1、 证券登记结算管理办法 介绍中国证券登记结算有限责任公司2006.61目 录背景介绍第一章 总则第二章 证券登记结算机构第三章 证券账户管理第四章 证券的登记第五章 证券的托管和存管第六章 证券和资金的清算交收第七章 风险防范和交收违约处理第八章 附则学习 办法 的几点体会2背景介绍一、 办法 出台的背景 2006年 4月 12日，中国证监会对外发布了 证券登记结算管理暂行办法 （以下简称 办法 ）。 办法 颁布前 ，证监会规章层面对证券登记结算业务的规定体现在 证券交易所管理办法 中。 3 2001年 3月中国证券登记结算公司（以下简称结算公司）成立后，证券交易所和证券登记结算公司在运作上相
2、互独立。 为适应这一新架构，中国证监会于 2001年底起草了 办法 。结算公司、证券公司等市场主体积极参与了此后的修订过程。 2005年 证券法 修订后，根据 证券法 修订精神，证监会对 办法 草案进行了完善，于 2006年 4月 12日正式对外发布。 4二、 办法 颁布的重要意义 办法夯实了证券登记结算体系的法律基础，有利于保障证券市场安全、高效运行。 办法有助于解决当前证券登记结算体系面临一些深层次的问题。 办法 有利于从证券登记结算方面进一步支持证券市场的创新。5目 录背景介绍第一章 总则第二章 证券登记结算机构第三章 证券账户管理第四章 证券的登记第五章 证券的托管和存管第六章 证券和
3、资金的清算交收第七章 风险防范和交收违约处理第八章 附则学习 办法 的几点体会6第一章 总则一、概述 总则 部分规定了 办法 的适用范围、证券登记结算活动适用原则、证券登记结算机构的性质和业务运营方式等内容。 体现了 证券法 第七章证券登记结算机构第 155条、第 158条等条款的精神。 7二、证券登记结算机构：性质及其重要性 性质：是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 作为登记机构： 1684只证券， 7400万账户 作为存管机构： 4.3万亿市值 作为结算机构：结算金额为 2.2万亿元，净额为 2100亿元 公益性：系统的正常运转符合整个行业的利益 重要性：是证券登记结算活动的枢纽，直接关系到证券市场的正常运转8三、对行业自律管理的理解（一）证券登记结算机构有权在征求参与人意见的基础上制定业务规则；（二）业务规则经证监会批准后对参与人有约束力 ,即参与人违反业务规则时，证券登记结算机构可以根据业务规则对参与人进行处理。9目 录背景介绍第一章 总则第二章 证券登记结算机构第三章 证券账户管理第四章 证券的登记第五章 证券的托管和存管第六章 证券和资金的清算交收第七章 风险防范和交收违约处理第八章 附则学习 办法 的几点体会10
