扩建项目计划制定与上报；新建、改扩建项目的管理等工作。“2016 年闵行区教育局基建管理”项目由基
3、建管理中心基建管理部进行具体实施和管理，项目分为 7 个子项目，包括（2015-2017）基本建设维修项目中期预算项目、软件升级及维护、基本建设论证、施工图纸审核及3 个教育基本建设规划编制。由于子项目的专业性较强，因此基建管理部根据市场化标准，对各个项目进行购买服务。其中（2015-2017）基本建设维修项目实际为 2015 年项目，由于项目为 2015 年年底完成，部分资金于2016 年完成资金拨付，故本次评价不作详细介绍。本项目 2016 年度年初预算安排总额为 119.4 万元，年中预算调整为116.9 万元，截至 2016 年 12 月，实际执行预算 101.29 万元，预算执行率达
4、 86.65%。二、评价结论和绩效分析本次绩效评价是对 2016 年闵行区教育局基建管理项目自 2016 年 1 月至 2016 年 12 月做一次全面科学的总结和客观的评价。本次绩效自评价通过绩效评价指标体系综合评价，评分结果为 89.48 分，评价结论为“良” 。评价结论显示，本项目的项目目标安排详细，有利于项目发展；长效运维机制健全，机制执行有效。3三、主要经验和建议（一）主要经验和做法1.项目目标安排详细，有利于项目发展项目的绩效目标编制明确，有利于本单位组织成员之间的沟通，工作职责的调整，提升了成员工作效率；另一方面，明确的目标有利于项目计划的制定，保障了项目的进度，推进了项目的实施
5、，提高了项目实施的效率。2.长效运维机制健全，机制执行有效为保障项目的长效实施，本单位制定了健全的长效运维机制，主要内容包括三点：一是项目后续开展机制；二是规划对象遴选机制；三是项目经费保障机制；四是项目预准备阶段上会机制。长效运维机制的有效执行完善了项目发展定位，提升了项目服务单位选择的专业性，保障了项目实施的总体发展。3.项目遴选合理本项目 2016 年分为 7 个子项目，各子项目范围的初步遴选是闵行区各学校根据需求进行遴选，并对上进行申报，获得上级领导批复后开展项目立项工作，流程规范；最终遴选结果是经过专家实地考察和测量而确定，专业性高，针对性强，提高了遴选对象与资金使用效率的匹配度，保
6、障了决策的公平公正。（二）存在的问题1.预算调整及时性有待提高新建和改扩建施工图纸审核购买服务项目的前期审批流程较长，至2016 年 12 月项目完成率为 68.75%，因此项目只能于项目实施前期支付 40%的项目首付款。且由于该项目建设主体对项目进度的不可控性，导致本单位无法在年末测算出本年能够执行的预算金额，因此无法及时调整预算，导致预算执行率低。2.合同要素设置有待完善，合同管理有待提高4新建和改扩建图纸审核项目的合同的条款中，对服务公司所需达到的服务质量要素设置有待进一步完善，以提升本单位对该项目服务质量的考评效率，推进项目实施。（三）建议和改进措施1.规范编制来年预算，减少预算调整，
7、提高预算执行率新建和改扩建图纸审核项目作为经常性项目，由于其审批流程周期长，建设主体对项目进度的不可控性，导致项目无法在年末及时完成而终止。建议参照项目历年的完成情况和资金支付时间，将 2017 年项目尾款与2018 年项目首付款作为 2018 年预算申报数，提高项目的预算执行率。2.完善合同条款设置，加强合同跟踪管理建议与服务供应商的签订合同时，完善合同条款的设置，对服务供应商的服务范围及内容、质量标准和要求等要素进行明确详细的约定，后续并加强对合同执行过程中的跟踪管理。5上海市闵行区教育局基建管理项目自评价报告正文一、项目基本情况（一）概况1. 项目立项背景和目的“十三五”时期是我国义务教
8、育全面普及，高中教育基本普及，教育发展差距进一步缩小，教育总体水平进入均衡发展的新阶段。为全面深化基础教育综合改革，率先实现基础教育资源配比均衡，上海市制定了上海市基础教育改革和发展“十三五”规划 。规划的主要任务包括：适应人口变化趋势，优化基础教育资源配置；加快城乡一体化发展，提升优质义务教育均衡发展的水平等。闵行区教育基建装备资产管理中心（以下简称“基建管理中心” ）的职能主要为负责全区教育系统的资产、设备配置、基建和政府采购等管理工作。中心设有资产管理部、基建管理部、政府采购办公室等职能部门。其中，基建管理部主要负责教育系统校舍维修计划制定与上报；暑期维修项目管理、学校日常维修；学校新建
9、、改扩建项目计划制定与上报；新建、改扩建项目的管理等工作。“2016 年闵行区教育局基建管理”项目（以下简称“项目” ）由基建管理中心设立，交由基建管理部进行具体实施和管理监督，本项目为基建管理部的一个常规性项目，用于配合基建管理中心相关项目的规划编制、审核、论证。项目分为 7 个子项目，包括（2015-2017）基本建设维修项目中期预算项目、软件升级及维护、基本建设论证、施工图纸审核及 3 个教育基本建设规划编制。由于子项目的专业性较强，基建管理中心自行实施项目的难度较大，因此基建管理部根据市场化标准，对各个项目进行购买服务。本项目 2016 年度年初预算安排总额为 119.4 万元，全部为
10、区级财政预算资金，后预算调整为 116.9 万元（其中包括 2015 年“（2015-2017）基6本建设维修项目”未执行预算 40 万元调整至 2016 年执行，实际属于 2016年项目调整后预算共 76.9 万元） ，截至 2016 年 12 月，实际执行预算101.29 万元，预算执行率达 86.65%。（2015-2017）基本建设维修项目：本项目实际于 2015 年年底完成，故该项目 2015 年未执行预算调整至 2016 年执行。由于该项目实际为 2015年项目，本次评价不作详细介绍。项目立项的目的：完成基建管理中心相关基本建设项目的论证、规划编制、图纸审核，保障基建管理中心相关项
11、目的正常运行，推进项目的实施。2.预算资金来源及使用情况“基建管理”项目自 2015 年开始实施，本项目近两年的预算和预算执行的情况如下表所示：表 1.1-历年资金预算和支出情况表 （单位：万元）年份 2015 年 2016 年预算 85 116.9支出 36.1 101.29本项目 2016 年度年初预算安排总额为 119.4.万元，全部为区级财政预算资金，年中预算调整为 116.9 万元（其中包括 2015 年“（2015-2017）基本建设维修项目 ”未执行预算 40 万元调整至 2016 年执行，实际属于2016 年项目调整后预算为 76.9 万元） ，截止至 2016 年 12 月，
12、实际执行预算 101.29 万元，预算执行率达 86.65%。16 年度项目中含有 7 个子项目，包括软件升级及维护、基本建设论证、施工图纸审核及 3 个规划编制。由本单位聘请行业专家对施工图纸审核及规划编制等召开专家论证；根据项目数量及专家数量，按照 800 元/人,半天的标准进行估算，初定项目预算金额。通过政府采购、三方比价和单位行政会议三种方式确定项目服务供应商。中国城市建设研究院有限公司通过公开招投标中标，负责中小学校园规划编制、幼儿园校园规划编制两项购买服务（“幼儿园校园规划编制”因预算金额较低，内容与中小学校园7规划编制一致，通过单位行政会议确定由“中小学校园规划编制”中标单位负责
13、实施该项目） ，另有上海市建工设计研究院有限公司等三家单位负责实施基本建设规划、软件升级等项目。2016 年 9 月， “基本建设论证”根据当年度情况进行预算调整，由 5 万元调整至 2.5 万元。具体预算编制及使用情况如下表所示：表 1.2 -16 年项目预算及执行表 （单位：万元）序号 项目名称年初预算调整后预算 合同价支付情况1 “十三五“基本建设规划编制购买服务 15 15 15 152 “十三五”中小学校园规划编制购买服务 30 30 29.2 29.23 “十三五”幼儿园校园规划编制购买服务 10 10 9.73 9.734 工程预算软件升级及软件维护 4.4 4.4 4.4 4.
14、45 新建和改扩建施工图纸审核购买服务 15 15 15 66 基本建设论证 5 2.5 / 1.867 （2015-2017）基本建设维修项目中期预算 40 40 35.1 35.1合计 119.4 116.9 108.43 101.292016 年项目共计支付 101.29 万元，预算执行率为 86.65%。其中（2015-2017）基本建设维修项目为 2015 年结转项目，于 2016 年进行资金拨付。预算资金 40 万元，实际执行 35.1 万元。新建和改扩建施工图纸审核购买服务项目的前期审批流程较长，至2016 年 12 月项目完成率为 68.75%，因此项目只能于项目实施前期支付
15、40%的项目首付款。且由于该项目建设主体对项目进度的不可控性，导致本单位无法在年末测算出本年能够执行的预算金额，因此无法及时调整预算，导致预算执行率低。截止至 2016 年 12 月 31 日， 3 个施工图纸审核全部完成，尚余 5 个项目图纸审核只完成了扩初审核（完成了审核过程的 50%） ，故资金未能全额拨付。此内容为预算执行率偏低的主要原因所在。3.项目实施情况（1）项目范围“2016 年闵行区教育局基建管理”项目的实施范围是：完成相关基本建设项目的论证、规划编制、图纸审核。8（2）项目内容项目分为 7 个子项目，包括 3 个教育基本建设规划编制、施工图纸审核、软件升级及维护、基本建设论
16、证和基本建设维修合同款支付，具体项目内容如下：1） “十三五”基本建设规划编制购买服务：该子项目为 2016 年首次启动，由于子项目预算金额较低，因此本单位通过单位行政会议确定本项目的服务供应商，考虑到上海市闵行区规划设计研究院（以下简称“闵规院” ）的主要经营范围为闵行区城乡建筑景观的规划设计，且对闵行区规划编制和建设进度情况的熟悉度高、针对性强，会议最终确定由闵规院负责实施 “十三五 ”基本建设规划编制项目。项目的具体实施中由闵规院根据本单位提供的资料，按照合同约定的工作要求，编制闵行区基础教育“十三五”基本建设规划。2） “十三五”中小学校园规划编制购买服务：根据政府采购法有关规定，该子
17、项目于 2016 年 6 月开展公开招投标，最终确认中标单位为中国城市建设研究院有限公司（以下简称“中城建” ） ，招标有效期为 4 个月，中标金额为 292000 元。由中城建编制“十三五”中小学校园的规划，具体包括：针对闵行区辖区内的 9 所中小学现有的校园教育设施现状，从整体布局、建筑空间、景观环境等多个方面进行问题梳理，并总结出相对应措施。针对现状问题，充分结合教育实施发展目标，提出可操作性的更新改造方案。针对提出的更新改造方案，根据教育设施的实际情况，提出具有可操作性的更新改造实施进度；并结合不同进度的工程量，进行整体投资估算和分期投资估算。3） “十三五”幼儿园校园规划编制购买服务
18、：由于该子项目预算金额较低，并项目内容与中小学校园规划一致，本单位通过单位行政会议确定沿用中小学校园规划编制的服务供应商实施项目。9由中城建编制“十三五”幼儿园校园的规划，具体包括：针对闵行区辖区内的 6 所幼儿园的现有校园教育设施现状，从整体布局、建筑空间、景观环境等多个方面进行问题梳理，并总结出相对应措施。针对现状问题，充分结合教育实施发展目标，提出可操作性的更新改造方案。针对提出的更新改造方案，根据教育设施的实际情况，提出具有可操作性的更新改造实施进度；并结合不同进度的工程量，进行整体投资估算和分期投资估算。4）新建和改扩建施工图纸审核购买服务：由于该子项目预算金额较低，因此本单位通过三
19、方比价，确定上海建工设计院有限公司（以下简称“上建工” ）为本次项目的服务供应商。负责对闵行区 8 个学校进行设计咨询工作，工作包括：新建和改扩建的方案、初步设计、施工图设计全专业的审图咨询工作。5）工程预算软件升级及软件维护：本项目为长期经常性合作项目。由于为防止不同软件公司的软件计算出的工程预算数据差异较大，因此全上海只支持一家软件公司（上海兴安得力软件有限公司）提供工程清算软件，故本单位通过单位行政会议确定服务供应商为兴安得力。由兴安得力负责清算软件的安装调试、免费培训服务，并对软件的重大改进、功能加强、运行加速等进行不定期升级和定期软件维护。6）基本建设（含维修项目）论证：为聘请行业专家对 2016 年校园规划成果、2017 年暑期维修项目进行可行性方案论证所产生的费用。7） （2015-2017）基本建设维修项目中期预算：本项目为 2015 年项目，因项目于 2015 年年底完成，考虑到政府财务部门关账的原因，未能于 2015 年拨付资金，资金结转至 2016 年进行拨付，故后续不作详细介绍。
