证券法律制度讲义.doc

证券法律制度第一节证券法概述一、证券的概念和种类（一）证券的概念1.广义的证券包括：资本证券:股票、债券、证券衍生品种货币证券:银行卡、汇票、本票、支票商品证券:提货单、运货单、仓库栈单2.狭义的证券专指资本证券。（二）证券的特征1.是一种投资凭证2.是一种权益凭证3.是一种可转让的权利凭证（三）证券的种类我国的证券市场的证券包括股票、债券、基金券、认股权证。种类分类标准具体内容股票按投资主体分类国家股、法人股、内部职工股、社会公众个人股按投资者身份和上市地点分类境内上市内资股（A股）境内上市外资股（B股）境外上市外资股（H股、N股、S股）债券按发行主体分类企业、公司债券金融债券政府债券二、证券法的概念、适用范围及基本原则（一）基本原则1.公开、公平、公正原则2.自愿有偿、诚实信用的原则3.合法原则4.分业经营、分业管理的原则5.保护投资者合法权益的原