1、2017 年 8 月教务部廉政风险防控管理工作手册一、 计划处 .1单位重点经费预算管理流程 .1二、 质量处 .31、质量管理科 .3各类教学工程项目（含教学成果奖）管理流程 .3教学名师奖项评选流程 .5推荐免试研究生流程 .7学生评教流程 .9中山大学青年教师授课大赛工作流程 .13中山大学省级授课大赛推荐工作流程 .15本科专业认证工作流程 .172、继续教育管理科 .19补办成人高等学历教育毕业证明书审批流程 .19三、 教务管理处 .211、学籍管理科 .21教师申请修改成绩处理流程 .21转专业工作流程 .23毕业资格审查、学士学位授予审核工作流程 .25补办毕业证明书、学位证明
2、书流程图 .272、教务管理科 .29考试作弊处理流程 .293、交流合作科 .30合作办学和对外交流项目管理 .30本科生交换项目流程 .30本科生境外游学资助项目管理 .33优秀本科生境外交流项目管理 .344、临床教学科 .355、实践教学科 .43大学生创新创新训练项目评选流程 .43实习类项目评选流程 .456、资源保障科 .47教室建设（改造）规划流程 .47四、招生办公室（外国留学生办公室） .491、办公室内部管理 .492、高考招生录取 .543、特殊类型招生 .564、港澳台招生 .625、招生宣传工作 .67五、综合处 .69员工招聘流程中风险点及防控措施 .70员工职工
3、年度考核流程中风险点及防控措施 .71单位经费预算与使用流程 .72网上报销收单流程及廉政风险点与防控措施 .73设备采购流程 .74设备日常管理流程 .76设备报废流程 .78校内文件管理流程（纸质公文） .80校内文件管理流程（OA 部门公文） .81受理中英文成绩单、中文成绩单、推荐信函收费流程 .82受理成绩单退款流程 .831一、 计划处1、计划与发展科单位重点经费预算管理流程本工作流程中风险点及防控措施风险点序号风险等级 风险点表现形式 防控措施1 中 预算申报的必要性、 可行性和科学性1预算申报时的科目设立经过充分论证，着眼于学校教学重点建设规划布局，确保预算科目的必要性；2.根
4、据学校和部门年度工作重点，在综合院（系）实际教学需求基础上建立了业务科室-分管部领导- 部主任办公会的三级审核以及专家评审制度；3.专家评审时将往年此类预算项目执行绩效和相关学科专业教学改革与建设的3.部主任办公会研究，讨论起草预算申报项目科类及预算金额分配方案7.学校下达重点经费2.分管部领导对科室业务需求进行审核1.根据年度重点预算类别，收集业务科室或院系根据业务需要提出的重点经费预算需求和教学业务费需求4. 根据学校预算工作安排，组织专家对重点预算申报项目进行评审5.向学校上报重点预算安排情况2实际情况作为重要参考，对于以往执行不力或者预算不科学的项目，将慎重考虑，确定预算额度；4学校建
5、立了“二上二下”的预算评审制度，有利于适度纠正预算偏差。 3二、 质量处1、质量管理科教学研究项目管理各类教学工程项目（含教学成果奖）管理流程2.收集申报材料1.公布项目申报通知和指南4.拟立项项目公示5.主管校领导审批立项或推荐6.组织划拨项目经费7.组织项目的开题、中期检查及结题3.分学科组织专家评审、综合评审4本工作流程中风险点及防控措施风险点序号风险等级 风险点表现形式 防控措施3 低 专家评审公正性1、建立评审专家库，选取对教学研究具有丰富的经验，为人正直的专家。2、同一项目采用多个专家评审打分后取平均分3、试行双盲评审4、汇总评审结果时 2 人以上交叉核对6 低项目预算内容不符合相
6、关经费使用范围及比例的规定严格按照相关规定审核项目预算，审核通过后再划拨经费。7 低可能达不到结题要求的项目认可为结题1、组织专家对项目进行验收2、对结题验收材料进行公示5教学名师奖项评选流程4. 教务部收集审核通过的参评人员申报材料，提交学校本科教学指导委员会进行投票5. 综合专家评审意见与学校本科教学指导委员会投票结果，提交学校教学名师工作领导小组审议，选出拟获奖人员名单6. 学校对拟获得教学名师奖人员的申报材料进行公示7. 经公示无异议进行发文公布2. 申报者填写相关级别的名师推荐表与信息简表，并由学院或督导或个人填写推荐意见，并提交到教务部1. 申报采用单位推荐、督导推荐和个人推荐三种
7、方式，使符合申报条件的教师均有机会参与评选3. 由学校聘请相关学科的专家，对参评申报者各项条件进行审核，填写推荐意见并进行排序推荐6本工作流程中风险点及防控措施风险点序号风险等级 风险点表现形式 防控措施1 低参评材料未审查到位，存在申报人未完全达到实质性申报条件要求的情况；人为降低评审标准1、 严格按照申报要求进行资格条件审查，层层把关，具体措施包括：（1） 加强教师个人材料自查，学院（系）把关审核，相关经手人、负责人签署审查意见，教务部进行资格审查；（2） 加入对自荐者进行预备遴选、初评、复评、师生投票、终审、公示等过程遴选环节，确保遴选对象条件达标。2 低评审指标体系未能量度所有教师，未
8、能覆盖所有情况；在充分考虑申报人选各种特殊性的基础上，制定一套符合各学科专业、各二级单位情况的评审指标。3 低 专家评审过程体现公平公正1、建立评审专家库，随机抽取对教学研究具有丰富的经验，为人正直的教师担任评审专家；2、专家评审组由五人以上成员组成，取同组评委平均分为评审最后得分；3、评委实行封闭式管理，避免与外界接触；4、汇总评审结果时 2 人以上交叉核对，经办人签字，分管领导签字核实；4 低 项目立项资助后没有取得显著成效 对照培养协议书，加强对项目业绩情况的定期检查，并做好结题验收工作。5 低项目资助经费使用不合理，出现经费超支或经费执行进度慢的问题加强项目立项前财务审查，让专业财务人员审查其经费预算合理性，并及时进行修改完善；
