1、1交银施罗德丰享收益债券型证券投资基金(更新)招募说明书摘要（2018 年第 1 号）基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司基金托管人：中信银行股份有限公司二一八年一月基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。交银施罗德丰享收益债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）2【重要提示】交银施罗德丰享收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2014 年9 月 30 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2014】1019 号文准予募集注册。本基金
2、基金合同于 2015 年 1 月 19 日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。本基金在基金合同生效之日起两年(含两年)的期间内采取封闭式运作，按照基金合同的约定提前转换基金运作方式的情形除外。封闭期内，基金投资者不能申购、赎回本基金基金份
3、额。本基金转入开放期后基金投资者方可申购、赎回本基金基金份额。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；投资本基金特有的其他风险等等。本基金是一只债券型基金，其
4、风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金，属于证券投资基金中中等风险的品种。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，交银施罗德丰享收益债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）3在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
5、额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法、运作办法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 1 月 19 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。交银施罗德丰享收益债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）4一、基金管理人（一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大
6、楼二层（裙）办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼邮政编码：200120法定代表人：于亚利 成立时间：2005 年 8 月 4 日注册资本：2 亿元人民币存续期间：持续经营联系人：郭佳敏 电话：（021）61055050传真：（021）61055034交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字2005128 号文批准设立。公司股权结构如下：股东名称 股权比例交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”）65%施罗德投资管理有限公司 30%中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%（二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 于
7、亚利女士，董事长，硕士学位。现任交通银行执行董事、副行长。历任交通银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长，交通银行财务会计部副总经理、总经理，交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官。陈朝灯先生，副董事长，博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投交银施罗德丰享收益债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）5资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。阮红女士，董事，总经理，博士学位，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理
8、、总经理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理，交通银行投资管理部总经理。徐瀚先生，董事，硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交通银行香港分行电脑中心副总经理，交通银行信息技术部副总经理，交通银行太平洋信用卡中心副首席执行官、首席执行官。孙荣俊先生，董事，硕士学位，现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。李定邦先生，董事，硕士学位，现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金
9、业务拓展总监。谢丹阳先生，独立董事，博士学位。现任香港科技大学经济系教授。历任武汉大学经济与管理学院院长、蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心主任。袁志刚先生，独立董事，博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。周林先生，独立董事，博士学位。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交
10、通大学上海高级金融学院常务副院长、教授。2、基金管理人监事会成员 交银施罗德丰享收益债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）6王忆军先生，监事长，硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交通银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。裴关淑仪女士，监事，双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理总经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED，施罗德投资管理(香港)有
11、限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。张玲菡女士，监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。佘川女士，监事、硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总监。历任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监。3、基金管理人高级管理人员
12、阮红女士，总经理。简历同上。 许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。夏华龙先生，副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职） 。谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基
13、金部副经理；中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部交银施罗德丰享收益债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）7副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。印皓女士，副总经理，上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管
14、市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总经理。4、本基金基金经理 黄莹洁女士，基金经理。香港大学工商管理硕士、北京大学经济学、管理学双学士。10 年证券投资行业从业经验。2008 年 2 月至 2012 年 5 月任中海基金管理有限公司交易员。2012 年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任中央交易室交易员。自 2015 年 5 月 27 日起担任交银施罗德货币市场证券投资基金基金经理至今，自 2015 年 5 月 27 日起担任交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金基金经理至今，自 2015 年 5 月 27 日起担任交银施罗德现金
15、宝货币市场基金基金经理至今，自2015 年 7 月 25 日起担任交银施罗德丰享收益债券型证券投资基金基金经理至今，自 2015 年 7 月 25 日起担任交银施罗德丰泽收益债券型证券投资基金基金经理至今，自 2015 年 12 月 29 日起担任交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金基金经理至今，自 2016 年 7 月 27 日起担任交银施罗德活期通货币市场基金基金经理至今，自2016 年 10 月 19 日起担任交银施罗德天利宝货币市场基金基金经理至今，自 2016年 11 月 28 日起担任交银施罗德裕隆纯债债券型证券投资基金基金经理至今，自2016 年 12 月 7 日起担任交银施罗德
16、天鑫宝货币市场基金基金经理至今，自 2016年 12 月 20 日起担任交银施罗德天益宝货币市场基金基金经理至今，自 2017 年 3月 3 日起担任交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金基金经理至今。历任基金经理孙超先生 2015 年 1 月 19 日至 2017 年 2 月 17 日任本基金基金经理。交银施罗德丰享收益债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）85、投资决策委员会成员 委员： 阮红（总经理）王少成（权益投资总监、基金经理）齐晧（跨境投资总监、投资经理）于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）马俊（研究总监）上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息
17、更新截止日为 2018 年 1 月 19日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。二、基金托管人（一）基金托管人情况1、基本情况名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号法定代表人：李庆萍成立时间：1987 年 4 月 20 日组织形式：股份有限公司注册资本：489.35 亿元人民币存续期间：持续经营批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函198714 号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字2004125 号联系人：中信银行资产托管部联系电话：4006800000传真：010-852300
18、24客服电话：95558网址：交银施罗德丰享收益债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）9经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；保险兼业代理业务（有效期至 2017 年 09 月
19、 08 日）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于 1987 年，原名中信实业银行，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发展，中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于 2005 年8 月，正式更名“中信银行”。2006 年 12 月，以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司为股东，正式成立中信银行股份有限公司。同年，成功引进战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（BBVA）建立了优势互
20、补的战略合作关系。2007年 4 月 27 日，中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上市。2009 年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简称：中信国金）70.32%股权。经过三十年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性股份制商业银行。2009 年，中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的 SAS70 审订报告，表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有效性全面认可。2、主要人员情况孙德顺先生，中信银行执行董事、行长。孙先生自 2016 年 7 月 20 日起任本行
21、行长。孙先生同时担任中信银行（国际）董事长。此前，孙先生于 2014 年 5 月至2016 年 7 月任本行常务副行长；2014 年 3 月起任本行执行董事；2011 年 12 月至2014 年 5 月任本行副行长，2011 年 10 月起任本行党委副书记；2010 年 1 月至2011 年 10 月任交通银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书记、行长；交银施罗德丰享收益债券型证券投资基金（更新）招募说明书摘要（2018 年第 1 号）102005 年 12 月至 2009 年 12 月任交通银行北京市分行党委书记、行长；1984 年 5 月至 2005 年 11 月在中国工商银行海淀
22、区办事处、海淀区支行、北京分行、数据中心（北京）等单位工作，期间，1995 年 12 月至 2005 年 11 月任中国工商银行北京分行行长助理、副行长，1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾兼任中国工商银行数据中心（北京）总经理；1981 年 4 月至 1984 年 5 月就职于中国人民银行。孙先生拥有三十多年的中国银行业从业经验。孙先生毕业于东北财经大学，获经济学硕士学位。张强先生，中信银行副行长，分管托管业务。张先生自 2010 年 3 月起任本行副行长。此前，张先生于 2006 年 4 月至 2010 年 3 月任本行行长助理、党委委员，期间，2006 年 4 月至 2007
23、年 3 月曾兼任总行公司银行部总经理。张先生 2000 年1 月至 2006 年 4 月任本行总行营业部副总经理、常务副总经理和总经理；1990 年9 月至 2000 年 1 月先后在本行信贷部、济南分行和青岛分行工作，曾任总行信贷部副总经理、总经理、分行副行长和行长。自 1990 年 9 月至今，张先生一直为本行服务，在中国银行业拥有近三十年从业经历。张先生为高级经济师，先后于中南财经大学（现中南财经政法大学）、辽宁大学获得经济学学士学位、金融学硕士学位。杨洪先生，现任中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历，高级经济师，教授级注册咨询师。先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。曾供职于中
24、国人民银行四川省分行、中国工商银行四川省分行。1997 年加入中信银行，相继任中信银行成都分行信贷部总经理、支行行长，总行零售银行部总经理助理兼市场营销部总经理、贵宾理财部总经理、中信银行贵阳分行党委书记、行长，总行行政管理部总经理。3、基金托管业务经营情况2004 年 8 月 18 日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行托管人职责。截至 2017 年末，中信银行已托管 144 只公开募集证券投资基金，以及基金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总规模达到 8.06 万亿元人民币。
